KKR：全球最大私募ESG投资机构

KKR集团（Kohlberg Kravis Roberts&Co.L.P.，简称KKR）创建于1976年5月1日，是全球历史最悠久的私募股权投资机构之一。KKR的业务遍及全球，在纽约、华盛顿、旧金山、休斯敦、伦敦、巴黎、香港、北京、东京、悉尼、首尔和孟买等城市均设有办事处，业务范围涵盖私募股权投资、能源、基础设施、房地产、信贷等。截至目前，KKR管理资金规模超过2 070亿美元，投资者包括企业养老基金、社会养老基金、金融机构、保险公司和大学捐赠基金等。KKR为纽交所上市公司，最新市值超300亿美元。

KKR早在2008年便设立了全球责任投资团队，并于2009年成为联合国责任投资原则组织的签署机构，在2011年第一次公开发布了ESG年度报告。通过与投资团队的不断合作，已经证明关注环境、社会和治理问题的可持续投资战略可以帮助公司及其投资人获取更大的回报，同时提升了公司的社会影响力。2018年全年，ESG尽职调查小组开展了36次会议，对超过230家公司进行了ESG投资审查；基于可持续性会计标准委员会（Sustainability Accounting Standards Board）的标准，对37个特定行业列示了财务重大ESG问题清单，以指导尽职调查和投资团队；11家投资组合公司于2019年实施提高能源和水利用效率的措施，每年可节省约1 100万美元。(www.xing528.com)

此外，2018年KKR启动全球影响力投资业务，2020年2月宣布募集完成总额13亿美元的KKR全球影响力基金，将专注于在美洲、欧洲及亚洲地区筛选和投资企业，投资于能够显著推动实现联合国可持续发展目标的公司，从而创造符合私募股权基金风险调整偏好的投资回报。KKR全球影响力小组也在2019年成为世界银行旗下国际金融公司发起的影响力投资管理运作原则的签署方（the Operating Principles for Impact Management）。截至目前，KKR已投资Barghest Building Performance（新加坡建筑物节能管理项目）、Nexus Water Platform（美国市政及工业污水处理项目）等在环境、社会、公司治理等方面具有明显正面效应的公司。图7-1展示了KKR自2008年起历年的ESG投资成果。