1.行政处罚案件数量比较
我们对各国行政处罚案件的数量进行了专项统计。结果显示，美国在2007—2009财年中的处罚案件数达到1991起，其中2007、2008两个年度的处罚案件数为1327起，为同期间各国最高，这也同美国证券市场在整体规模以及交易活跃度等方面的全球地位相符。案件数位居第二的为德国，其在2007—2008年两年间共处罚案件393起；中国香港在2007—2008年中处罚案件数为366起，位居第三；英国在2007—2008两个年度中共处罚案件330起，紧随香港之后。印度在2007—2008两个年度中共处罚案件275起。中国在2007—2009年三年内处罚案件181件，案件数量相对较少；法国则最少，2007—2008两个年度中共处罚案件88起，如图1-13所示。（美国与中国的数据包括2007、2008与2009年三个年度，其他国家或地区均为2007—2008两个财政年度的数据）
2.行政处罚年均结案率比较
在行政处罚的年均结案率方面，中国香港的结案率最高，总体为89％，中国证券市场行政处罚的结案率为82.65％，位居第二；印度的结案率为73.76％，位列第三位。法、英、美三国的结案率较为相近，分别为51％、41.67％和41.17％，排在第四、五、六位。德国的结案率为34.5％，居于末位（见图1-14）。（以上各国的年均结案率中，中国与美国为2007—2009年三年数据，其他国家或地区均为2007、2008两个财政年度数据）
图1-13 相关国家、地区处罚案件数排行
图1-14 相关国家、地区证券案件结案率比较
3.行政处罚罚款金额比较
从目前各国所统计的罚款金额上看，美国的行政处罚金额最高，2007—2009年三个年度的罚款金额总计7.56亿人民币（各国罚款金额均按照2009年12月31日中国人民银行外汇中间价换算成人民币），相比之下其他各国及地区的罚款金额要低得多，英国为3.49亿人民币，法国为3.05亿人民币，中国为2.24亿人民币，中国香港仅为1552.66万人民币，处罚金额最低，如图1-15所示。（中国与美国为2007—2009年三年数据，其他国家或地区均为2007、2008两年数据）
基于各国家或地区的处罚金额在时间区间上有所差异，处罚的案件数也不同。因此，平均个案的罚款金额或许更能表明各国的行政处罚罚款力度。数据分析显示，美国在三年间共处罚案件1991件，平均个案的处罚金额折算为3800万人民币；法国平均个案的处罚金额折算为347万人民币，接下来是中国，平均个案的处罚金额为124万人民币，英国的平均金额则为106万人民币，而香港地区平均个案的处罚金额最低，仅为4.2万人民币。(www.xing528.com)
图1-15 相关国家、地区证券案件罚款金额比较
4.被市场禁入人数比较
市场禁入是许多国家针对违法违规个人的一种从业限制类处罚措施，从目前各国公布的数据来看，美国在2007—2009年期间共对347人施以市场禁入，数量最高。中国在2007—2009年期间对170人施以市场禁入，数量位居第二。英国和法国（仅包含2007—2008两年数据）分别对88人和2人实施了市场禁入处罚（见图1-16）。
5.违法行为类型比较
依据各国公布的数据，违法行为不同类型的数量分布如下：在美国2007—2009年三年间处罚的案件中，涉及内幕交易行为145起，市场操纵行为127起，信息披露违规行为519起。德国在2007—2008两年间处罚的案件中，涉及内幕交易行为130起，市场操纵行为141起，信息披露违规52起。印度在2007—2008两年内处罚市场操纵行为（包括发行操纵与二级市场操纵）共207起，内幕交易行为42起，而信息披露违规总计不足30起，相对较少。至于中国，自2007年至2009年三年间共处罚内幕交易行为10起，市场操纵16起，信息披露违规57起（见图1-17）。相较而言，中、美两国证券市场的违法违规行为分布情况较为近似，信息披露违规行为均是主要的类型。
图1-16 相关国家、地区被实施证券市场禁入人数比较
图1-17 相关国家、地区证券违法主要类型对比
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