掌握股权投资基金基础知识

1.行业自律组织（中国证券投资基金业协会）

◎股权投资基金行业自律组织，一般采取行业协会形式，由基金管理人和服务机构组成。

2.股权投资基金行业自律与政府监管的关系

◎行业自律与政府监管的联系

目的一致。

行业自律是对政府监管的积极补充。

行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

◎行业自律与政府监管的区别

性质不同。

依据不同：行业自律除了依据国家有关法律法规、政策和规章外，还依据行业自律组织指定的章程、业务规则、细则。

对违法违规者的处罚不同：政府监管可以对违法违规的主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；行业自律组织对其成员处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。(www.xing528.com)

一鸣证书教研组考点分析：

理解股权投资基金政府监管和行业自律的关系。考试重点是中国基金业协会的组成，行业自律与政府监管的联系与区别。

【典型例题4】

单选：关于股权投资基金行业自律组织的作用，以下表述错误的是（　　）。

A.自律组织可以促进会员忠实履行受托义务和社会责任

B.自律组织可以发挥行业监管职能

C.自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用

D.自律组织可以促进行业交流和创新

【答案】B

【解析】行业自律与政府监管的关系包括：目的一致、行业自律是对政府监管的积极补充、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。自律组织并没有行业监管职能，所以B错误。