1.背景
◎2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”。
2.基金登记备案的意义
◎加强机构自身合规运作和信息披露的意识。
◎投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息。
◎基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理。
◎基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，也不能作为对基金财产安全的保证。
3.登记与备案的原则
◎及时性
基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得募集。
基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人登记。
基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人的，属于重大事项变更。管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。
私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
◎信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性
4.登记与备案的基本要求
◎主体资格要求：基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人。
◎专业化经营要求
基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务。
基金管理人的名称和经营范围中应包含“基金管理”“投资管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样。
同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。
◎防范利益冲突要求
基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。
◎运营基本设施和条件要求
5.登记与备案的方式
◎基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。
◎基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。
◎股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
6.法律意见书
◎出具法律意见书应重点核查的内容
申请机构是否受到处罚；最近3年涉诉或仲裁的情况。
7.股权投资基金管理人重大事项和持续报告的自律要求
◎基金运作期间，如发生以下重大事项的5个工作日内向基金业协会报告：
基金合同发生重大变化；基金发生清盘或清算；基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。(www.xing528.com)
◎基金管理人应在10个工作日内向基金业协会报告的事项有：
主体资格证明文件及相关内容变更；管理人合法合规及诚信情况变更；机构类型及业务类型变更；出资人变更、实际控制人变更、高管变更；分立、合并；依法解散或宣告破产。
8.登记与备案的自律管理措施
◎不予登记的情形
申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关自律管理规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。
申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为的。
申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保险理赔、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的。
申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。
申请机构的高管人员最近3年存在重大失信记录，或最近3年被中国证监会采取市场禁入措施的。
中国证监会和中国证券基金业协会认定的其他情形。
◎暂停受理私募基金产品备案申请的情形
基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的。
已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。
已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
◎将基金管理人列入异常机构对外公示的情形（整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态）
基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次的。
已登记的管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。
已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
一鸣证书教研组考点分析：
了解基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求；了解基金管理人登记和基金备案的方式和内容；了解出具法律意见书重点核查的内容；掌握股权投资基金管理人重大事项和持续报告的自律要求；了解登记与备案的自律管理措施。考试重点是股权投资基金管理人重大事项和持续报告分别包含的内容和区别；登记与备案的自律管理三种措施，不予登记、暂停受理私募基金产品备案申请、将基金管理人列入异常机构对外公示，分别对应的情形。本考点知识点比较多，除重点以外的其余知识点只需要熟悉即可。
【典型例题27】
单选：某合伙型股权投资基金运行期间，发生（ ）事项，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
Ⅰ.该基金发生清盘
Ⅱ.该基金管理人的控股股东发生变更
Ⅲ.合伙协议的主要合伙人发生变更
Ⅳ.该基金的基金托管人变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：①基金合同发生重大变化；②基金发生清盘或清算；③基金管理人、基金托管人发生变更；④对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，属于重大事项变更，管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更，所以Ⅰ、Ⅳ正确。
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