市场准入制度的基本原则：经济法

（一）市场优先原则

所谓市场优先原则，即对于市场机制能够自发调节的经济事项，政府可以不实行准入管制，又称“自律优先”“事后机制优先”的原则。也即凡是通过市场机制能够解决的，应当由市场机制去解决；通过市场机制难以解决，但通过公正、规范的中介组织、行业自律能够解决的，应当通过中介组织和行业自律去解决；通过事中事后监督能更好地解决问题的，不采取市场准入的方式规制；对既有的不符合上述要求的有关市场准入的规定，应当取消。设定市场准入制度要符合经济规律，符合社会主义市场经济发展的要求，监管者要加强研究论证，避免任意性，注重事中监管，尽量发挥市场机制本身的作用，充分利用市场主体、民间机构的自律和辅助监管作用。

（二）准入法定原则

所谓准入法定原则，即市场准入的条件、程序应当制度化、规范化，使准入有法可依。市场准入制度的立法和执法应当遵循我国的立法体制和依法行政的要求，符合法定权限和法定程序。法律、行政法规可以设定市场准入制度，地方性法规可以在不与上位法抵触的条件下制定关于本行政区域的市场准入制度，其他效力级别的法律都无权设定市场准入。市场准入制度赋予政府重要的行政权力，直接涉及公民、法人和其他组织的合法权益，关系到社会主义市场经济的发展。政府应严格依法行政，若没有法律依据，任何限制市场主体进入的行为都是非法的。执行机关不但要对相对人的市场进入进行规制，还应当依法对市场主体动态的市场行为实施有效监督，并承担相应责任。行政机关不按规定的市场准入条件、程序行政，越权、滥用职权、徇私舞弊，以及对相对人不依法履行监督责任或者监督不力、对违法行为不予查处的，审批机关主管有关工作的领导和直接责任人员必须承担相应的法律责任。

（三）效能原则(www.xing528.com)

1.分类监管原则

国家根据经济领域的特点和准入事项的重要性程度，对投资者、经营者进行分类、分阶段监管，尽量减少经营者进入市场的“门槛”。市场准入的产业主要涉及资源利用、交通、电信、电力等公用事业以及原材料、建筑工程承包、零售、外贸、金融、中介服务、高度危险业、新闻出版和文化建设等这些关系到公共安全、人民生命财产安全的行业。对不同的行业实行不同类型市场的准入方式。如竞争性行业的市场准入实行准则制，加强事中和事后的监管；不完全竞争领域实行核准制，加强资格审查及事中和事后监管；非竞争性领域实行审批制，全面重视全程的监管等。

2.协调合作原则

协调合作原则指的是负有经济管理职能的政府机关和其他组织应当协调配合，防止因职能冲突造成的不合作。①平衡准入成本与收益。市场准入制度是存在制度的成本的，这不仅包括立法成本、执法成本，还包括市场准入制度给市场主体行为带来的成本以及给社会造成的成本。此外，机会成本也是人们在选择某种制度产品而非另一种制度产品时应考虑的因素。所以市场准入制度的建立和执行必须是经济的，收益要实质地高于成本。合理划分和调整执行市场准入制度的部门的职责，简化程序，减少环节，加强和改善管理，提高效率，强化服务。各部门应当有明确的对外受理申请的“窗口”，方便申请人申请；涉及几个部门的，应当相互协调，合理化工作流程，便利当事人和部门的工作；市场准入制度的执行要严格遵守工作期限，提高工作效率。执行机构要努力为当事人提供便利的条件，尤其是利用现代化的网络环境对传统的工作程序进行改造，实现信息流的畅通和快捷。比如，企业设立具体制度的选择既需要考虑设立人的效率，也需要考虑未来相关交易主体及社会为此效率支出的成本。从具体设立制度来看，设立人的私人成本主要受制于设立程序上的支出、设立条件准备上的支出等。所以，从社会成本的最小化及政府管制的固有缺陷来看，企业设立制度不宜突出政府在防御机会主义中的地位和作用，而应突出设立制度（尤其是法定条件）的内部完善和相关法制的健全及配套，以实现外在成本的内部化和机会成本的最小化，从而真正使企业设立制度保证市场主体效率和社会效率并举。②对市场准入制度进行合理分解。对市场准入制度进行合理分解，明确规定执行的领导决策层、可行性考核层、实际执行层的职责和权限，形成一个权力合理分配、行使相互监督的管理体系，防止少数人权力过分集中而又缺乏内部监督、搞暗箱操作的弊端。