科技项目评估实务：评估报告的基本内容与要求

不同科研计划、不同阶段的科技项目，其评估报告基本包括研究开发方案评估、技术指标、成果及成果形式、经费评估等内容，但也有所不同。

（一）立项阶段评估报告基本内容

科技项目立项评估的对象为项目建议书或立项综合论证报告，立项阶段评估报告内容包括以下几个方面。

1.项目评估依据

列出科技项目评估所依据的有关部门发布的科技规划、项目指南或项目申报通知，科技项目经费管理办法等文件规章。

2.项目申报单位基本情况

对项目申报单位的成立时间、地理位置、隶属关系、业务范围、人员构成、设备设施等作简要介绍。

3.项目申报基本情况

简要列出项目申报的实现目标、研究开发内容、预期成果、经费预算、研究开发周期。若有多家单位申报，应将牵头单位及参研单位予以简要介绍。

4.项目研究开发的必要性

项目研究开发的必要性是立项阶段评估报告的重点核心内容，应从技术发展趋势、需求背景分析、国内外研究现状对比、应用前景等方面进行具体分析阐述。

5.项目研究开发方案评估意见

包括对项目研究开发目标、研究开发内容、关键技术、技术指标、成果及成果形式、基础与条件等内容的评估意见和建议。依据项目指南申报的项目，也要对与项目指南的符合度进行评价并予以阐述。

6.研究经费与周期评估意见

按照相关计价及经费管理办法，对研究经费与研究周期提出具体评估意见。对军工科技项目，研究开发经费应按照《国防科技工业科研经费管理办法》的有关规定，针对材料费、专用费等项费用分项提出具体评估意见和建议，附件中一般包含经费预算调整对比表。

7.评估结论与建议

以简洁的文字对项目研究开发的必要性、方案评估意见和建议、经费预算与周期进行概述，形成评估结论与建议。

除上述内容外，根据不同科研计划和委托方的要求，相应内容也有所不同，如项目的市场需求、经济效益、技术先进性和可推广性等方面的内容应区别对待，在评估报告中单独设置章节进行阐述，并提出评估意见和建议。

（二）任务书阶段评估报告基本内容

针对任务书（或可行性研究报告）评估，有的科技计划只要求在评估现场形成专家评估意见，有的科技计划则要求形成评估报告。与立项阶段评估报告相比，除有特殊要求外，该阶段评估报告的主要内容一般不包括申报单位基本情况、项目申报情况和研究开发项目的必要性，应增加项目立项情况、任务书概况，其余内容基本一致。

1.项目立项情况

介绍项目立项情况，列出立项批复的承研单位和参研单位情况、立项批复的经费预算、研究开发周期。

2.项目研究开发方案评估意见

研究开发方案评估意见是任务书阶段评估报告的核心内容，比立项评估报告更为具体，应对研究开发内容、关键技术及技术途径、技术指标、成果及成果形式等，在评估报告中做出具体翔实的分析。

3.研究开发经费与周期评估意见

与立项阶段评估报告内容相比，对研究开发经费预算的评估应更为具体，若有参研单位，还应列出参研单位承担的任务与经费预算。

4.评估结论与建议

以简洁的文字对项目研究开发方案评估意见和建议、经费预算与周期进行概述，形成评估结论与建议。

除上述内容外，根据不同科研计划和委托方要求，任务书阶段评估报告也需要把项目的经济效益、技术先进性和可推广性等方面的内容，单独设置章节进行阐述，并提出具体评估意见和建议。

（三）转阶段评审与中期评估阶段评估报告基本内容(www.xing528.com)

转阶段评审主要针对工程研制类项目，中期评估主要针对基础性研究和技术研究与开发类项目。转阶段评审通常要求形成评估报告。对中期评估，有的科技计划只要求在评估现场形成专家评估意见，有的科技计划则要求形成评估报告。转阶段评审与中期评估报告所包含的内容大体相同，主要包括以下方面。

1.项目批复或合同订立情况

介绍有关部门对该项目的立项批复情况，或与委托方订立的合同情况。

2.项目组织实施情况

中期评估报告主要介绍项目中期进展情况，转阶段评审报告还包括重大节点研制试验方案的审定、批复或合同确定的阶段性成果完成、阶段成果评定等内容。

3.项目后续工作计划

列出该项目后续工作计划，下一阶段的研究试制方案，包括研究开发内容、技术指标、成果及成果形式等。

4.项目经费预算及使用情况

说明前一阶段的研究开发经费预算及使用情况，提出比较详细的下一阶段研究开发经费预算建议。

5.发现的主要问题和建议

转阶段评审与中期评估检查发现的主要问题，应在评估报告中予以逐项列出。针对存在的问题，提出评估意见和建议等。

（四）后评估阶段评估报告基本内容

对科技项目后评估（后评价），有的科技计划只要求在评估现场形成专家评估意见，有的科技计划则要求形成评估报告。后评估报告的内容一般包括项目批复与完成情况、对项目立项实施情况的评估、发现的问题及处理建议。

1.项目批复与完成情况

评估报告要列出有关部门对该项目的立项批复情况，或与委托方订立的合同情况。列出的项目实施完成情况，包括项目研究开发目标、主要技术指标和效益指标、成果及成果形式实现情况，研究经费使用情况。

2.项目立项实施情况评估

1）立项必要性评估

从科学技术的最新发展，特定市场需求，所研究开发新技术、新产品的应用前景等，分析并阐述立项的必要性及意义。

2）实施过程评估

对关键技术的凝练提取和技术途径，对研究开发各阶段的划分和衔接等实施过程中有关事项进行分析并撰写出比较详细的过程情况。

3）任务完成情况评估

对项目研究目标、技术指标、成果及成果形式的实现情况，研究开发进度，最终完成时间等进行的评估情况。

4）成果应用转化评估

对取得的研究开发成果和知识产权的应用转化，研究开发成果的作用和影响、项目的成本收益情况等进行的评估情况。

5）经费使用评估

对研究经费预算、使用和调整的合理性进行的分析评估。对有经济效益要求的研发项目，还应分析说明项目的成本收益。

3.对后评估发现问题的处理建议

项目后评估中发现的问题及经验教训，应在评估报告中予以逐项列出。对需要进一步予以处理的问题，对今后项目安排实施的建议和改进措施等，应在评估报告中分析提出。