市场无效率的经济后果及其图示

人们对社会物品的生产和消费行为可能对其他人的生产和消费行为产生影响，这就产生了经济外部性或外部经济性(也可以简称为外部性)问题。正的外部性就是人们对社会物品的生产或消费行为对其他人的生产或消费行为带来的附带的效益或好处;负的外部性就是人们对社会物品的生产或消费行为对其他人的生产或消费行为带来的附带的损失或坏处。外部性是由私人成本和社会成本的不一致性产生的。

(一)正的外部性

对于没有外部性的物品，生产者承担全部的生产成本，获得全部的生产收益;消费者也承担全部的消费成本，获得全部的消费收益。这时，依靠市场机制会运作得很好。但是对于具有正外部性的物品，生产者承担了内部成本(或叫个人成本)和外部成本，只获得了内部收益(或叫个人收益)，其他人没有承担任何成本却获得了外部收益。对于生产者来说，外部成本得不到补偿，生产者必然不愿意按社会收益最大化的数量生产(边际成本曲线与边际社会收益曲线相交处F)，而只是按个人收益最大化(边际成本曲线与边际个人收益曲线相交处E)进行生产，从而引起供给不足。同时，对于获得外部收益的其他人来说，他们没有承担外部成本而获得了外部收益，这无形中又扩大了需求。这时，生产者愿意生产的数量与社会需要的数量存在一段差距。这一差距就是该物品短缺的部分。在这种情况下，市场机制失去了作用，必须采用其他方式进行干预。^[17]

图4-5　外部性与供给不足

在城市中，诸如教育、安全防卫、环境绿化等很多方面均存在正的外部性。如果靠私人提供，就会出现供给不足的情况。

(二)负的外部性

“负的外部性”产生的经济后果就是市场无效率。因为负的外部性的存在导致当事人施加的外部成本没有反映在其私人成本之中，并最终通过市场价格反映出来。在市场经济中，追求利润最大化的经济当事人进行私人最优决策是基于私人成本与私人收益的比较，在存在负的外部性的情况下，私人边际成本(MPC)小于社会边际成本(MSC)，两者的差额表现为边际外部成本(MEC)，因而对企业和个人是最优的不一定就是社会的最优决策，它往往导致价格偏低，产量过多。由此可见，只要存在负的外部性，资源配置就是扭曲的，市场机制就不能完全发挥资源配置的基础性作用。我们可以用图4-6加以说明。

图4-6　负的外部性与市场无效率(www.xing528.com)

图4-6中，D代表厂商的边际收益曲线，MPC代表私人边际成本曲线，MSC表示社会边际成本曲线，MEC表示边际外部成本曲线。该图显示社会边际成本大于私人边际成本，即MSC＞MPC，其差额为边际外部成本(MEC)。由于厂商是根据D与MPC的交点P选择产量QP，对应的价格为PP，而社会的最优生产量Q*S是由D和MSC的交点S决定的，其产量QS小于QP，相应的价格P*S大于PP，这意味着负的外部性导致生产过度，超过了有效率的产量Q*S，价格偏低，转嫁了外部成本，从而给社会带来了损失△EPS，出现了资源配置的效率损失。

负的外部性不仅使完全竞争市场失去效率，使资源配置偏离了帕累托最优，而且加剧了环境污染和资源浪费，其内在经济机制是由于实施者可以将应由自身承担的私人成本(如污染成本和额外的资源使用费)转嫁为外部成本，并由全社会共同分担，从而自身获得额外的经济利益。

(三)外部性的内部化

1.庇古津贴

庇古认为在存在外部性的条件下若要达到社会福利最大化就要使边际条件达到社会边际成本等于社会边际收益，应当考虑到外部效应。因而庇古提出了社会福利最大化的又一个条件，作为对帕累托边际条件的补充:“要使社会经济福利达到最大，就必须使任何一个经济行为的边际收益，等于其边际社会成本”。

庇古提出了庇古税(津贴)方案。庇古指出，“可能采取的鼓励与限制的最显著的形式当然是津贴与税收”。^[18]政府补贴分为两种，一种是生产补贴(或叫生产性补贴、生产者补贴)，它补贴给生产者并作为生产者的成本补偿;另一种是消费补贴(或叫消费性补贴、消费者补贴)，它补贴给消费者并作为消费者的成本补偿。无论是生产补贴还是消费补贴，其补贴的幅度都应该等于外部成本，这样就刚好抵消了外部性带来的消极影响，弥补了市场失灵，使市场机制重新起作用。

2.科斯产权

科斯的产权定理是在批判庇古方案的基础上提出来的，他认为庇古方案的错误有两点:第一，这种方案忽视了外在性问题的“相互性”;第二，这个方案没有从社会总产值最大化或损害最小化这个角度去思考问题。科斯主张，思考外部性问题的正确方法应当是使当事人所遭受的损失尽可能小，而不能局限于私人成本和社会成本的比较。“当经济学家们在比较不同的社会安排时，适当的做法是比较这些不同的安排所产生的总社会产品，而私人产品与社会产品之间的比较则是题外之语……必须决定的真正问题是:允许甲损害乙，还是允许乙损害甲，关键在于避免较严重的损害。”^[19]

科斯提出的解决外部性问题的方案是:在交易费用为零时，只要权利(产权)初始界定清楚，并允许当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置或社会产值最大化的安排。由这个表述可以看出，科斯提出的解决外部性问题的方案包含三个要素:(1)交易费用为零;(2)产权或权利界定清楚;(3)允许产权或权利在当事人之间自由交易。其中第一点是假设前提，第二、三点是导致资源有效率配置的途径或手段，而产权界定又是产权交易的前提或基础。

但是，没有交易费用的世界是根本就不存在的。因此，科斯本人倾向于把“科斯定理”看成是“分析具有正交易费用的经济路程中的一块垫脚石，以便进一步分析一个具有正交易费用的经济”。^[20]