公司法律风险管理原则解析

在理解和从事公司法律风险管理时，应当遵循一些基本的原则。对公司风险的明确、评估、应对等各环节都要本着这些基本原则。对于公司法律风险管理的原则，《企业法律风险管理指南》国家标准进行了归纳，共有八项原则，包括以公司战略目标为导向的原则; 审慎管理的原则; 与公司整体管理水平相适应的原则; 融入公司经营管理过程的原则; 纳入决策过程的原则; 纳入公司全面风险管理体系的原则; 全员参与、全过程开展的原则; 持续改进的原则。

根据公司法律风险管理的特点、操作模式和要求，并且参考《企业法律风险管理指南》中的意见，大致可以认为公司法律风险管理有如下几项基本原则。

(一) 融入公司管理原则

融入公司管理原则是指法律风险管理应当与公司目标、规划、行动保持一致，成为公司日常管理工作的一部分。需要注意的是，公司的经营行为是一定会有风险的，没有风险的公司是不存在的，理论上，风险越大可能产生的收益就会越大。公司的目标就是经营，获取利润，这是公司生存的首要目的。但是从律师事务所及律师的角度来看，任何法律风险都是不能被接受的，至少也是要坚决予以避免或降至最低的。那么就存在公司的经营和法律风险存在冲突和矛盾的问题。在此，首先需要明确的是，防范风险不是公司的目标和工作重心，任何的法律风险防控都要让位于合法盈利。因此，公司法律风险管理应当融入公司管理中去，对风险的识别、分析、评估都不能脱离公司的经营过程，成为公司日常工作的一部分，进而促进公司战略目标的实现。要切记的是法律风险管理不能喧宾夺主，影响到公司的正常生产和经营活动。

(二) 适当性原则

如前所述，在很多情况下风险与收益是成正比的，如何站在公司的角度考虑风险和收益的关系是律师事务所及律师所需要慎重思考的问题。这里需要把握的基本原则就是适当，即风险与收益要适当，风险与公司的管理水平要适当。风险与收益要适当是指风险与收益要成正比，及时、审慎的评估风险和收益的关系，考虑风险发生的可能性以及风险带来损失的可能性，再据此与该风险所可能获取的收益相比较。如果收益远大于可能造成的损失那么就应当把风险排在后面，反之则要强烈建议公司注意可能出现的风险。此外，对法律风险管理的策略和方法还要和法律规定保持一致，不得与现行法律规定相抵触，也不可违背社会公序良俗。风险与公司管理水平适当是指公司法律风险应对和公司的战略管理、目标管理、绩效管理等密切相关。法律风险的识别、控制、应对等都应当和公司整体管理水平相适应，有的放矢。如对于成长型的公司和成熟期的公司在同样的公司治理模式风险管理上就不能采取同一策略。

(三) 纳入公司全面风险管理体系原则(www.xing528.com)

法律风险管理体系不是一个完全自治的体系，它是公司全面风险管理体系的有机组成部分。在这个综合的系统中除了法律风险管理还包括财务风险管理体系等。法律风险管理应当和其他的风险管理部分保持一致、相互衔接，构成一个整体的风险管理系统。这样才能使法律风险管理制度的效用最大化。

(四) 动态性原则

法律风险管理体系的建立不是一劳永逸的。法律风险管理是个动态的过程，它是建立在对已有材料总结、分析的基础上的，而随着公司的不断发展，新的问题、情况会层出不穷。包括公司在不同的发展阶段所面临的任务和困难也显然不会一样，成长期的公司首先要解决的是生存、壮大的问题，成熟期的公司要解决的是稳步发展的问题。法律风险管理应当及时反映这些新问题，并进行调整以应对这些新问题。

(五) 岗位控制原则

法律风险管理不是在法律纠纷发生之后才介入公司的，而是一种事前和事中的应对和控制手段。这就要求，法律风险管理应当深入到公司的具体管理岗位中去，成为各工作岗位日常工作的一部分。并且要使整个公司的全体有关人员都参与进来，单独依靠律师事务所及律师或者法务部门是无法完成的。所以法律风险管理要求公司应当树立并建立全员风险管理的意识和机制，树立全方位风险管理的意识和机制。