科技项目评估实务—关键技术及技术途径评估

国家科技部等部门对国家关键技术的定义为：对振兴产业、提高国际竞争力、促进经济持续增长、改善人民生活、保障国家强盛有决定性作用的技术。科技项目中的关键技术一般指的是对产品的性能和水平起决定性作用的技术。科技项目评估应重点关注合理性和准确性，包括关键技术是否与研究内容有效对应衔接，各项关键技术的提取是否准确，关键技术的解决途径是否可行。

（一）不同阶段关键技术的评估重点

对关键技术的分析评估是不同阶段评估都要进行的重要内容，但不同阶段评估的侧重点有所不同。

1.立项评估阶段

项目建议书评估、任务书评估中，要分析关键技术的预测和选择是否合理和准确，解决途径是否可行，对当前和预期关键技术成熟度等级进行评价，提出达到预期技术成熟度等级的意见和建议。

2.转阶段评审阶段

对需要进行转阶段评审的科技项目，转阶段评审中要分析在前一阶段研究开发中，关键技术的解决是否实现预期目标；下一阶段的关键技术选择是否准确，与前一阶段相同还是有所不同，与前一阶段的研究工作衔接是否合理。

3.后评估阶段

后评估中，要分析立项和任务书确定的关键技术是否得到解决，是否达到预期的技术成熟度等级，提出的技术指标是否实现。

（二）关键技术准确性的分析评估

在项目实施前凝练选准关键技术，关系到整个项目研究开发的进展。分析判断提出的关键技术是否准确，是项目建议书和任务书评审评估的重点。

1.关键技术与研究开发内容的对应性

关键技术是对产品性能和水平起决定性作用的技术，与研究开发内容紧密相关。申报单位在项目论证和编制建议书、任务书时，应从拟开展的研究开发内容分析选择关键技术，避免出现提出的关键技术与研究开发内容不相对应的问题。项目评审评估时，要分析关键技术是否与研究开发内容相对应，是否针对研究研制内容凝练提取。

2.关键技术选择的准确性

关键技术可能是分系统技术或部件技术等，也可能是关键材料或元器件技术等。在科技项目可行性分析评估中，可以从以下三个方面分析关键技术是否找准、选准。

（1）从对系统的影响进行分析。对工程研制系统项目，关键技术可以通过技术分解结构来确定。通过技术分解，明确项目的技术体系，从技术体系中找出需要突破的关键技术。对系统有重大影响的技术，至少应符合下列条件之一：直接影响产品系统的性能；极大地影响产品系统的研制进度；极大地影响产品系统的费用。

（2）从新的或者以新方式应用进行分析。新的或者以新方式应用的技术，应至少符合下列条件之一：是新研究开发的技术；已成熟应用但需要改进提高的技术；已有技术应用于新的环境；原有技术的应用超越了最初的设计目标或已验证的能力。(www.xing528.com)

（3）从其他同类项目中进行识别。在科技项目的关键技术评估中，还要分析其他同类项目的研究进展情况。同一项技术，对A项目是尚未解决的关键技术，但对B项目则可能是已经应用的成熟技术。因为申报项目的单位不同，往往会出现把国内已解决的技术作为需要研究的关键技术申报。如一种复合材料制备技术，国内有关研究机构和工厂早已掌握，其属于成熟技术，但对于刚进入复合材料制备的企业来说，其却是没有掌握需要解决的关键技术。这类科技项目，不仅需要申报单位进行充分深入调研分析，也需要评估专家和评估机构在项目评估中予以高度关注。

（三）技术途径可行性的评估

对技术方案提出的技术途径，特别是解决关键技术的技术途径，要分析是否可行，在所预期的研究周期内能否得到解决。

对探索性比较强的项目，主要评估原理是否可行，现有的研究试验设施能否开展相关研究。

对应用研究和先期技术开发类项目，不仅要原理可行，还要分析总体研究设计方案和关键技术实现途径等是否可行。

对工程研制项目，不仅要论证总体研究设计方案和关键技术实现途径等是否可行，还要分析论证哪些方面是可以直接继承已有型号的成熟技术，哪些方面可以在原有基础上进行改进改型，未成熟的技术能否在研制过程中得到解决。

在评估技术途径上，还应对技术来源进行分析：是国内自行研究开发新技术，还是对现有技术的改进提高；是引进国外先进技术，还是在国外与外方进行合作开发、试验和验证。

案例4-4：

某工程样机研制项目关键技术与研究内容的对应选择

关键技术要与研究开发内容相对应，但不是要一一对应，而是要根据研究开发内容和现有技术状况，只针对项目研究需要但尚不成熟、没有解决掌握的关键技术进行研究攻关。这个研制项目就是按此思路选择的关键技术。

1.项目建议书提出的研究内容

国内一研究所申报低放废液热泵蒸发工程样机研制项目，提出4个方面的研究内容：一是热泵系统关键单元技术研究及设备开发，包括研究与开发高速电机直驱式离心蒸汽压缩机、设计与开发适用于低放废液处理的高效强制循环蒸发器；二是低放废液高效蒸发技术研究，包括二次蒸汽高效净化综合技术研究、在线阻垢除垢技术研究；三是高可靠性智能远程测控系统开发；四是系统集成与试验验证。

2.项目建议书选择的关键技术

项目建议书针对项目研究内容，提出了高速电机直驱式离心蒸汽压缩机研制技术、高效蒸发器研制技术、二次蒸汽高效净化技术、在线阻垢除垢技术研究等关键技术。高可靠性智能远程测控系统开发可利用现有技术开展研制，无需再开展关键技术研究。系统集成与试验验证是在蒸汽压缩机、循环蒸发器研制形成样机后进行集成与试验验证，现有技术和设施即可实施，也不需再提炼关键技术。

基于这样的分析，项目建议书只提出前两项研究内容的关键技术。评估认为，针对研究内容提取的关键技术较为准确合理。