《文献检索与利用》- 文献综述和开题报告的四个关键步骤

文献综述和开题报告是学术论文的重要组成部分，以下对各自的特点及撰写中的相关问题分别予以介绍。

（一）文献综述的特点

1.内容方面

对大量文献的综合描述和广泛综述时空范围内的发展和情况。

（1）语言的概括。对原始文献中的各类理论、观点、方法的叙述不是简单地照抄或摘录，而是在理解原文的基础上，用简洁、精练的语言将其概括出来。

（2）信息的浓缩。综述集中反映一定时期内一批文献的内容，浓缩大量信息。一篇综述可以反映几十至上百篇的原始文献。

（3）评述的客观。叙述和列举各种理论、观点、方法、技术及数据时客观、如实地反映原文献的内容；分析、比较、评论各种理论、观点、方法时基于客观进行分析、评价，而非出于个人的喜好、倾向、感情；预测时，以事实、数据为依据，以科学的推导方法为手段，力求客观，而非凭空想象，出于主观愿望盲目提出。

2.形式方面

标题醒目。综述性论文标题一般直接反映其综述类型，如包含“综述”“概述”“述评”“评述”“进展”“动态”，或是“现状、趋势和对策”“分析与思考”等文字的标题。例如，《冷弯薄壁型钢构件畸变屈曲试验和理论研究综述及分析》《波前像差的矫正原理及工作流程研究进展》《管道传感器测漏方法综述》《电力系统网损分析综述》《模糊集理论在图像分割中的应用综述》《无线传感器网络时钟同步技术综述》等。综述性论文标题中经常会反映综述的时间范围，有“近几年”等字样，如《近十年来我国综述研究概述》。

综述性论文应该使读者在阅读之后，对文章所论述的主题内容有比较系统的了解，对相关课题的国内外研究背景、发展现状及未来趋势有比较全面的把握。

（二）文献综述的内容

不同学科、不同课题及不同作者撰写的文献综述有不同的侧重和不同的范式，但由于综述性论文的特点，一般而言其内容可以包含：①课题的研究意义；②研究背景和发展脉络；③目前的研究水平、存在问题及可能的原因分析；④课题未来的研究、发展方向及趋势；⑤作者的见解。

文献综述一般由前言、正文、结语和参考文献构成，每一部分都有独特的写作要求和方法。前言一一说明撰写本综述的原因、目的、意义、学术背景、目前状况、争论焦点、编写过程，介绍搜集资料的范围等，使读者对综述有一个轮廓性的了解。前言要写得简明扼要，重点突出，字数以100～200字为宜。标题是文章内容的高度概括，导言则应是对整篇综述的一个简短介绍。

1.正文

这是综述的主体，叙述某一时期某一学科领域的现状、水平和成就。依次综述各个问题，列举出各种观点、理论、方法、数据，并对每一项内容提出自己的看法和评价；列举历年来的成果、数据，进行数据分析，构建模型，进行推演和论证。正文在写作技法上，写法多样，没有固定的格式，可按事物发展的先后顺序层层叠进，或按课题所含的几个方面（主题）分路挺进，或按不同的观点进行比较综述。不管用哪一种格式，都应在全面系统地搜集资料的基础上做出客观公正的反映，应层次分明，条理清楚，语言简练，详略得当。

2.结语

对前面论述的内容做一个总结，或是提出自己的取舍褒贬，指出存在的问题及解决问题的方法和所需的条件，或是提出预测及今后的发展方向，还可提出展望和希望。结语的作用是突出重点，结束整篇文献。字数以100～200字为宜。

3.参考文献

列出综述引用和参考的文献。应当详细列举并注明篇目、著者、出处等。参考文献著录不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。

（三）撰写文献综述时应注意的问题

（1）搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提；如果随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好的综述的，甚至写出的文章根本不成为综述。

（2）注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同，有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异，因此，在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文献。

（3）文献综述的“综”要围绕论文主题将与研究课题有关的理论和学派观点进行比较分析，不要教科书式地简单汇总或大量地罗列堆砌。“述”是在“综”的基础上根据自己的论文来综合与评估，是引出进一步研究的必要性和理论价值，以及自己的观点、独特的见解。文献综述切勿“综”而不“述”。

（4）引用文献要忠实文献内容。由于文献综述有作者自己的评论分析，因此，在撰写时应分清作者的观点和文献的内容，评述（特别是批评前人不足时）要引用原作者的原文（防止对原作者论点的误解），每篇论文不可断章取义，更不能误解或曲解；不能从二手材料来判定原作者的“错误”，否则便会偏离事物的本质；不能篡改文献的内容，也不要贬低别人抬高自己。(www.xing528.com)

（5）文献综述在逻辑上要合理，可以按文献与论文主题的关系由远而近地进行综述，也可以按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述。

（6）所有提到的参考文献都应和论文（设计）研究问题直接相关。主要参考文献不能省略，尤其是文中引用过的参考文献绝对不能省略著录。文献中的观点和内容应注明来源，模型、图表、数据应注明出处，不要含糊不清。

（四）开题报告的特点

目的明确。撰写开题报告是论文或进行毕业设计环节中的重要内容，是作者为阐述、证明其即将开展的活动（学位论文/毕业设计等）的科学性、合理性、可行性而做的专题书面报告。同时对学生而言，它也是实施毕业论文（设计）课题研究的前瞻性计划和依据；对学校而言则是监督和保证学位论文质量的重要措施，是考查毕业生科研能力及学术作品创作能力必要的实践活动。

一般地说，开题报告需要回答三个方面的问题，即计划研究什么，为什么要进行这一研究，如何进行这项研究。开题报告只有很好地回答了这三个问题，学生才可能让指导教师（或指导委员会）相信，所选择的论文题目是有意义的，整个研究计划是可行的，并且掌握了适当的解决论文中提出问题的方法。具体地讲，开题报告有以下几个目的。

以可靠的证据说服指导教师（或审查机构）确信，所选的研究题目具有一定的新颖性、创造性，有必要进行研究。

通过必要的文献综述，对相关理论和现有研究成果的回顾和评价，展示你对所要开展的研究题目或将要进行的设计项目已有足够的了解，有可能较好地完成研究工作。

通过选择适当的研究方法，并说明这一方法在现实中是可行的，使指导教师（或审查机构）确信，你已经具备了完成所设定的研究目标的能力和技能。

通过对整个研究过程的详细计划（包括具体的日程安排等），指导教师（或审查机构）确信你能把握研究工作的平稳进行。同时也便于指导教师对所制订的计划进行修正、督促和适当的指导。

（五）开题报告的撰写要求

1.题目

开题报告的题目往往会成为论文的标题。它同论文研究的内容是密切相关的。一般的要求是：准确、规范，即要将研究的问题准确地概括出来，反映研究的深度和广度，反映研究的性质、反映实验研究的基本要求、处理因素、受试对象及实验效应等。用词造句要科学、规范、简洁。要用尽可能少的文字表达，一般不得超过20个汉字。

2.正文

具体内容可以包括以下内容。

（1）选题的目的与意义——这部分需要清楚地定义和说明自己所要研究的问题，即要做什么，同时要陈述研究问题的历史背景、国内外研究现状和发展趋势，并由存在的问题导出研究的实际意义。历史背景是要说明该研究问题前人有无研究过及研究成果；国内外研究现状是该研究问题在国内外的研究状况，介绍各种观点、流派，说明存在的争议焦点，同时阐明自己的观点；发展趋势是说明研究存在的问题及未来发展趋势，以此指明论文的研究方向。开题报告的这部分实际上是文献综述的基础，是回答论文的立论依据，说明选题的目的和意义、研究价值，展示自己对课题研究的了解和把握程度。

（2）研究内容和拟解决的关键问题——相对于选题的目的与意义，研究内容和拟解决的关键问题是比较具体的。在开题报告中研究内容的介绍不可能细说，是粗线条的，但必须是清晰的，以便让指导教师了解选题与研究内容是否相符，有无价值。研究内容笼统、模糊甚至把研究目的、意义当作内容，往往使研究进程陷于被动。

拟解决的关键问题：对可能遇到的最主要的、最根本的关键性困难与问题要有准确、科学的估计和判断，并采取可行的解决方法和措施。

（3）研究方法——研究方法部分是具体说明如何解决所提出的问题，从而使人们相信拟进行的研究是可行的。由于选题的不同，研究问题的目的和要求也不同，研究方法往往各异。在开题报告中，要说明自己准备采用的研究方法。如调研方法采用的方法有抽样法、概率法、问卷法，实验方法常有定性实验、定量实验、析因实验、对照实验、中间实验和模拟实验等，论文研究方法有逻辑推理分析法、实证分析法和比较分析法等。一般地，在文献综述的基础上，对研究的相关方法进行评价，并就自己所选择的方法进行讨论，重点说明为什么选择这一方法及这一研究方法可能存在的局限性。

（4）研究步骤及进展——研究步骤及进展是指整个研究在时间及顺序上的安排。在开题报告中要说明内容与时间的分段，如材料收集、实地调研、初稿写作、论文修改各花多少时间。对每一阶段的起止时间、相应的研究内容及成果均要有明确的规定，阶段之间不能间断，以保证研究进程的连续性。对指导教师在任务书中规定的时间，学生在开题报告中应给予响应，并最后得到批准。在时间安排上，学生应充分考虑各研究阶段工作的难易程度，并在时间上做出合理的安排，切忌虎头蛇尾、草草收兵，影响论文的质量。

（5）预期目标——预期目标是在研究问题的论证和合理研究方法的基础上产生的自然结果。要说明论文所要达到的具体目标或要取得的具体成果，通常要突出研究问题与同类其他研究的不同之处，强调结果在实际、理论和政策方面的意义。虽然，其中的本科学生毕业（设计）论文没有原创性要求，但经过认真思考、研究的毕业（设计）论文，应或多或少地具有一定的启示意义。应根据研究的具体情况，对是否具有这些方面的意义做出说明。在陈述这部分时，应注意不要有意渲染、刻意夸大研究结果的重要性，同时要考虑到预期目标和最终结果可能出现的偏差，以便做出其他解释。

3.参考文献

在这部分，应列出引证过的所有文献，以便指导教师了解自己是否选用了与研究问题相关的重要文献，证明自己选题是有理论依据、有资料保证的。所列的参考文献不必很多，但要有一定的分量，要选出具有代表性的文章和著作。其中，所列的参考文献中，外文文献应不少于2篇。

另外，根据需要，开题报告的正文后面可加一个附录，将那些包含重要信息，不便放在开题报告中的资料放在其中。通常可包括拟分析数据的图或表格、对某一方法的解释、公式推导过程、实地调查设计、调查问卷等。