科技项目评估实务—基本类型

项目评估类型可以根据项目生命周期或寿命周期予以区分。有关国际组织认为，项目作为一种创造独特性产出物的一次性活动，是有始有终的。项目自始至终的整个过程构成了一个项目的全寿命周期。国家科技部、财政部、发展改革委于2016年12月11日印发的《科技评估工作规定（试行）》按科技活动的管理过程，将科技活动评估分为事前评估、事中评估和事后绩效评估评价。

（一）事前评估

事前评估是在科技活动实施前进行的评估。通过可行性咨询论证、目标论证分析、知识产权评议、投入产出分析和影响预判等工作，为科技规划、政策制定、科技计划、项目设立、资源配置等决策提供参考和依据。对科技项目进行事前评估，对备选方案进行全面评价，从而辨别科技项目及其备选方案的可行性和优劣，决定取舍。其主要特点如下。

1.预测性

由于这种评估是在项目决策和实施之前进行的，因此所使用的数据资料主要有两类：一是与项目有关的各种历史数据，二是与项目相关的各种预测数据。因为评估的是未来开展研究开发的项目，所以各种预测数据是分析和评估项目是否必要与可行的根本依据，因此预测性是科技项目事前评估的一个重要特点。

2.系统性

科技项目事前评估是对项目和项目备选方案的全面评估，涉及项目相关的各种因素以及各因素之间的相互关系，包括国内外技术发展现状和趋势、当前和未来需求分析、现有条件和基础、研究内容、技术指标、成果形式、知识产权、市场前景等，具有很强的系统性。

3.比较性

科技项目事前评估需要对项目的各种备选方案在各种可能情况下的技术经济投入和结果做出分析，并比较和找出其中相对最优的项目方案，从而对项目决策提供支持。

4.实践性

由于科技项目事前评估是为了选择项目并予以实施，因此项目评估的参数必须来源于实践而不能依赖于纯粹的理论探讨，评估要实事求是而不能主观臆断，评估的结果要经得起实践的检验。

（二）事中评估

事中评估是在科技活动实施过程中进行的评估。通过对照科技计划和项目、项目管理专业机构等相关合同（协议、委托书等）约定要求，以及科技活动的目标等，对科技活动的实施进展、组织管理和目标执行等情况进行评估，为科技规划、政策调整完善，科技管理优化，任务和经费动态调整等提供依据。实施周期三年以上的科技项目，应根据需要开展事中评估。其主要特点如下。

1.监测性

事中评估是针对项目实施情况与发展变化的评估，使用的数据资料有三类：一是项目立项批复的数据，二是项目实施的实际数据，三是项目后续发展的预测数据。因此项目事中评估具有很强的监测性和一定的预测性。

2.动态性(www.xing528.com)

事中评估是对项目实施过程中的动态评估，对项目实施方案和变更方案进行评价。

3.阶段性

事中评估一般根据需要，每隔一段时间或一两年跟踪评估一次，具有较强的阶段性。确定了项目实施节点（里程碑）的，应当按节点对科技项目进行事中评估。

4.控制性

项目事中评估的目的是确保项目实施的成功，因此在项目跟踪评估的方法、内容和评估时间的选择上，都必须为制定和实施项目控制决策服务。

（三）事后绩效评估评价

事后绩效评估评价是在科技活动完成后进行的绩效评估评价，通常简称为“后评估”。通过对科技活动目标完成情况、产出、效果、影响等进行评估，为科技活动滚动实施、促进成果转化和应用、完善科技管理和追踪问效提供依据。科技项目的事后绩效评估评价可与项目验收工作结合进行。需要较长时间才能产生效果和影响的科技活动，可在其实施结束后开展跟踪评估评价，或在交付使用或投入运行一段时间后进行评估评价。其主要特点如下。

1.反馈性

后评估是在项目完成并通过结题验收、交付使用或投入运行一段时间后所进行的全面评价，所依据的数据资料绝大部分是项目实际发生的数据。这种评估的结果主要是用来说明和反馈项目实施、使用或运行的实际情况，所以具有信息反馈的特性。

2.验证性

后评估要用取得的实际成果和实际应用情况，与立项时的数据进行对比，以验证是否达到预期目标，从而确认立项时论证评估的科学性和有效程度，进而评价项目决策的成败。由于这些评估工作本身的特性以及这种评估往往用于评价项目的成败得失，因此后评估具有很强的事后验证性。

3.改进性

后评估时，项目已经实施完成，如果出现决策失误也无法改变。但项目后评估在一定程度上可以根据项目实施、使用或运行情况，按照必要与可行的原则，对已实施项目及后续项目提出必要的改进方案，从而弥补不足或损失，提高后续项目的绩效。

4.防范性

通过后评估，找出项目立项论证、评估与决策中存在的问题，然后改进组织未来项目论证、评估办法和决策程序，起到事先防范出现同类错误的作用。