工程咨询概论：5.4逻辑框架法与项目分析

一、逻辑框架法的概念

（一）逻辑框架法的基本概念

逻辑框架法（Logic Framework Approach，LFA）是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。这种概念化论述项目的方法，是用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和关系，使之更易理解。逻辑框架法的应用分为两个阶段：项目分析阶段和实施方案设计阶段。

逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。

（二）逻辑框架矩阵的基本结构

逻辑框架矩阵的基本结构是一个4×4的矩阵（见表5-1）。

表5-1 逻辑框架矩阵的基本结构

（三）逻辑框架法的作用及在项目周期各阶段的应用

逻辑框架法可以在以下几个方面发挥重要作用：分析项目准备阶段的现状；建立实现项目目标的逻辑层次；识别对实现项目目标存在的潜在风险；建立项目产生或结果的监督与评价机制；提供标准化的表述格式；在项目实施过程中建立监督与评价。

逻辑框架法可以用于项目周期的识别阶段、形成阶段、实施阶段、后评价与审计阶段等多个阶段。

二、项目逻辑框架设计

（一）逻辑框架矩阵的内在逻辑

逻辑框架矩阵包括以下四个层次：

（1）目标（Goal）通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针等，该目标可由几个方面的因素来实现。

（2）目的（Objectives or Purposes）目的是指“为什么”要实施这个项目，即项目直接的效果、效益和作用。一般应考虑项目为受益目标群体带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用。

（3）产出（Outputs）这里的“产出”是指项目“干了些什么”，即项目的建设内容或投入的产出物。一般要提供项目可计量的直接结果。

（4）投入和活动（Inputs and Activities）该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。

（二）逻辑关系

逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。

1.垂直逻辑的因果关系

在逻辑框架法中“垂直逻辑（Vertical Logic）”可用来阐述各层次的目标内容及其上下间的因果关系，如图5-3所示。

2.重要的假定条件（Important Assump-tions）

在逻辑框架的4个目标层次之间有一些重要的限制条件，称为假定条件，即必要的外部条件或风险。

重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件，即风险或限制条件。这种失控的发生有多方面原因，首先是项目所在地的特定自然环境及其变化。其次，政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来了严重的影响。第三个不确定因素是管理部门体制所造成的问题，使项目的投入产出与其目的、目标分离。

图5-3 垂直逻辑中的因果关系图

通常项目的原始背景和“投入/产出”层次间的假定条件较少，而“产出/目的”层次间所提出的不确定因素往往会对“目的/目标”层次产生重要影响；由于宏观目标的成败取决于一个或多个项目的成败，因此最高层次的前提条件是十分重要的。以某农业项目为例，如图5-4所示，项目的前提条件与各目标层次间的因果关系可用“若…”和“若…那么…”来表示。

3.水平逻辑关系

逻辑框架的垂直逻辑分清了评价项目的层次关系，但尚不能满足对项目实施分析和评价的要求。水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果之间的效率。

对应垂直逻辑每个层次目标，水平逻辑对4个层次的结果加以具体说明。水平逻辑关系则由验证指标、验证方法和重要的假定条件所构成，形成了逻辑框架法的4×4的逻辑框架。水平逻辑验证指标和验证方法的内容和关系见表5-2。

图5-4 某农业项目逻辑框架的假定条件和前提

表5-2 水平逻辑示意表

（1）客观验证指标（Objective Verifiable Indicators） 逻辑框架垂直各层次目标，应有相对应的客观且可度量的验证指标来说明层次目标的结果。为了证明层次目标实现的程度（成功度），逻辑框架采用的验证指标应具备下列条件：

1）清晰的量化指标，以测定项目的成功程度。

2）必须针对项目主要目的，突出重点指标。

3）验证指标与对应目标的关系明确合理。

4）验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的。

5）验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的。

6）验证指标必须是客观具体的，不是人为可以变动的。

7）间接指标的采用。

8）验证指标的准确性。

（2）验证方法（Meansof Verification） 在逻辑框架水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证方法。验证方法就是主要资料来源（监测和监督）和验证所采用的方法。验证方法可按照数据收集的类型、按照咨询信息的来源和收集采用的技术来划分。

1）数据收集类型。数据收集应符合说明指标的要求，每个层次的指标都有不同的数据收集要求，因此数据收集必须有针对性，简明扼要。

2）咨询信息来源。验证方法需要说明资料信息来源的可靠性，找出省钱省时的途径。一般的信息来自建设单位、当地群众和官方文件等三个方面。(https://www.xing528.com)

3）数据收集技巧。在数据类型和来源明确之后，要确定是否符合信息管理对数据质量要求，再编制表格。一般的验证指标都有一些比较常用的数据收集处理方法和技巧，可根据要求和条件加以选择。

编制矩阵通常先从上到下填写项目描述，再从下到上填写假设，最后沿横向填写指标与信息源。

三、项目逻辑框架分析

在规划和项目管理与评价中，逻辑框架法是用于判断和分析特定的状态，以确定为改进这种状态所需要开展的目标和活动。在规划和项目策划和准备过程中，逻辑框架用于规划和项目的立项、评估和决策；在规划和项目实施过程中，逻辑框架法可以作为规划和项目实施过程监测和评价的主要管理工具。因此，该方法在规划和项目周期各个阶段的管理中都起着关键性的作用。

逻辑框架法在项目研究中分为分析阶段和计划阶段，如图5-5所示，在分析阶段结束时，应该形成项目的逻辑框架，用于项目的计划。逻辑框架的分析分为四步：利益相关者分析；问题分析（反映实际情况）；目标分析（提出未来改善的情形）；对策分析（针对特定状态，比较不同的选择）。

（一）利益相关者分析

所谓“利益相关者”是指受到项目或规划产出影响或可能影响的个人或单位，包括直接的或间接的、正面的或负面的影响。

利益相关者分析的目的是通过对投资活动所有相关者的利益分析，来确定规划或项目的长远目标和宏观影响，明确项目的最高目标和主要受益群体。

利益相关者分析的另一个主要方面是对项目可能带来的环境和社会影响的分析，一般应是规划和投资机会研究必须包含的重点内容。

图5-5 逻辑框架法的分析与项目计划

以下以一个河流入海口区域污染治理规划为例（见表5-3），说明利益相关者分析的内容和程序。

表5-3 利益相关者分析案例

利益相关者分析是拟建项目现状分析（背景分析）的主要组成部分之一，与“问题分析”紧密相关。只要逻辑框架需要修改，就必须重新分析利益相关者。因此，利益相关者分析不是孤立的分析步骤，而是一个过程。

（二）问题分析

在项目利益相关者调查和分析的基础上所进行的“问题分析”，是要找出项目主要目标相关者的核心问题，即需要项目解决的核心问题是什么？

图5-6是上述案例的问题树分析。问题树分析程序可以完成：分析现状、从中找出主要问题（即现存负面状态）；在“树型”结构/层次中建立问题间的因果关系。图中案例需要项目解决的核心问题是“河水水质恶化”，上部是问题带来的后果，下部是问题产生的原因。

图5-6 问题树分析

（三）目标分析

目标分析是针对问题分析找出的“核心问题”，通过研究提出拟建项目所需实现的最终目标，从宏观目标到直接目的。

分析方法和步骤：重新系统地把问题树分析的所有负面状态转变成正面状态，包括可以期望的和实际可能实现的；检查“手段—目的”关系，保证层次的真实和完整（因果关系转换成手段—目的的连接）；必要时还需修改说明、增加一些新目标，以使之更加切题，并强调更高层面上目标实现的必要性，去掉那些不合适、不便利或没必要的目标。图5-7是案例目标树分析过程。

图5-7 目标树分析过程

（四）对策分析

对策分析也称策略分析，是要研究解决问题、实现目标的对策方案。

对策分析要求达到：确定可以构架一个项目策略的方法；选择一个或多项对策方案；决定对策，形成项目。

研究对策的基本准则包括：目标相关者的重点和有吸引力的，包括：受益的时间；可利用资源（外部基金、联合/合伙机构基金、专业需求/获取）；目标相关者的现有潜力和能力；行业产业政策以及对整体政策目标的贡献；与其他行动（规划、项目）的关系和协调；社会的可接受性；对消除不平等的贡献；紧迫性等。

图5-8是案例的对策树分析，分析从拟建项目的产出/结果、直接目的和宏观目标提出了对策方案，并从废物治理和污水治理内外两个方面形成了对策意见。

通过上述利益相关者分析、问题分析、目标分析和对策分析，分清了项目逻辑产出、直接目的和总目标的层次和相应的内容，再把需要投入的内容和指标确定下来，就可以形成项目的逻辑框架。

四、逻辑框架的应用

（一）逻辑框架在规划咨询中的应用

图5-9是逻辑框架在编制地区社会经济发展规划时，规划层次分析的逻辑框架。

图5-8 对策树分析

图5-9 逻辑框架在规划层次分析中的应用

图5-10是逻辑框架在进行规划评价时的基本架构，是按照规划的基础、规划内容、规划目标、总目标四个层次分析规划要点、指标、优势条件和外部制约因素等。

图5-10 逻辑框架在规划编制中的应用

（二）在项目可行性研究中的应用

图5-11是本节案例项目可行性研究报告需要最终形成的逻辑框架。从图中可以看出形成项目是整个治理规划的一部分，其结果是减少污水的直排；建设内容为对工业污水和生活污水进行处理和循环利用等；直接目的就是改善河水水质；长远目标是提高收入，改善当地居民的生活条件。

图5-11 完整的项目可行性研究逻辑框架