科技项目转阶段评审与中期评估

基础研究和技术开发项目在实施过程中的评估通常称为中期评估，工程研制项目在研制工作转入下一阶段前的评估通常称为转阶段评审或中期评估。项目转阶段评审与中期评估都属于事中评估。

与项目转阶段评审、中期评估相类似的是挣值管理（Earned Value Management，EVM）。挣值管理的基本思想是通过引进一个中间变量即挣值，来帮助项目管理者分析项目成本的变动情况，并给出项目成本与工期相关变化的信息，以便对项目成本发展趋势作出预测与判断，并进行准确决策。挣值管理起源于19世纪60年代的美国。挣值管理认为，在对项目进行分析时，有必要综合考虑时间、成本和项目绩效的影响。在进行项目状况更新时，要把时间作为确定在某个里程碑时刻应该完成多少工作量的基础。我国在许多项目管理中也采用挣值管理，在工程研制项目转阶段评审（节点评审）时，可以借鉴挣值管理的方法进行评审评估。

（一）项目转阶段评审

1.转阶段评审的节点

转阶段评审也称节点评审，主要针对工程研制项目。项目节点一般是指分阶段实施项目的时间节点、重大研制试验方案的审定、阶段性成果的完成、重要结果的评定等。特别重大、复杂的工程研制类项目实行分阶段审批实施，其节点在项目批复中明确。转阶段评审是在项目实施阶段对项目实施情况和未来发展所进行的跟踪评估，其目的是对项目进行监督检查，保障项目研究质量和进度，了解执行情况，梳理存在的问题，指导后续工作的开展。其依据主要有立项批复、年度研制计划，相关科技项目管理办法、科技经费管理规定及办法等。

2.转阶段评审的主要内容

转阶段评审的内容要根据项目的不同阶段和节点确定。

在方案设计阶段，主要针对新产品研制技术方案进行评估。

在工程研制阶段，主要针对新产品样机转阶段进行评估。

在新产品初样机试验阶段，主要是组织鉴定性试验和评价，审查评估是否达到研制总要求规定的指标。新产品研制项目达到研制总要求的规定，试制、试验中暴露的问题已经解决或有切实可行的解决措施，方可进行样机转阶段研制。

当工程研制项目主要技术状态发生改变、重要分系统样机转阶段，或出现研制经费严重超概算等情况时，有关部门一般要增加评价节点，及时提出解决措施，通过转阶段评审后方可转入下一阶段工作。在转阶段评审中，需要对这些改变进行详细了解并提出分析评估意见。

（二）项目中期评估(www.xing528.com)

1.中期评估的节点

中期评估通常在项目实施的中期或规划执行的中期进行。装备研制五年规划执行中期，通常要对规划执行情况进行评估，根据评估情况和需要，可以对五年规划进行调整。国防科技工业科研管理办法规定，研究周期三年（含三年）以上的科研项目，要视情况按技术领域组织中期评估。

由有关部门统一部署的中期评估，一般是对五年规划包括已安排项目的中期评估。在时间安排上，科技五年规划中期评估处于五年规划执行二三年后，通常在五年规划执行期的第三年进行。单个的研究开发项目，一般可按进度节点或里程碑时刻进行评审，也可视情况进行中期评估。

2.中期评估的主要内容

中期评估目的是判断五年规划是否适应特定需求和科学技术的变化，项目进展是否顺利，经费使用是否有效，是否存在问题。

国防科技和装备发展项目评估总体上包括以下内容。

（1）国家安全变化及其影响：要根据相应时期国家安全需求和装备发展新特点，分析其对国防科技和装备发展建设产生的影响。

（2）国防科技条件变化及其影响：根据相应时期国防科技工业和装备管理体制、市场经济体制、法制环境、国防投入环境、国防工业基础等方面的变化特点，分析其对国防科技研发工作的影响。

（3）需求变化情况：分析国防科技和武器装备建设需求变化情况，分析国防科技五年规划对上述变化的适应能力，特别是分析不适应的方面及其后果。

（4）主要项目进展情况：需要在项目进展评估的基础之上进行对规划计划执行情况的评估，评估主要项目的指标、进度、经费的合理性和可行性，研究内容和研究目标按计划完成情况，阶段研究成果达到的水平和军事应用情况，经费使用和经费效益情况，承研单位研究队伍和配套保障措施落实情况。

（5）项目调整的必要性、可行性：分析影响项目实施的技术和工业基础条件、资源条件、人才条件、管理制度条件等方面的现状以及是否需要对规划及项目进行调整；分析对项目安排、资源配置等进行调整的必要性及其效果。