一、工程项目合同管理
（一）合同的定义和合同类型的选择
1.合同的定义
根据我国《合同法》，合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
2.合同文件的内容
合同文件包括在合同协议书中的指明的全部文件，一般包括合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、技术规范、图纸、工程量表以及其他列入合同协议书中的文件。
3.合同的分类
（1）工程项目投资建设过程中需要签订并实施多种形式的合同，实行差别化合同管理。
（2）按合同双方交易方式的不同，可分为五种合同类型，见表4-10。
表4-10 合同的分类
4.工程项目合同类型选择
（1）按承包商义务范围分类 可以分为建造合同、设计—建造合同和EPC/交钥匙合同，它们的特点和适用范围见表4-11。
表4-11 建造合同、设计—建造合同和EPC/交钥匙合同
（2）按项目单位愿意采纳的支付方式分类 可以分为总价合同、单价合同、成本加酬金合同，它们的特点见表4-12。
表4-12 总价合同、单价合同、成本加酬金合同
1）总价合同又可分为固定总价合同和可调值总价合同（见表4-13）。
表4-13 总价合同的分类
2）单价合同又可分为估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同（见表4-14）。
表4-14 单价合同的分类
3）成本加酬金合同根据酬金确定方法不同可分为成本加百分比酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加浮动酬金合同（见表4-15）。
表4-15 成本加酬金合同的分类
（3）按项目单位愿意采纳的项目组织方式分类 可以分为监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同（见表4-16）。
表4-16 监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同
注：1）在管理承包合同下，为了增强承包商的效率管理，在项目单位与管理承包商之间通常有一份风险分担协议，因此，管理承包合同通常采用成本加酬金的方式。
2）建造管理合同在某种程度上类似于传统的建筑师/工程师管理合同，不同点在于：建筑师/工程师管理合同履行方式中，通常只雇佣一个承包商，其他均为分包商或指名分包商；在建造管理合同中，项目单位通常雇佣不止一个承包商，工程管理体系更为复杂。因此，建造管理合同中的建造工程项目经理所承担的协调工作要远大于传统的监理工程师。
（二）合同管理
1.合同管理的内容
工程项目合同管理是一个动态的过程，贯穿于采购和工程建造全过程，一般以合同签订为界，将合同管理过程划分为合同制订管理和合同履行管理（见表4-17）。
表4-17 合同管理的内容
2.合同的履约与监督
（1）合同履约的含义 是指合同依法成立后双方各自履行合同约定责任和义务的过程。
（2）合同履约与监督管理
1）合同双方应建立各自的合同履行保证体系，由合同管理人员向项目管理与支持人员进行合同交底，学习、分析、解释、说明合同内容，研究实施合同的计划，明确分工与责任，加强与合同对方的沟通，监督检查合同实施的过程。
2）不履行合同义务或者履行合同义务不符合规定的一方当事人，应承担违约的法律责任，包括依法支付违约金、赔偿金、采取补救措施、继续履行合同及被解除合同等。一方当事人不履行合同，另一方当事人有权按合同约定终止执行合同，或对合同做出变更、转让、解除、终止的处理。在受到损失的情况下，受损方可通过合法程序向违约方提出经济或时间补偿的要求。
3）工程项目合同受国家司法与行政的双重监督。政府招标投标管理部门应对主要的工程项目合同进行招标投标前的备案审查，防止合同条件违法及黑白合同发生。
4）在合同履行过程中，合同当事人发生合同争议，可通过和解、调解、仲裁、诉讼等形式进行解决。
二、工程监理
（一）工程监理的基本概念
1.工程监理的概念
指具有相应资质的监理单位受项目单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规和项目批复文件、工程建设委托监理合同及工程建设施工合同，对施工单位设备材料供应单位的建设活动和成果实施监控的专业化服务活动。
2.实行工程监理制的目的
确保工程建设质量、控制工程进度和投资支出，提高投资效益和社会效益。
3.工程监理的范围
主要是在工程施工阶段进行，包括实体工程建筑施工监理、设备采购安装监理及其他建设活动监理。
4.工程监理单位的地位与组织机构
（1）受项目单位委托进行工程监理。
（2）工程监理单位在与项目单位签订建设工程委托监理合同后，应公正、独立、自主地开展工程监理工作。
（3）工程监理单位派驻建设现场的工程监理机构（通称工程监理部），一般由监理单位法定代表人书面授权的主持监理部工作的总监理工程师（简称总监）、总监理工程师代表（简称总监代表，由总监书面授权，行使总监授予的部分职责和权力，从事总监指定的工作）、专业监理工程师、监理员及文秘辅助人员所组成。
（4）工程监理实行总监理工程师负责制，由其全面负责建设工程监理的实施工作。
5.工程监理的中心任务——“三控三管一协调”
（1）“三控” 工程项目的目标控制（管理），即控制工程项目的工程进度、工程质量、工程造价三大目标。三大目标控制是监理方必须贯彻始终的中心工作。
（2）“三管” 建设工程的安全管理、合同管理和工程信息管理。
1）安全管理。监理单位依据国家有关法律法规和工程建设强制性标准及地方的有关规定，对施工单位的安全生产管理行为的监督检查和安全防护措施的监督检查。
2）合同管理。包括施工总包合同与分包合同、各类订货合同、工程建设监理合同、勘察设计合同与勘察设计文件、各种招标投标文件等的管理。
3）工程信息管理。包括建立信息管理体系，以及由监理工程师对所需的技术信息进行收集、整理、存储、传递、应用等工作。
（3）“一协调” 监理方为实现工程目标，在项目单位授权和支持下，组织协调建设过程中出现的诸如各部门之间的关系问题、合同争议问题、现场各工种进度不一致问题、各工种相互结合部位不交叉问题、工程拨款不及时问题、设计功能变更对建设计划带来影响的问题、设计与施工矛盾、市政工程与本建设工程配合不到位等问题。(www.xing528.com)
（二）工程监理大纲、监理规划及监理实施细则
1.工程监理大纲
工程监理大纲又称监理方案，是工程监理单位在业主开始委托工程监理的过程中，特别是业主进行监理招标过程中，为承揽到工程监理业务而编写的工程监理方案性文件。
2.工程监理规划
在监理工程师充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设各方的情况后制定的指导工程项目监理工作的实施方案。监理规划要明确监理的工作目标，研究确定具体的监理工作制度、程序、方法、措施等内容，并应具有可操作性。
3.工程监理实施细则
对中型以上或专业性较强的工程项目，应由各专业监理工程师负责编制工程监理实施细则。监理实施细则要符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。监理实施细则应在工程施工开始前编制完成，并经总监理工程师批准，再报送甲方和乙方。
三、设备监理
（一）设备监理基本概念
1.设备监理的概念
指依法设立的设备监理单位，接受项目单位的委托，按照与项目单位签订的监理合同的约定，根据国家有关法规、规章、技术标准，对设备形成的全过程和/或最终形成的结果实施监督和控制。这里的设备是指新建项目、改扩建项目中用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、单元设备及信息系统的硬件和配套软件。
2.设备监理工作范围
包括设备设计监理、设备采购监理、设备制造监理、设备安装监理和设备调试监理。
3.设备监理单位的地位与组织机构
（1）地位 与工程监理单位的地位类似，设备监理同样是受项目单位委托进行设备监理。设备监理单位在与项目单位签订委托监理合同后，应规范、专业、公正和独立地开展设备监理工作。
（2）组织机构 与工程监理的组织机构类似，设备监理单位同样派驻监理机构，以及总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师等，所不同的是该监理机构通称设备监理部，专业监理工程师一般为设备专业。
4.设备监理的中心任务
设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、安全管理、合同管理和信息管理，并进行必要的协调工作。其方法与工程监理相似。
（二）设备监理大纲、监理规划及监理实施细则
1.设备监理大纲
其作用与工程监理大纲类似，是设备监理单位对拟承揽的设备工程项目开展监理工作的总策划。
2.设备监理规划
在总监理工程师主持下，按照项目监理合同的要求以及设备制造、安装情况和实际调查情况，在项目监理大纲的基础上编制的指导项目监理机构开展设备工程监理活动的工作计划。
3.设备监理实施细则
对于技术复杂、专业性强的设备工程项目应编制设备监理实施细则。设备监理实施细则是根据设备监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对设备工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。
四、项目竣工咨询
竣工验收是项目业主单位、执行机构或主管部门对项目实施过程的全面总结，实施转入生产的工程验收。按照我国政府有关规定，所有完工的新建项目和技术改造项目都必须进行竣工验收。竣工验收与总结评价不同，总结评价是项目业主在竣工验收的基础上对项目的技术经济、环境、社会等效益和效果的系统总结与分析。
（一）项目竣工验收内容
1.项目竣工验收的意义
（1）竣工验收是国内投资项目在后评价之前最重要的环节，项目竣工验收的内容、方法和资料又是进行项目后评价的重要基础。
（2）项目的竣工验收是投资由建设转入生产、使用和运营的标志，是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节，是项目单位、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。
2.项目竣工验收的阶段（内容）
（1）工程项目竣工
1）定义。由项目单位编制的项目实施总结，主要从工程质量、进度和造价方面总结项目的建设工作。
2）内容
①对项目工程质量的预验收，即在项目单位的组织下，项目工程承包商和供货商对工程和设备质量进行检查。对照设计技术指标检查各单项工程的质量，填报各种竣工报表，提供验收资料。
②编制竣工决算书。项目竣工决算的主要内容包括：竣工工程概况、竣工财务决算和交付使用资产等。决算的主要报表有：工程概况表、财务决算表、交付使用资产总表及明细表，并按统一的格式填报。小型项目可只填报财务决算总表。
③竣工资料准备。应准备的主要资料包括：项目决策资料、设计基础资料、设计文件、项目管理合同和文件、施工合同和文件、设备供货合同和技术资料、生产准备资料和文件、财务管理和器材资料、科研和技术开发资料、工程竣工文件及资料等。
④项目竣工报告。全面总结工程实施的过程，对项目的工程质量、工期和投资决算进行总结确定。
（2）工程项目验收
1）政府投资项目的验收实施分级管理：大中型和限额以上项目由国家或地方投资主管部门组织，成立验收委员会或验收小组，验收委员会可以由政府、建设、规划、国土资源、质量监督、环保、卫生、消防等行政主管单位组成，项目单位、勘察、设计、监理、施工单位等参加验收工作。验收委员会负责审查项目实施的各个环节，听取各有关方面的工作报告，审阅资料，实地考察工程及运营情况，全面评价项目的设计、施工、设备的质量、进度和成本，分析财务执行情况，考核投资效果。最后提出项目的竣工验收报告，报送主管部门。
2）企业投资项目的验收可以项目单位自行决定组织方式和报告内容，也可参照政府投资项目的方法执行。
（二）试生产及生产运营准备咨询
1.运营准备咨询
（1）含义 指项目投入运营前为竣工后能及时投产所作的全部准备工作，是使建设阶段顺利进入运行运营阶段的必要条件，以保证项目建成后能够顺利地进行运营，实现项目预期的目标。
（2）内容 应检查以下内容是否完备：
1）机构设置和人员配备。
2）经营规划和运营计划的制订。
3）人力资源的开发和培训。
4）技术准备和设备试车验收。
5）规章制度的建立。
6）外部条件的落实。
7）物资供应准备。
8）流动资金的准备。
9）经营管理体系的建立。
2.建设项目投产运营前准备咨询
（1）生产经营组织咨询 主要看其是否高效统一，是否具有创见性和开拓精神，是否具有组织全面生产经营的综合能力，生产组织与生产能力是否相匹配。
（2）经营战略咨询 应具体分析企业的经营思想是否树立了经济效益观念、社会主义市场经济观念、竞争观念等；企业的经营目标是否体现贡献目标、市场目标、发展目标和利益目标；企业经营战略的制定是否体现了优良品质、周到服务、持续发展、合理价格、交货信誉、协作与联合、不断提高企业素质等方面的要求。
（3）产品市场开发分析咨询 包括产品市场开发的目标、依据、措施、开发方式、进度、费用等。
（4）员工招聘与培训 人员招聘与培训是否符合现代管理、现代技术和市场经济的要求；设计方案的定员和实有职工人数情况；生产与管理人员的熟练程度和考核上岗情况。
（5）技术应用与消化评价 评价企业实际的技术管理系统、实际技术操作能力和引进、吸收、创新的能力。
（6）生产管理咨询 即评价生产工艺过程管理系统的完善程度。
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