创业法学：竞争合规制度的成果与影响

● 什么是竞争合规

竞争合规（Compliance）是指企业及其员工主动地遵守竞争法律规定，其含义主要包括：（1）企业及其员工主动遵守公司总部所在国和经营所在国的竞争法律规定；（2）企业员工主动遵守企业制定的竞争合规制度。

近年来，制定竞争合规制度的企业越来越多。例如，在日本，截至2010年12月，超过3 000人的企业中，已经有97.8%的企业建立了竞争合规制度，1.7%的企业正在研究制定竞争合规制度；从行业分布来看，金融保险业已经有93.6%的企业建立了竞争合规制度，2.1%的企业正在研究制定竞争合规制度。再如，在韩国，自2001年竞争合规制度实施以来，截至2010年12月，实施了竞争合规制度的企业数量已经从最初的13家稳步增加到372家（具体增长幅度如表5-1所示）；而在申请进行合规等级评估的企业中，获得A等级的企业数量也由2006年的38.3%上升到2013年的64.3%。

表5-1　2001—2010年韩国企业制定竞争合规制度一览

实际上，建立竞争合规制度，意味着企业必须付出一定的甚至较高的制度制定成本及制度运行成本（如培训、审计费用的增加、必要的交易机会的放弃等）。那么，企业选择制定与实施竞争合规制度的激励来源为何？尤其是在反垄断案件发现率还比较低的情况下，企业做出合规承诺的合理性为何？

● 竞争合规益处有几何(www.xing528.com)

制度成本是制度运作整个动态过程所付出的代价，它的高低是人们做出法律供给决策的主要依据，是人们选择遵守或者规避法律甚至违反法律的“晴雨表”。如果竞争合规制度是合理的，那么它必然满足合规收益大于合规成本、合规收益大于违法收益的法则。对做出合规承诺的企业来说，其可以获得的经济收益亦是十分明显的。这种收益包括“潜在的不利后果避免”与“潜在的优势”两部分（如表5-2所示）。诉讼成本（包括执法机构发动的行政诉讼、刑事诉讼以及受害人发动的民事诉讼）

表5-2　企业建立竞争合规制度收益一览

（续表）

必须指出的是，对企业员工而言，有效的合规制度不仅能够帮助他们（包括高管）正确识别、准确评估潜在反垄断法律风险，对其可能的非法行为予以预警，降低其陷入法律制裁的概率、避免因此遭受的声誉损失；而且能够教授其与执法机构进行“博弈”的技巧，如通过尽早“告密”以获取刑事责任的赦免或者减轻，最终实现控制反垄断法律风险的目的。总之，有效的竞争合规制度既能帮助企业及其员工避免潜在的不利后果，也能给他们带来多种潜在的优势，这种收益是综合性质的，它不能够用传统的成本收益的会计方法来计算。但是，可以确定的是，在反垄断法律责任不断加大、反垄断执法不断严格的背景下，除了做出合规承诺，企业没有其他更合理的选择。事实上，当一些企业还沉溺在抱怨制定与实施竞争合规制度会增加其运营成本，准备“一意孤行”之时，许多企业已经因为顺利完成“没有合规——有效合规”的转向而大获收益。