江西省企业管理创新成果

国有企业权力制衡和效率提升相统一的廉能管理，是基于解决规范与效率这一矛盾为目标，既通过构建风险岗位廉能管理、加强企业内部管理监督、建立企业内部权力制衡机制，着力解决企业严格规范、注重自律的课题，又通过优化管理流程、创新管理方法、运用信息化手段，着力解决在规范的基础上实现企业运行效率的最大化，努力实现权力制衡与效率提升相统一，真正建立严格规范、富有效率、充满活力的国有企业。

主要做法是：

（一）明确指导思想，健全管理体系

江西中烟在探索廉能管理中，其核心就是既要注重权力制衡，又要注重效率提升。为此，江西中烟的指导思想、工作目标、组织体系和制度建设上都紧紧围绕这一核心要求而展开。

1.明确指导思想。该成果坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，运用现代管理理念和科学管理方法，坚持以权力制衡和效率提升相统一为目标，通过紧紧抓住规范和制约权力这个主线，扎实推进“制权、管物、用人”制度建设这个核心，以强化权力阳光运行为突破口，以实现运行效率提升为着力点，努力建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，建立完善权力制衡与效率提升高度统一的廉能管理体系，切实把企业廉政建设和高效运作有机结合起来。

2.制定工作目标。该成果坚持以创新岗位风险管理为切入点，以健全优化制度流程为抓手，突出抓好工程项目、物资采购、宣传促销、人事劳资、财务管理等重点领域岗位廉能管理工作，确定目标是到2010年底初步建成相关工作配套制度体系，形成比较完善的廉能管理机制和比较顺畅的流程运行机制；到2012年初形成以权力制衡为核心，以排查廉能问题为基础，以规范制度流程为重点，以创新运行机制为支撑，以严格规范、富有效率为目标的国有企业廉能管理工作体系。目前江西中烟廉能管理基本按进度目标得到扎实推进。

3.建立组织体系。为扎实推进廉能管理工作，江西中烟在公司层面成立了以总经理为组长的廉能管理工作领导小组，负责组织、协调、指导廉政风险防范工作的开展；领导小组下设办公室，具体负责廉能管理工作的实施、检查和考核，并在公司各部门设立了廉能管理联络员。在各直属单位层面，均结合实际成立了组织机构，指定具体部门、具体人员负责该项工作，形成了廉能风险管理的组织网络。特别是在廉能管理工作的开展过程中，江西中烟始终坚持把开展廉能管理工作作为“一把手”工程，单位“一把手”不仅带头梳理岗位职责、带头查找风险点、带头制定防控措施、带头征求干部职工意见、带头公示廉能风险，而且对班子成员、单位廉能风险查找情况进行严格审核把关，同时对提升效率负责协调解决。

4.加强制度建设。一方面，建立健全民主决策制度。制定完善了公司董事会、党组会、总经理办公会议事规则，建立完善了工程项目、物资采购、宣传促销“三项工作”管委会月度例会制度、赣州烟厂技改项目领导小组月度例会制度和投资项目季度例会制度，进一步加强办事公开民主管理工作，真正落实科学、集体、民主决策。另一方面，建立完善内部管理制度。江西中烟高度重视内管制度建设，特别是2009年我们大力开展了制度汇编工作，将国家烟草专卖局下发的重要管理制度和公司成立以来制定下发的17个类别101项内部管理监督制度在收集、梳理、汇总的基础上进行汇编刊印，形成了江西中烟内部管理监督制度体系。特别是在制度制定过程中，充分考虑权力制衡与效率提升的有机统一，在保障规范的前提下，对影响效率的流程全部在制度中得以优化。

（二）确定重点领域，完善运行机制

1.确定廉能管理的重点领域。根据企业实际，江西中烟的廉能管理突出重点部门、重点人员、重点岗位、重点领域等“四个重点”，即把与生产经营密切相关的部门确定为重点部门，把公司党组成员、各单位班子成员作为风险防范的重点人员，把管人、管财、管物、管事等权力集中的职位作为重点岗位，把领导干部、工程建设、物资采购、宣传促销等容易滋生腐败行为的领域作为重点领域。特别是为了解决权力制衡与提升效率的矛盾，着重在以下几个领域开展实践：

一是在物资采购方面。一方面，为实现权力制衡，公司建立《招标采购活动廉政监督管理办法》，沿着项目审批→项目预算→招标→合同签订→项目调整→验收入库→资金支付→资料归档的权力运行轨迹健全内控机制，合理分解采购权，做到需求申请、招标谈判、合同签订、合同执行、物料验收、款项支付等岗位相分离，实现“需求的不询价、询价的不谈判、谈判签约的不付款”。另一方面，认真分析采购过程的流程原理，全力克服制约采购效率的关键环节，不断提高物资采购运行效率。

二是在工程建设方面。为实现权力制衡，江西中烟沿着项目立项审批→预算审批→概算审计→招标→合同签订→项目变更→竣工验收→决算审计→资金支付→资料归档的权力运行轨迹健全内控机制，通过加强工程设计概算第三方评估管理、工程项目履约保证金管理、工程项目银行共管账户管理以及工程材料收管用等环节管理监督，通过建立重大工程项目“环节”报告制度，以及“基建办+监督小组+专业公司”的管理模式，有效推进全方位、全过程、全员监控的重大工程廉政风险防范管理工作。与此同时，在规范的前提下解决效率问题。

三是在宣传促销方面。认真落实烟草行业《关于进一步规范宣传促销管理的意见》，严格工作纪律，规范促销行为。加强预算管控，沿着项目审批→项目预算→招标→合同签订→项目调整→项目验收→效果评估→资金支付→资料归档的权力运行轨迹，查找风险点，建立健全《营销费用管理制度》、《营销人员管理制度》，建立广告投放和重大促销活动效果反馈机制。与此同时，为适应市场竞争的需要，进一步优化宣传促销审批流程，完善宣传促销的活动运行机制，不断提高宣传促销快速响应市场的能力。

2.构建风险岗位廉能管理运行模式。要推进廉能管理，首先要着力解决重点领域的权力制衡问题，确保权力在阳光下运行。为此，江西中烟通过构建风险廉能管理运行模式，紧紧抓住“查、防、控、诺、处”五大步骤来予以扎实推进，取得较好效果。

第一，创新廉能风险查找方法。江西中烟在重点岗位风险查找方法上实行“五步法”：以岗位职责为入口，以工作流程为主线，以关键环节为重点，由表及里、由线到点，逐步开展“探雷-排雷”风险查找工作，通过自己找、群众提、相互查、领导点、组织评等“五步法”，形成各单位的“权力清单”、各岗位的廉能风险。经过全面查找，江西中烟共有58个部门、362个工作岗位、67道工作程序、514名工作人员对应的岗位职责、权力事项、廉政风险点均被一一列出，全系统共梳理权力事项1182项，查找廉政风险点2740个，制定防控措施3120条，全部向职工群众公示。

第二，创新廉能风险监控方式。根据风险点的梳理，江西中烟514个风险岗位员工将权力事项的运行程序、承办岗位、职责要求、投诉举报等采取图表形式表达，制定廉能管理风险防控图49个，并“上网”、“上墙”公开，自觉接受群众监督，做到程序明确、风险明晰、责任清楚。2010年以来，江西中烟还将185项重大的工程投资、物资采购、宣传促销项目，按照权力运行轨迹，在OA系统上全方位公开了立项审批→预算审批→概算审计→招投标→合同签订→资金支付以及经办人员、办理结果等情况，初步形成了“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”的廉能管理机制。

第三，创新廉能风险防控管理。江西中烟创新风险防控管理，主要是对风险岗位“定级定量定机制”。一是构建风险等级。根据廉能风险发生概率和危害程度大小建立风险等级机制，分为ABC三级。A级风险指履职中可能出现贪污、受贿、失职、渎职或滥用职权、玩忽职守，产生违法违纪或造成重大损失行为；B级风险指履职中可能出现不认真履行或不正确履行职责，可能造成相关领导或直接责任人员受到党纪、政纪处分的行为；C级风险指履职中可能出现违反公司规章制度、廉洁自律制度，应当给予警告、诫勉的行为。并明确规定公司主要领导、纪检组长负责对A级风险的防控；公司分管领导、各单位、各部室主要领导负责对B级风险的防控；基层部门领导负责对C级风险的防控。二是完善风险信息。形成《廉政风险评估报告》，并纳入《廉能风险信息档案库》集中管理，利用信访举报、效能监察、审计监督、干部考察等监督渠道和手段，及时掌握风险信息动态变化，发出预警信号，化解履职风险。三是建立防控机制。采用1个《实施方案》、N个配套制度的“1+N”模式，建立完善了科学民主决策、日常管理监督、岗位问责、党风廉政建设责任制、办事公开民主管理等监督制度37项，初步形成了“分权防控、程序防控、公开防控、责任防控”的“四防”体系，从内部管理体制、领导分工、权力再调整等方面，实现了决策、执行、监督三权相互分离和制约，实现了“收支分离、管办分离、账款分离、钱物分离”，实现了“预算编制、预算执行、预算监督、绩效评价”阳光高效运作，并严格实行岗位问效、问责、问廉，确保了权力行使安全、资金使用安全、项目管理安全和干部成长安全。

第四，创新风险预警承诺制度。在查明风险的基础上，要求相关人员就风险点进行相应的承诺。“一把手”必须把防范违反规定决策“三重一大”事项、违反规定选拔任用干部、违反规定干预和插手具体业务活动以及利用职权和职务上的影响谋取不正当利益等岗位风险，作为承诺的重要内容；从事工程建设的干部职工必须把防范违规审批、拆项分项、弄虚作假、明招暗定、谋取私利、违规变更、超拔超付等岗位风险，作为承诺的重要内容；从事物资采购的干部职工必须把防范盲目采购、积压库存、违规交易、以权谋私、收取回扣、价格虚高、以次充好等岗位风险，作为承诺的重要内容；从事市场营销的干部职工必须把防范虚列费用、多领冒领、克扣物料、谋取私利、执行不力等岗位风险，作为承诺的重要内容；从事干部人事管理的干部职工必须把遵守《干部选拔任用工作条例》，防范封官许愿、突击提拔、任人唯亲、跑风漏气、暗箱操作等岗位风险，作为承诺的重要内容。全系统514名中高级管理人员、重点岗位员工都根据岗位实际签订了《风险岗位廉能承诺书》。

第五，创新廉能管理责任追究处理。江西中烟形成了公司党组、各单位党委（党总支）、科室车间、重要岗位员工四级联动廉能监督考核机制，建成了纵向到底、横向到边的廉能管理责任体系。通过对工程建设、物资采购、宣传促销、人事管理、财务管理设置了“高压线”，干部职工更加知道“危险”、不敢“冒险”、力求“保险”。特别是在责任追究上，紧紧咬住“严”字不放松，结合党风廉政建设年度考核，通过信息监测、定期自查、群众自评等方式，对风险岗位廉能情况进行定期检查考核。根据监督检查和考核评估的结果，针对工作中存在的问题下达整改通知，督促纠正问题，制定措施，并通过跟踪回访强化监督，确保落实。对制度不落实、防控措施不到位的，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政责任制有关规定严格追究相关责任人的责任。

3.解决规范前提下的效率提升问题。江西中烟在构建廉政风险防控的基础上始终把权力制衡与效率提升统筹考虑，努力做到规范与效率相统一，真正使企业发展建立在严格规范和效率提升的扎实基础之上。

一是注重优化工作流程。在廉能管理中，江西中烟十分注重加强流程建设，努力用流程固化程序，用流程来提升效率。比如，在推进工程项目、物资采购、宣传促销“三项工作”公开招标方面，我们总结和固化了“严把八个关口”的工作流程和方法，即抓好采购方式执行关、招标文件审核关、开标程序组织关、投标文件评审关、评标报告撰写关、评标结果审批关、评标结果公示关、招标活动监督关等关键节点，并在每个节点固化工作流程，使公开招标既符合规范，又提升效率，真正实现了公开招标的“真招实招”。与此同时，江西中烟按照推进企业标准化、流程化的要求，着力加强企业管理体系建设，大力开展企业三标一体化和标准化工作，进一步优化工作流程，清晰过程接口，共编制发布了1635个企业标准，其中管理标准有390个，技术标准有342个，工作标准有903个，为构建规范与效率相统一的廉能管理建立了良好的工作基础。

二是注重完善制度审批。江西中烟廉能管理始终严格贯彻执行国家法律法规，强化制度建设，严格工作程序。一方面，按照制度要求坚持定期召开“三项工作”管委会月度例会、赣州烟厂技改项目领导小组例会和投资项目季度例会，提高审批效率。另一方面，十分注重加强程序性制度文件的建设，注重完善制度审批，通过程序性、制度性文件的下发、执行来规范流程，提升效率。例如，去年江西中烟下发的《采购管理办法》附带了采购方式审批表，并将采购方式审批与合同审批、办事公开审批相关联，合理设置审核结点，使之前繁琐的项目签字报审过程浓缩简化至1—2张制度审批表上，既落实了规范要求，又提升了审批效率。

三是注重借助信息化手段。为更好地实现流程化、痕迹化管理，江西中烟在廉能管理中注重借助信息化技术、信息化手段，通过在公司办公自动化系统中开辟采购管理、办事公开民主管理等信息平台，进一步规范业务活动、提高办事效率、加强痕迹管理、保障同步监管。比如，尽管我们通过修改《采购管理办法》，使制度审批表较之以前更加简洁，但仍须多个部门和公司领导签批，客观上造成了审批时间较长的情况。对此，江西中烟依托OA自动化办公系统，于去年开发出采购管理网上审批流程并投入运行。采购管理网上审批流程的实施，一是较好地解决了审批时间长、过程公开不方便的问题，二是实现了“上一环节没有完成不得进入下一环节”的审批要求，三是实行了“一事一批”的网上采购审批痕迹化管理，对于解决规范前提下的效率提升问题发挥了重要支撑作用。

四是注重开辟绿色通道。目前江西中烟廉能管理体系运行比较顺畅，能够满足绝大部分项目、流程的效率要求。但针对个别临时性的、生产经营急需的项目流程审批，我们也留有并开辟了绿色通道，较好地处理了规范和效率的问题。

（三）基建工程领域廉能管理

江西中烟在工程投资方面，按照国家和行业的规定严格执行，并落实决策权、执行权、监督权相互制衡的理念，确保每一个工程都是阳光工程。下面以赣州烟厂为例来说明江西中烟是怎样把廉能管理贯穿于工程投资项目建设的始终。

1.分权制衡到位。在公司层面，江西中烟在2009年构建了企业法人治理结构，董事会是最高决策机构，总经理具体负责公司的生产经营管理，在董事会下面设立了三个委员会：薪酬委员会主要负责制定考核标准并进行考核；投资委员会主要负责审定投资项目的审批、投资预算；工程投资、物资采购、宣传促销管理委员会（简称三项工作管委会）主要负责确定三项工作的采购方式、中标中选等事项。在工程项目管理上建立了“三驾马车”分权制衡的项目管理机制，江西中烟紧紧盯住决策权、执行权、监督权三权分设，在赣州烟厂技改领导小组下设三个工作机构，即项目指挥部、廉政监督办公室、专家咨询委员会，项目指挥部承担工程建设主体责任；廉政监督办公室对工程实施全过程监管，直接对领导小组负责；专家咨询委员会作为辅助决策机构，协助领导小组做好工程管理。“三驾马车”实行技改领导小组重大事项联席会议制和指挥部周例会制，明确了议事规则、决策范围和工作程序，如图纸审查，设计变更等重大事项必须经技改领导小组联席会讨论，公开招标项目的栏标价必须经过指挥部周例会审议，集体决策，严格监管，阳光操作，项目的决策和管理更加规范。(www.xing528.com)

2.机制建设到位。突出体现在建立了“三层制度体系”。我们从规范职权、事权、财权入手，建立了涵盖质量控制、进度控制、投资控制等内容的管理体系；建立了以招标管理、工程监理、合同管理、设计变更管理、安全管理、竣工验收结算等流程为主体的控制体系；建立了以同步预防、廉政监督、“五个关口”监管、保证金及共管账户等为手段的监督体系。通过组织多部门集中联审，审定制度36项，明确了“做什么、谁来做、怎么做，谁监督、达到什么标准、如何考核评价”等，使项目实施有章可循、有法可依，形成较为完整的制度体系，实现了对工程项目全过程、全方位的科学管理和全面控制。

3.责任落实到位。突出体现在建立了“三级责任考核机制”。我们在项目监管中，注重发挥党风廉政建设责任制的龙头带动作用，明确工程指挥部的“一岗双责”，公司总经理与技改指挥部主要负责同志签订了《党风廉政建设责任状》，将廉政教育、工程管理、落实行业“五个关口”等八个方面34项工作量化分解到“八组一室”共9个责任部门75个工作岗位，建立起党组、党总支、业务组三级责任体系，层层签订《履职承诺书》，实行“问责追溯”，将廉政责任纳入绩效管理考核，与工资挂钩，确保每个项目每个环节都有人监督，不留空当，构建了纵向到底，横向到边的“一岗双责”责任体系，强化项目管理的主体责任和廉政意识。

4.廉政监督到位。我们在工程项目中，瞄准点、抓住线、覆盖面，“点、线、面”三结合，构筑同步预防的工作网络。瞄准点，即严密跟踪方案设计节点、开标评标节点、隐蔽工程核算节点、材料进场节点、资金支付节点的“五个关键节点”，把监督直插核心环节，切实加强招标代理选择、招标文件编制、开标评标、合同执行等关键环节的监督管理。抓住线，即严把思想道德防线、权力寻租、规范履职、廉洁自律和预防腐败“五道防线”，严格落实项目责任人终身负责制、合同管理制和工程监理制，建立廉政风险预警机制。覆盖面，即严格审查招标投标、设计变更、施工质量、工程分包、投诉质疑的“五类风险领域”，切实加强对设计变更、工程变更、合同变更的控制和监督，加强隐蔽工程的专项效能监察，加强进场材料、采购凭证、检测报告的管理，实行工程造价多方“背靠背”互审，保证工程质量可靠、价格公开。

5.效率提升到位。江西中烟为提高基建工程工作效率，积极探索“制度+科技”预防腐败新模式，其中重点工作就是引进信息化审批和监管系统，提高项目审批和监管效率。特别是重点建设了“招标采购网上审批系统、在建工程监管系统、资金监管系统”等信息化应用系统，将项目立项、招标、施工、验收、付款等业务程序纳入系统模块中，固化了程序，将纪检监察、审计、法规等监督职责融入其中，运用和依托信息化监管平台，基本实现了多环节、多部门在线审批与监督，在权力运行得到进一步制约和规范的同时，审批与监管效率得到明显提升。

（四）物资采购领域廉能管理

在物资采购方面，江西中烟一方面全力推进公开招标，着力解决物资采购方面存在的廉政风险；另一方面，着力创新机制，提高效率，既体现严格规范，又体现富有效率。

1.通过采用以公开招标为主的采购方式来规范采购行为。江西中烟积极全力推进以公开招标为主的采购方式，成立了招标办公室对全系统采购进行统一招标，做到“应招尽招、真招实招”。对于采用邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源等采购方式，必须要报“三项工作”管委会审批，并要提供充分的理由。据初步统计，江西中烟近两年内物质采购公开招标总额占烟用材料年度可招标总额的98.63%。

一是规范采购价格。江西中烟财务部、审计部、监察部等相关部门专业人员组成询价、谈判小组，对新产品烟用材料价格进行谈判，通过参考现有同类材料价格、兄弟单位同类材料价格以及市场价格趋势等因素分析供方报价区间的合理性，对各类材料供方报价情况进行了逐一审核和评议，初步确定了115个新产品烟用材料的采购价格，从而进一步完善和规范了烟用材料采购定价机制，切实实现了“阳光采购”。

二是探索烟机零配件公开招标采购模式。针对零配件存在的规格种类繁多、生产设备型号老旧且不统一等采购特性，我部积极探索和寻求适应江西中烟生产和采购实际的招标工作实施方式，在确保生产正常运转的情况下，认真总结和借鉴先进经验，已着手对零配件中采购相对较频繁、单品种价值较高、通用性较强的59种配件实施公开招标采购。通过借助NC供应链系统的有效手段，进一步完善细化了零配件采购订单的审核流程，实现了由各自完成采购订单到采购人员互相监督、联合作业的过程，切实突显了“权力分解、协调制约、公开透明、利于监督”的特点。

三是完善供应商资质认证和再评价体系。进一步完善细化供应商的综合运营、财务状况、技术服务、过程控制、供应绩效和供应保障能力等六大类评价指标，增强各类指标的操作性和适应性，实现对供应商全方位、多维度的系统性评定。同时实行质量信用等级评定制度，通过对供应商的等级评价来实现分类管理，逐步建立完善供应商质量信用信息库，从而有力保证供应链系统的协调性、集成性、同步性。并将评价结果充分运用到招标采购工作中，逐步形成科学合理的供应商准入退出机制。

2.通过采取有效措施提升采购效率。采用公开招标为主的采购方式，可以有效地降低成本，防止发生以权谋私的行为，但是公开招标的周期过长、环节过多，有时会影响企业正常的生产经营。为缓解公开招标带来的难题，江西中烟采取了以下的措施：

一是建立会议协调机制。针对新老产品更替较为频繁、销售生产调整较为仓促、质量安全控制要求日益严峻的情况，每月召开生产、销售、技术、物资供应部门参加的协调会议，着力提高物资采购计划的有效性和科学性。以生产作业计划作为采购预估基准灵活调整备货和到货计划，有效控制了烟用材料到货与批次衔接，减少了断货风险，优化了库存结构，有力确保了烟用物资的及时供应。

二是完善采购供应保障体系。坚持“保供优先”原则，针对江西中烟生产计划调整较频繁的特点，加强采购过程的沟通和衔接，建立完善主供供应商和后备供应商并行的烟用材料供应格局，构筑烟用物资采购主备供风险的防范体系。加强公司所属企业联合库存管理，实行专管共用、合理流动，避免积压浪费，切实提高跨地区多点生产格局下的物资保障与服务能力。

三是创新招标采购模式。针对部分物资规格品种繁杂、型号不统一、采购周期不规律等难题，江西中烟通过调研将这部分物资分为几大类，通过招标的方式确定3-6家贸易商或者生产厂家。当需要采购时，向上述的贸易商或者生产厂家进行询价，贸易商或者生产厂家密封报价，价优者中标，这样既体现了公开招标的精神，又有效地节约了采购周期，提升了响应生产经营的能力。

（五）宣传促销领域廉能管理

宣传促销涉及到市场营销、品牌培育、终端促销，市场瞬息万变，任何的延迟都有可能导致宣传促销方案大打折扣，失去当初的意义。因此，宣传促销的效率就显得尤为重要。

1.统一计划，集中立项。为提高立项审批效率，根据江西中烟品牌发展战略和市场营销工作思路，在分析往年宣传促销项目执行情况与投放效果的基础上，按照国家烟草专卖局批复的宣传促销预算金额，制定并分解年度宣传促销计划，计划内容包括项目名称、内容、适用市场、项目金额、项目周期等。年度计划与项目统一提交公司董事会，集中审批立项。

2.统一管理，集中审批。搭建符合江西中烟特色的管理组织，整合优化管理职能，明确管理边界和职责权限：一是充分发挥三项工作管委会的职能。三项工作管委会负责在董事会领导下的响应决策、管理和咨询职能。二是制定三项管委会月度例会制度。以会议方式按月度集中审批宣传促销项目的采购方式、主要供应商及预算金额（采取公开招标方式采购的项目无需上会）。三是明确管理委员会下设机构。管理委员会下设宣传促销工作小组（实施部门）。宣传促销工作小组（实施部门）没有审定权限，具体负责本业务线提交三项管委会审议项目的编制、修订、初审等相关工作。

3.专业化采购，全面化监督。为有效解决规范与效率的关系，实施专业化采购和全面化监督。一是项目的分类管理。根据项目类别与属性，能快速准确地选择拟采购方式。宣传促销项目分为宣传促销品类，宣传服务类（包括：电视、广播、网络、平面等新闻媒体类、终端展示类、会展布置类、宣传活动类）。宣传促销品类、终端展示类、宣传活动类一般拟采取公开招标方式采购，新闻媒体类具备媒体垄断性的特点，一般拟采取单一来源方式采购，会展布置零星类具备制作时间紧的特点，一般拟采取公开招标供应商入围的方式。二是招标管理工作有序开展。宣传促销项目的招标工作由江西中烟招标办统一协调与实施开展。公司不断充实完善宣传促销评标专家库，并预备组建宣传促销谈判小组和询价小组，待提报“三项工作”管委会审定同意后正式成立，实现程序规范到位，专业分工。三是采购过程全面监督。江西中烟监察部主要负责对宣传促销项目纵向从业务需求提出到实施完成、横向从宣传促销工作小组（实施部门）到公开招标所有业务过程、所有组织机构业务动作的全方位监督管理工作，监管全面覆盖，实现运作过程公开透明。

4.信息支撑，民主办事。通过搭建管理操作平台，实现宣传促销项目审批操作程序化、管理痕迹化、文档电子化。一是搭建管理平台，加快信息整合。“三项工作”管理委员会工作规则、月度例会制度以及《江西中烟工业有限责任公司采购管理办法（暂行）》等文件相继出台后，江西中烟即行着手梳理宣传促销管理工作业务需求，搭建了中烟项目采购管理流程接口，开发了采购方式审批模块、招标采购模块、中标中选模块，从而实现决策管理程序与具体采购流程、业务对接的信息化管理工作。二是搭建民主办事平台，定期公布宣传促销项目情况。江西中烟搭建了三项工作项目采购公开专栏，通过平台定期公布每一笔宣传促销项目的决策情况、招标采购情况，有效提高和维护干部职工的知情权、议事权和参与民主决策的积极性。

（六）完善考核体系，构建长效机制

江西中烟高度重视廉能管理，采取多个层级加大廉能管理考核力度，特别是为了真实反映江西中烟风险岗位干部职工的廉勤状态，建立风险岗位长效防控机制，江西中烟专门建立了廉能指数评价体系。该体系是一套对干部职工廉洁从业、高效履职状况的综合评价系统，将江西中烟干部职工在廉能方面的各种表现展现为具体分值，进行量化相加，用数值的形式反映江西中烟干部职工在某一阶段的廉能程度，是一个动态变化的数据。

1.廉能指数。廉能指数总分为100分，主要包括个人廉洁与工作业绩两个方面，各占50分。廉洁方面主要包括“岗位风险认知”、“民主评价”和“客观评价”三个一级指标。其中“岗位风险认知”包括参加廉政教育活动和廉政法规考试两个二级指标；“民主评价”包括个人自评、群众评价和领导评价三个二级指标；“客观评价”包括贯彻落实江西中烟党组重大决策部署、执行江西中烟人、财、物、事管理制度、效能监察、审计监督、专项检查发现的情况、落实“一岗双责”、个人被举报、个人受处分六个二级指标。业绩考核主要与绩效考核挂钩，各单位、部门负责人的考核还要与年初确定的生产经营目标挂钩，按照绩效考核的分数乘以50%折算而来。

2.等级预警。廉能分值越大表示廉能程度越高，反之表示廉能程度越低。特别是对“廉能指数”没有达标的干部职工，分别实施一级（蓝色）、二级（黄色）、三级（红色）预警管理，通过教育谈话、发廉政“提醒书”、“黄牌”警告、组织调整、立案调查等手段进行三级预警防控。

3.结果运用。江西中烟采取日常监督和年度考核相结合、民主测评与组织审核相结合的办法，全面掌握廉能信息，做好廉能指数评估，将结果记入《员工廉能指数档案》，作为干部选拔任用、评先评优的重要依据。一是领导班子成员有50%以上人员“廉洁指数”在85分以下的单位、部门，由江西中烟党组书记跟其主要领导谈话，责令召开领导班子专题民主生活会，深刻剖析根源，严肃认真地开展批评与自我批评，并有针对性地抓好整改。二是对拟提任人选作出廉政考察意见，由纪检监察部门依据各年度廉能指数情况，出据廉政考察意见。对廉能指数在85分以下的人员，原则上不予提拔任用。三是对干部员工评先评优资格进行审查，对廉能指数在85分以下的人员，取消其当年度评先评优资格。通过建立廉能指数评价体系，有力促进了廉能管理的长效开展。