场内证券交易与结算机构及相关知识

1.场内证券交易市场（证券交易所）

◎场内证券交易的场所即证券交易所，在指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

◎证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

◎证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。

2.证券登记结算机构

◎证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

◎证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，为保证业务的正常运行，它采取的措施包括：

制定完善的风险防范机制和内部控制制度。

建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。

对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

◎防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。(www.xing528.com)

◎中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

一鸣证书教研组考点分析：

理解证券投资基金场内证券交易市场和结算机构。本考点的重点是证券交易所和证券登记结算机构的性质及作用。

【典型例题42】

单选：为防范证券结算风险，我国还设立（　　），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

A.风险控制部门

B.证券交易风险基金

C.证券登记风险基金

D.证券结算风险基金

【答案】D

【解析】为防范证券结算风险，我国还设立证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。