工程量清单投标报价前期工作一览

投标报价的前期工作主要是指确定投标报价的准备期，主要包括：取得招标信息、提交资格预审资料、研究招标文件、准备投标资料、确定投标策略等。这一时期工作的主要目的是为后面准确报价做必要的准备，往往有好多投标人对前期工作不重视，得到招标文件就开始编制投标文件，在编制过程中会缺这缺那、这不明白那不清楚，造成无法挽回的损失。

1.得到招标信息并参加资格审查

招标信息的主要来源是招投标交易中心。交易中心会定期不定期地发布工程招标信息，但是，如果投标人仅仅依靠从交易中心获取工程招标信息，就会在竞争中处于劣势。因为我国招投标法规定了两种招标方式，即：公开招标和邀请招标，交易中心发布的主要是公开招标的信息，邀请招标的信息在发布时，招标人常常已经完成了考察及选择招标邀请对象的工作，投标人此时才去报名参加，已经错过了被邀请的机会。所以，投标人日常建立广泛的信息网络是非常关键的。有时投标人从工程立项甚至从项目可行性研究阶段就开始跟踪，并根据自身的技术优势和施工经验为招标人提供合理化建议，获得招标人的信任。投标人取得招标信息的主要途径有：（1）通过招标广告或公告来发现投标目标，这是获得公开招标信息的方式；（2）搞好公共关系，经常派业务人员深入各个单位和部门，广泛联系，收集信息；（3）通过政府有关部门，如计委、建委、行业协会等单位获得信息；（4）通过咨询公司、监理公司、科研设计单位等代理机构获得信息；（5）取得老客户的信任，从而承接后续工程或接受邀请而获得信息；（6）与总承包商建立广泛的联系；（7）利用有形的建筑交易市场及各种报刊、网站的信息；（8）通过社会知名人士的介绍得到信息。

投标人得到信息后，应及时表明自己的意愿，报名参加，并向招标人提交资格审查资料。

投标人资料主要包括：营业执照、资质证书、企业简历、技术力量、主要的机械设备、近两年内的主要施工工程情况及投标同类工程的施工情况、在建工程项目及财务状况。

对资格审查的重要性投标人必须重视，它是为招标人认识本企业的第一印象。经常有一些缺乏经验的投标人，尽管实力雄厚，但由于对投标资格审查资料的不重视而在投标资格审查阶段就被淘汰。

2.有关投标信息的收集与分析

投标是投标人在建筑市场中的交易行为，具有较大的冒险性。据了解，国内一流的投标人中标概率也只有10%～20%，而且中标后要想实现利润也面临着种种风险因素。这就要求投标人必须获得尽量多的招标信息，并尽量详细地掌握与项目实施有关的信息。随着市场竞争的日益激烈，如何对取得的信息进行分析，关系到投标人的生存和发展。信息竞争将成为投标人竞争的焦点。因此投标人对信息分析应从以下几方面进行。

1）对招标人方面的调查分析

（1）工程的资金来源、额度及到位情况。（2）工程的各项审批手续是否齐全，是否符合工程所在地关于工程建设管理的各项规定。（3）招标人是首次组织工程建设，还是长期有建设任务，若是后者，要了解该招标人在工程招标、评标上的习惯做法，对承包商的基本态度，履行责任的可靠程度，尤其是能否及时支付工程款、合理对待承包商的索赔要求。（4）招标人是否有与工程规模相适应的经济技术管理人员，有无工程管理的能力、合同管理经验和履约的状况如何；委托的监理是否符合资质等级要求，以及监理的经验、能力和信誉。（5）了解招标人项目管理的组织和人员，其主要人员的工作方式和习惯、工程建设技术和管理方面的知识和经验、性格和爱好等个人特征。（6）调查监理工程师的资历，对承包商的基本态度，对承包商的正当要求能否给予合理的补偿，当业主与承包商之间出现合同争端时，能否站在公正的立场提出合理的解决方案。

2）投标项目的技术特点

（1）工程规模、类型是否适合投标人；（2）气候条件、自然资源等是否为投标人技术专长的项目；（3）是否存在明显的技术难度；（4）工期是否过于紧迫；（5）预计应采取何种重大技术措施；（6）其他技术特长。

3）投标项目的经济特点

（1）工程款支付方式，外资工程外汇比例；（2）预付款的比例；（3）允许调价的因素、规费及税金信息；（4）金融和保险的有关情况。

4）投标竞争形势分析

（1）根据投标项目的性质，预测投标竞争形势；（2）分析参与投标竞争对手的优劣势和其投标的动向；（3）分析竞争对手的投标积极性。

5）投标条件及迫切性

（1）可利用的资源和其他有利条件；（2）投标人当前的经营状况、财务状况和投标的积极性。

6）本企业对投标项目的优势分析

（1）是否需要较少的开办费用；（2）是否具有技术专长及价格优势；（3）类似工程承包经验及信誉；（4）资金、劳务、物资供应、管理等方面的优势；（5）项目的经济效益和社会效益；（6）与招标人的关系是否良好；（7）投标资源是否充足；（8）是否有理想的合作伙伴联合投标，是否有良好的分包人。

7）投标项目风险分析

（1）民情风俗、社会秩序、地方法规、政治局势；（2）社会经济发展形势及稳定性、物价趋势；（3）与工程实施有关的自然风险；（4）招标人的履约风险；（5）延误工期罚款的额度大小；（6）投标项目本身可能造成的风险。

根据上述各项目信息的分析结果，做出包括经济效益预测在内的可行性研究报告，供投标决策者据以进行科学、合理的投标决策。

3.认真分析研究招标文件

1）研究招标文件条款

为了在投标竞争中获胜，投标人应设立专门的投标机构，设置专业人员掌握市场行情及招标信息，时常积累有关资料，维护企业定额及人工、材料、机械价格系统。一旦通过了资格审查，取得招标文件后，则立刻可以研究招标文件、决定投标策略、确定定额含量及人工、材料、机械价格，编制施工组织设计及施工方案，计算报价，采用投标报价策略及分析决策报价，采用不平衡报价及报价技巧防范风险，最后形成投标文件。

在研究招标文件时，必须对招标文件的每句话、每个字都认认真真地推敲，投标时要对招标文件的全部内容响应，如误解招标文件的内容，可能会造成不必要的损失。必须掌握招标范围，经常会出现图纸、技术规范和工程量清单三者之间在范围、做法和数量上互相矛盾的现象。招标人提供的工程量清单中的工程量是工程净量，不包括任何损耗及施工方案、施工工艺造成的工程增量，所以要认真研究工程量清单包括的工程内容及采取的施工方案，清单项目的工程内容有时是明确的，有时并不明确，要结合施工图纸、施工规范及施工方案才能确定。除此之外，对招标文件规定的工期、投标书的格式、签署方式、密封方法、投标的截止日期要熟悉，并形成备忘录，避免由于失误而造成不必要的损失。

2）研究评标办法

评标办法是招标文件的组成部分，投标人中标与否是按评标办法的要求进行评定的。我国一般采用两种评标办法：综合评议法和最低报价法，综合评议法又有定性综合评议法和定量综合评议法两种，最低报价法就是合理低价中标。(www.xing528.com)

定量综合评议法采用综合评分的方法选择中标人，是根据投标报价、主要材料、工期、质量、施工方案、信誉、荣誉、已完或在建工程项目的质量、项目经理的素质等因素综合评议投标人，选择综合评分最高的投标人中标。定性综合评议法是在无法把报价、工期、质量等诸多因素定量化打分的情况下，评标人根据经验判断各投标方案的优劣。采用综合评议法时，投标人的投标策略就是如何做到报价最高，综合评分最高，这就得在提高报价的同时，必须提高工程质量，要有先进科学的施工方案、施工工艺水平作保证，以缩短工期为代价。但是这种办法对投标人来说，必须要有丰富的投标经验，并能对全局很好地分析才能做到综合评分最高。如果一味地追求报价，而使综合得分降低就失去了意义，是不可取的。

最低报价法也叫合理低价中标法，是根据最低价格选择中标人，是在保证质量、工期的前提下，以最合理低价中标。这里主要是指“合理”低价，是指投标人报价不能低于自身的个别成本。对于投标人就要做到如何报价最低、利润相对最高，不注意这一点，有可能会造成中标工程越多亏损越多的现象。

3）合同条件的分析

合同的主要条款是招标文件的组成部分，双方的最终法律制约作用就在合同上，履约价格的体现方式和结算的依据主要是依靠合同。因此投标人要对合同特别重视。合同主要分通用条款和专用条款。要研究合同首先得知道合同的构成及主要条款，从以下几方面进行分析。

（1）承包商的任务、工作范围和责任。这是工程估价最基本的依据，通常由工程量清单、图纸、工程说明、技术规范所定义。在分项承包时，要注意本公司与其他承包商，尤其是工程范围相邻或工序相衔接的其他承包商之间的工程范围界限和责任界限；在施工总包或主包时，要注意在现场管理和协调方面的责任；另外，要注意为业主管理人员或监理人员提供现场工作和生活条件方面的责任。

（2）付款方式、时间。应注意合同条款中关于工程预付款、材料预付款的规定，如数额、支付时间、起扣时间和方式；还要注意工程进度款的支付时间、每月保留金扣留的比例、保留金总额及退还时间和条件。根据这些规定和预计的施工进度计划，可绘出本工程现金流量图，计算出占有资金的数额和时间，从而可计算出需要支付的利息数额并计入报价。如果合同条款中关于付款的有关规定比较含糊或明显不合理，应要求业主在标前答疑会上澄清或解释，最好能修改。

（3）工程变更及相应的合同价格调整。工程变更几乎是不可避免的，承包商有义务按规定完成，但同时也有权利得到合理的补偿。工程变更包括工程数量增减和工程内容变化。一般来说，工程数量增减所引起的合同价格调整的关键在于如何调整幅度，这在合同条款中并无明确规定。应预先估计哪些分项工程的工程量可能发生变化、增加还是减少以及幅度大小，并内定相应的合同价格调整计算方式和幅度。至于合同内容变化引起的合同价格调整，究竟调还是不调、如何调，都很容易发生争议。应注意合同条款中有关工程变更程序、合同价格调整前提等规定。

（4）施工工期。合同条款中关于合同工期、工程竣工日期、部分工程分期交付工期等规定，是投标者制定施工进度计划的依据，也是报价的重要依据。但是，在招标文件中业主可能并未对施工工期作出明确规定，或仅提出一个最后期限，而将工期作为投标竞争的一个内容，相应的开竣工日期仅是原则性的规定。故应注意合同条款中有无工期奖惩的规定，工期长短与报价结果之间的关系，尽可能做到在工期符合要求的前提下报价有竞争力，或在报价合理的前提下工期有竞争力。

（5）业主责任。通常，业主有责任及时向承包商提供符合开工条件要求的施工场地、设计图纸和说明，及时供应业主负责采购的材料和设备，办理有关手续，及时支付工程款等。投标者所制定的施工进度计划和作出的报价都是以业主正确和完全履行其责任为前提的。虽然在报价中不必考虑由于业主责任而引起的风险费用，但是，应当考虑到业主不能正确和完全履行其责任的可能性以及由此而造成的承包商的损失。因此，应注意合同条款中关于业主责任措辞的严密性以及关于索赔的有关规定。

总之，投标人要对各个因素进行综合分析，并根据权利义务进行对比分析，只有这样才能很好地预测风险，并采取相应的对策。

4）研究工程量清单

工程量清单是招标文件的重要组成部分，是招标人提供的投标人用以报价的工程量，也是最终结算及支付的依据。所以必须对工程量清单中的工程量在施工过程及最终结算时是否会变更等情况进行分析，并分析工程量清单包括的具体内容。只有这样，投标人才能准确把握每一清单项的内容范围，并做出正确的报价。不然会造成分析不到位，由于误解或错解而造成报价不全导致损失。尤其是采用合理低价中标的招标形式时，报价显得更加重要。为了正确地进行工程报价，应对工程量清单进行认真分析，主要应注意以下几方面问题。

（1）熟悉工程量计算规则。不同的工程量计算规则，对分部分项工程的划分以及各分部分项工程所包含的内容不完全相同。报价人员应熟悉工程所在地的工程量计算规则。如工程量清单中的工程量是按《计算规范》规则计算的，而报价是按《江苏省建筑与装饰工程计价定额》进行的，它们的计算规则是不完全相同的。

（2）工程量清单复核。工程量清单中的各分部分项工程量并不十分准确，若设计深度不够，则可能有较大的误差，故还要复核工程量。同时对清单中项目特征的具体内容必须认真分析，包括的内容不同，分项工程所报单价也不相同。

（3）暂定金额及计日工。暂定金额一般是专款专用，不会损害承包商利益。但预先了解其内容、要求，有利于承包商统筹安排施工，可能降低其他分项工程的实际成本。计日工是指在工程实施过程中，业主有一些临时性的或新增的但未列入工程量清单的工作，需要使用人工、机械（有时还可能包括材料）。投标者应对计日工报出单价，但并不计入总价。报价人员应注意工作费用包括哪些内容、工作时间如何计算。一般来说，计日工单价可报得较高，但不宜太高。

4.准备投标资料及确定投标策略

投标报价之前，必须准备与报价有关的所有资料，这些资料的质量高低直接影响到投标报价成败。投标前需要准备的资料主要有：招标文件；设计文件；施工规范；有关的法律、法规；企业内部定额及有参考价值的政府消耗量定额；企业人工、材料、机械价格系统资料；可以询价的网站及其他信息来源；与报价有关的财务报表及企业积累的数据资源；拟建工程所在地的地质资料及周围的环境情况；投标对手的情况及对手常用的投标策略；招标人的情况及资金情况等。所有这些都是确定投标策略的依据，只有全面地掌握第一手资料，才能快速准确地确定投标策略。

投标人在报价之前需要准备的资料可分为两类：一类是公用的，任何工程都必须用，投标人可以在平时日常积累，如规范、法律、法规、企业内部定额及价格系统等；另一类是特有资料，只能针对投标工程，这些必须是在得到招标文件后才能搜集整理，如设计文件、环境、竞争对手的资料等。确定投标策略的资料主要是特有资料，因此投标人对这部分资料要格外重视。投标人要在投标时显示出核心竞争力，就必须有一定的策略，有不同于别的投标竞争对手的优势，主要从以下几方面考虑。

1）掌握全面的设计文件

招标人提供给投标人的工程量清单是按设计图纸及规范规则进行编制的，可能未进行图纸会审，在施工过程中难免会出现这样那样的问题，这就是我们说的设计变更。所以投标人在投标之前就要对施工图纸结合工程实际进行分析，了解清单项目在施工过程中发生变化的可能性，对于不变的报价要适中，对于有可能增加工程量的报价要偏高，有可能降低工程量的报价要偏低等，只有这样才能降低风险，获得最大的利润。

2）实地勘察施工现场

投标人应该在编制施工方案之前对施工现场进行勘察，对现场和周围环境及与此工程有关的可用资料进行了解和勘察。实地勘察施工现场主要从以下几方面进行：工程施工条件；为工程施工和竣工以及修补其任何缺陷所需的工作和材料的范围和性质；进入现场的手段，以及投标人需要的临时设施等。

3）调查与拟建工程有关的环境

投标人不仅要勘察施工现场，在报价前还要详尽了解项目所在地的环境，包括政治形势、经济形势、法律法规和风俗习惯、自然条件、生产和生活条件等。对政治形势的调查，应着重了解工程所在地和投资方所在地的政治稳定性；对经济形势的调查，应着重了解工程所在地和投资方所在地的经济发展情况，工程所在地金融方面的换汇限制、官方和市场汇率、主要银行及其存款和信贷利率、管理制度等；对自然条件的调查，应着重了解工程所在地的水文地质情况、交通运输条件、是否多发自然灾害、气候状况如何等；对法律法规和风俗习惯的调查，应着重了解工程所在地政府对施工的安全、环保、时间限制等的各项管理规定，和当地的宗教信仰和节假日等；对生产和生活条件的调查，应着重了解施工现场的周围情况，如道路、供电、给排水、通讯是否便利，工程所在地的劳务和材料资源是否丰富，生活物资的供应是否充足等。

4）调查招标人与竞争对手

对招标人的调查应着重以下几个方面：第一，资金来源是否可靠，避免承担过多的资金风险；第二，项目开工手续是否齐全，提防有些发包人以招标为名，让投标人免费为其估价；第三，是否有明显的授标倾向，招标是否仅仅是出于政府的压力而不得不采取的形式。

对竞争对手的调查应着重从以下几方面进行：首先，了解参加投标的竞争对手有几个，其中有威胁性的都是哪些，特别是工程所在地的承包人，可能会有评标优势；其次，根据上述分析，筛选出主要竞争对手，分析其以往同类工程投标方法，惯用的投标策略，开标会上提出的问题等。投标人必须知己知彼才能制定切实可行的投标策略，提高中标的可能性。