法国金融市场管理局（Autoritédes marchés financiers，AMF）成立于2003年，负责证券市场的统一监管。一旦发现证券市场上的违法违规行为，通常的处理程序是由AMF理事会（Collège）发布令状，要求停止相关违法或违规行为，如果决定启动处罚程序，则由理事会向处罚委员会（Commission des Sanctions）提出请求，由后者进行审理并作出裁定。
1.各年度行政处罚案件数量分布
自2004年以来，处罚委员会历年新收案件均在29件以上，收案总计186件。其中审结案件总计159件，当中有142起案件的当事人向法院提起诉讼。与其他国家相比，案件提交诉讼的比例相对最高，起诉率为89％（见表1-10）。
表1-10 历年法国证券违规案件数量
2.各年度行政处罚结案率比较
法国处罚委员会自2004年以来历年的结案比率分别如下：2004年为46％；2005年为46％；2006年为42％；2007年为47％；2008年为55％，首次突破一半（见表1-11）。
表1-11 历年法国证券违规案件结案比率
3.各年度处罚金额分布(www.xing528.com)
从各年度处罚金额的分布来看，呈现金额逐年上升的显著态势。其中2008年处罚金额总计达到2471.5万欧元，是迄今为止的最高纪录（见表1-12）。值得注意的是，2007与2008两年中，自然人的处罚金额均大幅超过法人实体的罚款金额。
表1-12 历年法国证券违规案件处罚金额
*货币单位：欧元。
4.案件处罚类型分布
依据法国AMF提供的数据，处罚委员会对相对人的处罚主要有以下几种类型：罚款、临时性禁入、谴责以及警告。其中罚款措施占比73％，使用频率最高，其次警告措施占比14％，谴责措施比例为11％，临时性禁入措施的比例最低，为2％（见表1-13）。
表1-13 历年法国证券违规案件处罚类型
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