基于HSE备案管理的石化企业作业安全创新方法

按照九江分公司以往的施工管理模式，新建项目、检维修、日常维保等施工分属工程建设部、机动处、综合管理部等不同的项目部门管理，项目主管部门从各自的管理职能角度出发，进行项目施工管理；安全监督管理部门组织进行日常、专项和综合检查。但是随着企业的不断发展壮大，装置生产现场日常检维修、技措技改、隐患治理和新建、改建、扩建等工程项目建设等施工日益增多，作业现场呈现出施工单位多，施工范围广、施工作业量大，生产和施工领域高度集中、交叉等特点，安全监管面临着一些问题和困境，例如：从公司层面不能全面、及时地了解和掌握每天全厂（包括生产厂区和社区）所有作业项目实施和分布情况；有关部门和单位对这些作业过程监控的计划性、目的性和侧重性不够，不能进行有效监管；作业相关各方责任人和现场监护人不确定，造成监管职责不明确，现场监管存在薄弱环节等，这些问题不仅给装置安全平稳生产和直接作业环节安全留下了隐患，而且也难以满足企业跨越式发展的形势需要。

基于保证石化企业作业安全的HSE备案管理的内涵是：为了切实落实“预防为主”的原则，变事后管理为事前控制，加强一体化、科学化、精细化管理，适应企业新时期大发展的工作要求，在系统内兄弟企业没有经验可借鉴的情况下，利用企业HSE管理平台（九江石化安全环保网）这个信息化管理手段，充分发挥网络开放、直观、快捷、共享等作用和优势，在全公司范围内推行作业HSE备案制度，并以此为基础和突破口，努力探索石化企业安全管理的新模式。力求通过以建立作业HSE备案制度，进一步更新观念、开拓思路，创新方法，不断强化承包商和直接作业环节的管理，加强对新改扩建项目、检维修、日常维保范围内每项作业的有效监管，从而保证公司全年生产经营任务的圆满完成和项目建设的安全顺利，提升HSE管理水平，适应九江分公司大发展的需要。

（一）作业HSE备案制度的含义

1.作业HSE备案是指公司所属承包商在工程建设、检维修和日常维保等施工项目开工作业前，持相关审批手续，到公司项目主管部门、项目所在单位和安全环保处进行审批、登记，并将有关信息上传至HSE管理平台，以便对现场施工项目全过程进行有效监管的一种管理模式。作业HSE备案分为书面备案和网上备案两种形式。（见图1）

2.书面备案是指作业项目开工前，承包商编制施工方案，

经项目主管部门、属地单位、监理单位等相关部门审核批准后，持《现场施工备案审批表》（见表1）到安全环保处进行备案、审批，施工结束后报告项目主管部门，同时向安全环保处注销。

3.网上备案是指作业前，承包商到项目所在单位办理相

关作业票证，项目所在单位根据当天作业内容，落实作业责任人、监护人和安全措施，每天填报《承包商现场施工HSE备案表》（见表2）并上传至HSE管理平台，作业结束后，对作业现场进行检查，对作业HSE表现进行评价，对作业项目进行注销。

（二）作业HSE备案制度的主要做法

1.公司在HSE管理平台上设立了作业HSE备案模块，分为“书面备案汇总”、“生产领域作业项目汇总”和“工程建设领域作业项目汇总”三个施工信息数据输入接口。其中“书面备案汇总”由安全环保处输入，“生产领域作业项目汇总”由各车间、作业部、运行部、中心（站）等基层生产单位每天输入，“工程建设领域作业项目汇总”由项目总承包单位每天输入。

为了保证输入施工信息的准确性和科学性，安全环保处制定了“作业备案操作说明书”和“作业风险与防范提示”（见表3），指导各单位进行施工作业备案信息输入，对作业类别和存在的风险进行识别，从而采取有针对性的防范措施，从源头上保证每一项施工作业安全。

2.作业HSE备案制度职责分工

（1）项目主管部门负责审核承包商投标书、合同书中是否明确HSE内容及责任，督促承包商在项目合同签订后向安全环保处进行书面备案（即持《现场施工审批表》到安全环保处审批）以及施工结束后向安全环保处注销，每周对书面备案情况进行统计、归档。

（2）安全环保处负责书面备案、网上备案的统计汇总，负责对承包商现场施工HSE备案情况进行进行监督、检查、考核。

（3）项目所在单位负责填报《承包商现场施工HSE备案表》并上传至HSE管理平台。按照属地管理要求，对辖区内的承包商施工作业进行监护，及时制止和纠正“三违行为”。每周对网上备案情况进行统计、分析。

3.作业HSE备案过程的工作要求

（1）作业前，施工单位办理相关作业票证，同时，各施工作业点设立“施工安全管理牌”实行“看板管理”。管理牌上应填写“作业时间、施工单位、作业班组、作业区域、现场负责人、现场HSE负责人、联系电话、作业内容、存在风险、防范措施”等信息，并放置在作业现场醒目位置。

（2）施工作业相关方应针对即将作业的内容，共同进行危害辩识和风险评估，落实安全防范措施和应急预案，编制HSE管理方案，并进行书面交底。

（3）作业班组开展“班前600秒”安全教育活动，管理人员或班组长向全体班员就本次作业内容进行HSE交底，开展危害辩识和风险评估并落实防范措施，落实“七想七不干”（想安全禁令，不遵守不干；想安全风险，不清楚不干；想安全措施，不完善不干；想安全环境，不合格不干；想安全技能，不具备不干；想安全用品，不配齐不干；想安全确认，不落实不干）工作要求。

（4）施工结束后，作业班组安全人员在现场进行总结，提出改进措施，按照日作业计划，对“施工安全管理牌”内容及时进行更新。属地单位在网上备案表上对当天每项作业进行HSE表现评价，对违规行为提出考核意见，做到违章“零容忍”。

4.作业HSE备案过程的检查

（1）公司建立健全安监部门、总承包单位、分包单位、属地单位和作业班组五级HSE监管机制，按照“谁主管、谁负责”、“谁发包、谁负责”和属地管理原则，对现场施工作业进行有效监管。

（2）实施日常检查、专项检查和联合检查“HSE三检法”。即按照五级HSE监管机制和“谁主管、谁负责”的要求，各有关单位对作业现场实施日常常规检查监管；对作业过程中各阶段重点监管内容（如动火、动土、进入受限空间和高处作业等），安监部门和第三方监管公司应配置专门力量，采取旁站等特殊措施，进行专项重点检查监管，以化解高危风险；根据作业现场安全形势需要，由公司分管领导参加，组织公司各单位、第三方安全监管机构、总包单位的安监人员进行联合现场检查，研究完善HSE措施，解决过程中的突出性矛盾。

（3）安全环保处对在上述各种检查中发现的违章违纪现象，利用图片、文字或表格等形式，在HSE平台中的“HSE曝光台”栏目中进行公布。或根据需要，联合党委工作部在指定场所制作“HSE曝光台”进行公布，并按有关规定进行考核。

5.作业HSE备案相关考核

（1）承包商未进行HSE书面备案擅自施工的，责令停止施工作业，交纳违约金10000-30000元/次；同时对项目主管部门按《九江分公司HSE考核管理规定》进行考核。项目施工结束后两天内未到安全环保处注销的，交纳违约金500元/次。

（2）承包商未按时告知车间、作业部、运行部等属地管理单位，进行HSE网上备案，擅自施工的，责令停止施工作业，交纳违约金1000元/次。

（3）项目属地管理单位未按时填报《承包商现场施工HSE备案表》并上传至HSE管理平台（九江石化安全环保网），漏报、错报或不报施工项目的，扣50元/项。

（4）对于因未按时填报《承包商现场施工HSE备案表》造成事故和未遂事件的，按照《九江分公司HSE考核管理规定》、《承包商管理程序》、《九江分公司承包商考核评价管理办法》和属地化管理原则，严格进行考核（见表4）。

（5）相关职能部门和属地管理单位，每周对承包商施工作业HSE备案情况进行统计、整理，考核,并将考核情况反馈至纪委监察处和安全环保处(见表5)。

（6）安全环保处每天根据各施工单位和基层单位HSE备案情况，开展有针对性的检查，对备案信息填报不规范，备案信息与现场不相符等情况认真记录，每周形成检查周报，在每周一下午公司生产经营调度会上进行通报，对责任单位进行奖励和考核，并作为每月HSE专项检查考核排名的重要依据。(www.xing528.com)

5.作业HSE备案评价和改进

（1）项目属地管理单位每天对承包商现场施工HSE网上备案情况进行统计、汇总和分析评价，做到有计划安排施工，施工前进行危害识别和风险评估，制定和落实安全防范措施和应急预案；施工过程中加强检查和监护，及时发现和制止乱排乱放和“三违行为”；施工结束后按照“工完料尽场地清”的原则对施工现场进行检查；做好相关记录和归档工作，对存在的问题，提出改进意见和建议。

（2）项目主管部门每周对承包商现场施工HSE书面备案情况进行统计、汇总和分析评价，对项目《承包商现场施工HSE备案表》的审核，加强对承包商施工准备及施工全过程进行HSE检查、监督管理。

（3）安全环保处每周对承包商现场施工HSE备案情况进行统计、汇总和分析评价，负责承包商投标书或施工文件HSE管理实施程序的审查和项目《现场施工审批表》的审批；项目《承包商现场施工HSE备案表》的审核；负责对施工过程进行HSE检查监督；负责承包商在分公司作业活动中的HSE表现的评价与履约监督考核；负责对相关职能部门承担、落实的对相关承包商安全监管责任情况进行监督考核。

（三）相关制度和措施保证

为了保证作业HSE备案制度的顺利执行和有效实施，九江分公司多措并举，从各方面宣传发动、营造氛围、完善制度、强化管理，以建立和实施作业HSE备案制度为契机，落实安全生产责任制，强化追求卓越工作理念，提高安全工作管理水平，创新安全工作新模式。

1.从思想上创新，夯实安全管理工作基础

九江分公司经过30年来的创业发展，铸就了“艰苦奋斗、百折不挠、敬业奉献、拼搏进取”的精神品质，积淀了发展企业丰富厚重的经验和财富，培养了一支能打硬仗的干部职工队伍，形成了人心思进、干事创业的良好氛围。

为了适应企业大发展的需要，2011年，九江分公司党政班子审时度势，高瞻远瞩，提出了“追求卓越，严细管理，真抓实干，勇创一流”这一符合新时期公司发展形势需要的企业精神，明确了建设“安全和谐、品质一流、快速发展、健康向上”九江石化的工作要求，使全体职工统一了思想，提高了认识。另外，通过开展狠反HSE领域“低老坏”，塑造安全价值观念，强化安全责任意识，提高安全操作技能，规范安全作业行为，建设具有九江石化特色的安全文化，推动公司安全工作上台阶，管理上水平，这些都为创新安全工作管理模式奠定了扎实的思想基础。

2.从管理上创新，提升安全管理工作水平

（1）修订《承包商考核评价管理办法》

按照公司以往的《承包商考核评价管理办法》，如果工程和检维修项目的施工现场没有做到“工完料尽场地清”，或者施工作业现场存在人的不安全行为，物的不安全状态，不服从安全管理等情况，车间、作业部要考核承包商，需报请各相关主管部门审批、兑现，因为流程长、环节多等客观原因，往往存在难以直接考核或者考核滞后等现象，超过了考核时效，造成考核效果不佳，没有起到考核应有的作用，直接或间接造成施工现场出现“低老坏”问题，不符合公司大发展形势下安全管理工作的需要。2011年年初，公司领导亲自组织了《承包商考核评价管理办法》修订工作，明确了在“谁主管、谁负责”，“谁发包、谁负责”和属地管理原则的大前提下，赋予工程和检维修项目所在单位一定的直接考核权。单次考核500元以下由车间、作业部直接开罚单，由承包商到公司财务处缴纳罚金；500-5000元由车间、作业部考核，职能处室确认；超过5000元由职能处室考核。这一管理手段的创新，不仅赋予了车间、作业部直接考核承包商的权力，而且也明确了属地单位安全监管的责任，极大地激发了属地单位加强安全监管的积极性和主动性，起到了立竿见影的作用和效果，2011年公司共清退3名违反《安全生产禁令》施工人员，违章违纪现象考核45万余元。在此基础上，通过季度评先、年度评优机制，在承包商之间形成了“争先创优”的良好局面，形成了安全监管的高压态势，承包商作业人员“低老坏”问题大为减少，有效地促进了施工现场的安全管理。

（2）引进第三方安全监管专业机构

为了保证作业HSE备案管理制度的有效实施，进一步加强日常维保、项目建设和检修改造现场监管，提高监管标准和水平，九江公司拨出专项费用，在集团公司系统内，首次一次性引入上海守安建设工程管理有限公司和中国石化青岛安全工程研究院等两家第三方安全监管公司。根据合同和职责要求，两家单位选派专业监管人员在公司驻点，每天对公司日常维保、项目建设和检修改造现场进行监管，及时发现和纠正作业现场存在的人的不安全行为，物的不安全状态和管理上的薄弱环节和缺陷，通过编制安全监管日报、周报和月报，参与公司各种检查等形式，提出整改意见和建议，并检查整改落实情况。两家第三方安全监管公司的引进，不仅弥补了公司现场监管力量的不足，而且从第三方角度出发，进行客观、公正、专业的监管，有效提高了现场监管标准和水平。

（3）与九江检安石化工程有限公司签订框架协议

九江检安石化工程有限公司（以下简称检安公司）是九江分公司改制分流单位，承担着公司各生产装置电气、仪表、机泵等运行维护任务，提供检维修和保运服务，双方在企业管理、和谐稳定、安全生产等方面有着紧密合作、唇齿相依的关系，其管理与服务水平直接关系到公司的安全平稳生产。为了提高了检安公司全体员工做好工作的积极性、主动性和责任感，为公司安全生产奠定扎实基础，适应公司加速推进800万吨/年油品质量升级改造工程，全力打造具有国际先进水平的千万吨级一流炼化企业的工作需要，2011年九江分公司与检安公司签订了框架协议，将检安公司各项工作纳入九江分公司管理范围，将其做为内部单位直接管理，制定了具体的绩效考核目标指标，从三个方面完善检安公司的考核体系。一是用好现有的关联交易及承包商检查评价考核手段。对于检安公司员工违反公司规定可以直接考核到个人的，公司相关部门要考核到个人，对于表现优异的也可以直接建议奖励到个人。二是建立对检安公司班组的评价体系，通过组织各车间、作业部、职能部门对检安公司相关班组在服务态度、质量、HSE等方面进行分级打分，经加权后排出前后三名并提出奖惩建议。三是督促检安公司修订完善绩效考核办法，其考核办法要体现公司对其相关班组和个人评价结果直接挂钩兑现的要求。协议签订后，有效地提升了检安公司的管理水平和服务质量，完善了检维修和保运工作程序，为公司生产装置的安全运行提供了有力的保障。

（4）出台了《关于加强承包商管理的若干指导意见》

为了认真贯彻落实《中国石化承包商安全管理规定》和公司2011年上半年承包商安全管理会议精神，结合公司安全生产、新一轮大发展的现状和特点，强化公司承包商安全管理，防止和减少各类事故发生，九江分公司制定《强化承包商安全管理工作的若干意见》。明确要求承包商强化自身HSE管理体系的有效运行，加强自身安全管理；属地管理单位切实落实属地管理责任；工程项目主管部门强化“谁主管、谁负责”责任意识；安全监督管理部门加强对承包商的监管；消防、保卫部门强化专业管理；建立承包商HSE绩效考核机制，为公司如何进一步做好承包商HSE管理工作，保证作业安全提供了指导性意见。

3.从执行上创新，提高安全管理工作标准

（1）推行施工现场作业高标准

①年初，公司明确要求各承包商统一安全帽、工作服、工作鞋等劳动保护用品，淘汰三点式安全带、铝芯电源线和不合格的配电箱，统一配备五点式双大钩安全带、铜芯电源线和标准配电箱，保证作业人员人身安全。

①2011年，公司拨出专项费用，制定整改计划，对全厂各基层生产单位44个一级配电箱进行标准化改造，9月份全部改造完毕，从本质上保证了现场用电作业安全。

③召开直接作业环节标准宣贯会，组织53家承包商、13家生产单位，重点对临时用电、脚手架搭设等环节高标准进行了讲解，并到Ⅰ催改造预制施工现场进行观摩，加深了全体承包商对作业高标准的理解，强化了严格执行标准的意识。

④举办了3期共382名电工、焊工、起重工等特殊工种人员参加的专业强化培训，做到100%培训合格后持证上岗作业，并在其安全帽上张贴醒目帽贴；对各施工机具进行专项检查，检验合格粘贴对应月份色标，保证了入厂机具的完好合格。

⑤通过拍摄动火、临时用电、进入受限空间、高处作业等标准视频片，推行班前600秒、看板管理，固化直接作业环节高标准，提高监管水平。

（2）加强对HSE备案周检通报

公司建立了作业HSE备案检查每周通报制度，对各生产单位HSE备案情况进行统计、分析、通报，对备案准确率进行“双对比”，即每周各单位之间进行对比，每个单位本周与上周进行对比。以此强化各单位执行意识，严格执行各项规章制度，敢管、善管，增强安全工作的执行力；强化各单位责任意识，落实属地管理责任，恪尽职守；强化各单位细节意识，认真进行备案，落实各项安全防范措施。通过严细管理，真抓实干，营造了安全管理“争先创优”的良好氛围。

（3）开展HSE月度综合检查

公司以开展“HSE观察”为抓手，按照“HSE观察、票证、资料管理、现场管理”等方面，公司制定了109条检查内容，分值量化为150分，每月对基层单位进行综合检查和排序评比，排名后三位单位不得奖；每月排名还将作为年底评先依据；月度检查结果在公司生产经营调度会和局域网公布。种种措施激发了各单位主要负责人的荣誉感和责任感，强化了广大员工的责任意识，有效促进了基层单位安全领域“比学赶帮超”工作的开展。