【摘要】：本考点的重点是理解基金投资交易过程中的两种风险的概念。
1.合规风险
◎概念：违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险就是投资交易过程中的合规风险。
◎管理：主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中，通过制度化、系统地进行事前、事中、事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益等违法违规行为。
2.操作风险
◎概念：由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险就是投资交易过程中的操作风险。
◎管理：基金公司应对业务风险进行评估，对风险点进行整理、评估，并制订相应的管理措施，在业务过程进行中对风险管理情况进行持续跟踪。
一鸣证书教研组考点分析：
理解投资交易过程中两种风险的概念和管理方法。本考点的重点是理解基金投资交易过程中的两种风险的概念。
【典型例题18】
单选：基金投资交易过程中的风险主要有（ ）。
Ⅰ.合规风险(www.xing528.com)
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
【解析】基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险，二是操作风险。
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