艾滋病项目管理教程：计划书与工作计划框架

学习目标

(1) 掌握计划书的基本格式。

(2) 提高区分好的计划书与差的计划书的能力。

(3) 提高编制计划书的能力。

项目计划书与工作计划书的版本框架

一、计划书的基本格式

(一) 计划书的一般格式

(1) 一般内容(封面、目录)。

(2) 背景。

(3) 总目标和具体目标。

(4) 策略与活动。

(5) 预算。

(6) 督导与评估。

(二) 背景(分析)

(1) 现状——成绩、问题(来源于既往的总结和回顾)。

(2) 应对——问题的解决。

(三) 总目标和具体目标

(1) 目标：指组织在一定时期内通过努力争取达到的理想状态或期望获得的成果。

(2) 目标包括具体的目标项目和指标以及目标的时限等。

(3) 具体目标是总目标的细化，但并不完全等同于实施策略和活动。

(4) 具体目标的细化准则：按时间、按人群、按地区。

(四) 策略与活动策略与活动是指为达到具体目标而进行的具体的活动。

策略与活动包括活动周期、活动地点、活动内容、管理方式、资源利用方式、进程安排。

(五) 预算

预算即确定需要的全部费用和现有资源。

(1) 预算应与所有活动保持一致。

(2) 确定是否所有计算和单价已被仔细核对。

(3) 不要包括任何不能解释的费用。

(4) 要包括计划的所有的支出类别。

(5) 要包括来自其他资源的支出类别。

(六) 督导与评估

一个督导实施过程和评估效果的计划应包括以下内容：

(1) 描述谁将负责督导与评估工作；

(2) 说明将如何督导和评估；

(3) 指出用于督导和评估的具体指标；

(4) 说明完成督导和评估的时间；

(5) 参考年度工作计划框架和工作进度表编制计划书。

二、如何区分好的计划书和差的计划书

讨论：即将到来的节假日如何计划？

讨论方案见本节阅读材料二。

三、撰写计划书

写好一份计划书应该注意哪些方面？根据国艾办中英艾滋病策略支持项目专家评审意见表(见表2-7)，谈谈以前见过的计划书中的常见问题。

阅读材料

材料一

通过综合措施减少艾滋病在中国脆弱人群中的传播及其产生的影响

——全球基金第四轮中国艾滋病项目

两年工作计划(2005—2007年)

一、项目背景

目前，中国艾滋病的流行仍然处于全国低流行和局部地区及特定人群高流行并存的态势。1985年，中国报告了第一例艾滋病病例，至1998年，中国内地的31个省(自治区、直辖市)都报告发现了艾滋病病毒感染者，并且呈逐年上升趋势。中国艾滋病流行已经进入快速增长期，疫情正从高危人群向一般人群扩散，艾滋病的发病率及死亡率上升十分迅速。

根据联合国艾滋病规划署(UNAIDS)和世界卫生组织(WHO)推荐的方法推算，中国现存的艾滋病病毒感染者和患者约为84万。截至2004年12月底，全国累计报告的艾滋病病毒感染者为106 990例，占估计感染人数的12.7%，这表明其余87.3%的感染者并不知道自己的感染状况。

1995年以来，吸毒人群艾滋病病毒感染率呈现增加的趋势。2002年后，中国31省(自治区、直辖市)均在吸毒人群中发现了艾滋病病例。国家级哨点中吸毒人群的总感染率为5％～8％。2003年，36个哨点有13个哨点的感染率比上一年有所增加。新疆伊犁注射吸毒人群的感染率高达89％，云南、广西壮族自治区部分哨点的感染率在20％以上。2003年的流行病学调查结果显示，16个省(自治区、直辖市)吸毒人群艾滋病病毒阳性检出率为7.0%。吸毒者中，注射毒品者比例的平均数为53.8%(最高为98.8%，最低为4.0%)。注射吸毒者中共用注射器比例的平均数为45.0%(最高为93.1%，最低为0.0%)。该人群感染者已陆续出现发病和死亡。

1995年以来，暗娼人群艾滋病病毒的感染率呈现上升的趋势。哨点监测和流行病学调查资料显示，全国暗娼人群平均感染率为0.5%～1.0%。2004年国家级哨点监测发现，暗娼中艾滋病病毒感染率平均为1.0%。2003年流行病学调查发现，云南红河、新疆吐鲁番、云南德宏及新疆伊犁的感染率分别为6.7%、4.3%、4.3%和3.3%。

吸毒是暗娼人群感染艾滋病的另一危险因素。2003年流行病学调查结果显示，1.4%的暗娼在过去半年有注射吸毒史，其中37.9%有共用注射器史。2004年哨点监测资料显示，广西壮族自治区、湖南省、重庆市等的暗娼哨点中检出的艾滋病病毒感染者中25%～100%有注射毒品史。

中国的艾滋病防治工作取得了显著的进展，特别是在国家防治政策的制定、对艾滋病关键问题的认识，以及提供免费治疗、关怀和救助等方面尤为突出。2004年2月国务院防治艾滋病工作委员会的成立和3月国务院《关于切实加强艾滋病防治工作的通知》(国发\[2004\]7号)的出台标志着中国又向前迈出了重要一步。国家主要领导人与感染者亲切握手并视察了艾滋病流行严重的地区，以实际行动表明了中国政府抗击艾滋病的坚定决心。

2003年12月，中国政府颁布了防治艾滋病的“四免一关怀”政策，内容包括：①对农村居民和城镇未参加基本医疗保险等医疗保障制度的经济困难人员中的艾滋病患者免费提供抗病毒药物；②在全国范围内为自愿接受艾滋病咨询检测的人员免费提供咨询和初筛检测，检测结果严格保密；③为已感染艾滋病病毒的孕妇提供免费母婴阻断药物及婴儿检测试剂；④对艾滋病患者遗孤实行免费入学；⑤将生活困难的艾滋病患者纳入政府救助范围，按照国家有关规定给予必要的生活救济，积极扶持有生产能力的艾滋病患者开展生产活动，不能歧视艾滋病感染者和患者。

2004年2月，卫生部、公安部、国家食品药品监管局成立了美沙酮维持治疗国家工作组，联合下发了《国家成瘾性药物依赖治疗指南》。美沙酮维持治疗门诊已经在云南、广西、四川、贵州等四个全球基金第四轮项目省(自治区)开展了试点工作，而清洁针具的社会营销和交换点也已经在除江西外的六个全球基金第四轮艾滋病项目省开展了试点工作。此外，2004年7月，中央六部委下发了《关于预防艾滋病推广使用安全套实施意见》，明确了推广使用安全套的策略、方法和相关部门的职责，同年，卫生部办公厅还下发了《关于在各级疾病预防控制中心(卫生防疫站)建立高危人群干预工作队的通知》，在全国范围内全面开展高危人群的干预工作。至2004年6月，中国已累计治疗艾滋病患者10 388人，治疗范围覆盖了18省(自治区)，50地(市、州)，163县(区)。2004年8月，卫生部艾滋病专家工作组与相关国际机构共同编写了《国家免费艾滋病抗病毒药物治疗手册》，用于指导当地政府结合本地实际情况开展治疗工作和制订管理计划。

中国政府对艾滋病防治工作的投入继续增加。中央财政在2003年投入3.9亿元的基础上，2004年的投入进一步加大，达到8.1亿元。国际社会的援助由2003年的2.56亿元上升到2004年的4.21亿元。2004年全球基金第三轮艾滋病项目的启动，进一步加强了河南、湖北等七个中部省份的综合防治工作。

虽然近年来中国政府和国际社会对艾滋病防治的投入有了大幅度的增加，但中国人口基数大，随着预防工作的扩展和发现患者的逐年增多，投入与防治需求相比仍有较大缺口。据专家估算，2004年的艾滋病防治需求最低为31亿元人民币，而来自中央政府和国际社会资助仅约为12.6亿元。

国家艾滋病防治政策和投入为项目的实施奠定了良好的基础。同时，本项目的实施是对国家艾滋病综合防治工作的有力补充。国家防治工作和项目工作将相互促进、相辅相成，相得益彰。

二、项目目标

(一) 总目标在7个目标省(自治区)降低艾滋病病毒在注射吸毒人群和暗娼中的传播并减轻艾滋病所带来的影响。

(二) 项目两年的具体目标

全球基金第四轮艾滋病项目将扩展中国现已开展的针对两个最易感人群(静脉注射吸毒者及暗娼)的一系列有效干预措施，包括宣传教育和行为改变知识教育、自愿咨询检测、美沙酮维持治疗、针具交换项目、安全套推广、性病综合管理以及抗病毒治疗。项目将与国内现有的大规模项目相互补充，如全国艾滋病综合防治示范区项目等。通过项目实施将实现六项具体目标。

目标1：在各级水平上创造支持性的环境，加强领导力建设，建立和实施协调的、多部门的、以人的基本权益为基础的减低危害政策。

目标2：通过推广针对吸毒者、暗娼和青年人的战略性的宣传教育材料和行为改变材料，提高他们对艾滋病的认识，增加其有关艾滋病的知识。

目标3：减少艾滋病在注射吸毒者中的传播，降低其同伴对艾滋病的易感性。

目标4：降低艾滋病在暗娼及其性伴、嫖客间的传播。

目标5：在区级和县级提供和推广可获得的和可负担的咨询检测服务。

目标6：建立服务网络，确保包括母婴阻断传播在内的、针对艾滋病患者和感染者开展的治疗、关怀和支持等活动的开展。

(三) 项目两年的主要产出指标依据六项目标中的各项活动制定主要产出指标，在两年工作计划完成时达到：

· 76个项目县(市、区)依据国家艾滋病防治政策，制定和修订与政府的社会经济发展相联系的艾滋病防治战略规划；

· 有政府多部门(如公安、司法、教育、媒体等)、非政府组织、目标人群(包括同伴教育者、HIV感染者和艾滋病病人、暗娼及注射吸毒者等)和其他合作伙伴积极参与的项目活动达918次；· 

· 105 980名静脉注射吸毒者、暗娼、性病患者获得宣教材料和行为改变交流材料；

· 881所中学按要求对教师和学生进行艾滋病相关生活技能教育；

· 有1 067 000名学生接受艾滋病防治健康教育；

· 建立58个美沙酮维持治疗门诊；

· 为11 600人次的吸毒者提供美沙酮维持治疗；

· 建立111个针具交换点；

· 为55 000名注射吸毒者提供干预服务(针具交换、针具市场营销等)；

· 建立152个社区妇女健康中心，为高危人群等提供基本的性病服务(病症处理)和咨询；

· 44 000名暗娼接受外展服务(包括行为干预、安全套促进)；

· 建立148个艾滋病咨询检测服务点，提供与艾滋病有关的咨询检测服务；

· 300 000名注射吸毒者、暗娼及其顾客等接受了艾滋病咨询和检测服务；

· 约10 000名符合治疗要求的艾滋病患者接受联合抗逆转录病毒治疗(包括第1线药物与第2线药物)；

· 20 000名艾滋病病毒感染者和患者接受抗机会性感染治疗(包括复方新诺明预防治疗和抗结核治疗等)；

· 8 457名艾滋病病毒感染者和患者接受关怀或支持服务；

· 40%感染艾滋病病毒的孕妇接受完整的咨询和母婴阻断服务。

三、项目实施地点与项目周期

项目覆盖广西、贵州、湖南、江西、四川、新疆和云南7个省(自治区)、35个地(州、市)、76个县(市、区)。

本项目周期为期5年，于2005年7月启动。根据全球基金项目实施原则，本工作计划仅涉及项目最初2年的工作计划(2005年7月至2007年6月)。

四、项目活动内容

(一) 围绕项目六项目标开展的各项活动

涉及的项目活动包括：提高地方领导和政策制定者的艾滋病防治意识；政府部门、非政府部门和其他部门、机构、团体等参与项目活动；组织大规模外展服务、咨询、检测工作；将宣传教育及降低危害知识咨询纳入外展服务与检测服务中；协助成立艾滋病病毒感染者支持小组；为所有通过自愿咨询检测服务发现的感染艾滋病病毒者提供治疗和(或)关怀服务；在项目地区内开展母婴阻断工作。

项目活动中涉及设立和运转五类干预服务点，即自愿咨询检测点、妇女健康中心、抗病毒治疗点、美沙酮维持治疗门诊、针具交换点。自愿咨询检测点可因当地情况设在项目县疾病预防控制中心、美沙酮门诊、妇女健康中心等。自愿咨询检测是各类干预活动的核心，自愿咨询检测点不仅为求询者提供咨询检测和转诊服务，还将在合适的情况下开展减低危害和关怀、支持服务。妇女健康中心可设在社区，除提供相应的服务外，可把暗娼和性伴转介到性病门诊和自愿咨询检测点。抗病毒治疗点按国家有关规定设在定点治疗机构或门诊、社区等。美沙酮维持治疗门诊的设置要纳入国家总体规划，按国家有关要求设置，并可根据情况与抗病毒治疗结合，提高服药的依从性。针具交换点可视当地情况，设在疾病预防控制中心或社区。各类干预门诊、服务点之间通过对目标人群的相互转介，共同提供干预等服务，以覆盖更多的目标人群，提供更多的干预服务。76个项目县中有10个是国家综合示范区，为有利于整合资源，这些点的设立将与示范区的工作一起统筹安排。

(二) 项目将在国家级、省(自治区)级、地(州、市)级和县(市、区)级开展

项目活动的重点是在项目县开展大量的干预活动。(www.xing528.com)

(三) 为实现项目目标，项目还包括支持性活动，如提供设备和供应品，管理人力资源、监督与评估

(1) 设备与供应品采购：项目将采购办公设备(电脑、复印机、投影仪、数码相机等)、宣传用设备(电视机、DVD机)、交通工具(吉普车/面包车、微型面包车)、针具交换点使用的针具毁型机。项目所需的耐药监测实验室的有关设备以及供应品(包括针具和消毒用品、安全套、机会性感染的预防药物和治疗药物)将通过各项目省的配套资金予以提供。国家将免费提供艾滋病抗病毒治疗药物。

(2) 管理人力资源：项目将建立各级项目管理办公室，招聘专职项目管理人员，开展项目管理工作。项目还将聘用短期的国内外专家，为项目提供技术指导和培训，并为开展项目活动提供相应的人力资源，如咨询员、同伴教育者等。

(3) 监督与评估：项目将根据监督与评估方案开展监督与评估，包括基线调查、季度监督和年度监督(包括现场和进展报告)、中期评估等。此外，还针对美沙酮治疗门诊、针具交换点、妇女健康中心、自愿咨询检测点和抗病毒治疗点的建设和运转，开展经常性的监督活动。

五、项目管理

(一) 项目实施原则

(1) 资源统筹、合理使用：作为对国家艾滋病综合防治工作的有力补充，本项目将与国家、地方艾滋病防治规划和工作相结合。

国家通过财政转移支付方式支持开展综合防治活动，地方政府也投入经费开展防治工作。全球基金项目将通过支持相关活动或增加活动的数量、范围等进一步增强工作力度。在艾滋病抗病毒治疗方面，国家提供免费一线和二线治疗药品、CD4检测试剂、治疗检测、毒副反应处理等，全球基金支持省级抗病毒治疗培训中心的运转和培训活动、项目县抗病毒治疗点的装修费用、医务人员(医生、护士、咨询员、行政助理)的劳务补助费，培训和监督等。在美沙酮维持治疗方面，国家提供美沙酮原料药物和治疗门诊的安全监控设备等，全球基金支持治疗门诊的租金和装修、安全监控设备的运转、美沙酮药液的运输、人员培训、监督、安全套推广等。在艾滋病自愿咨询检测方面，国家支持建立检测实验室、免费提供咨询和初筛检测，全球基金支持咨询检测点的装修、工作人员(医务人员、咨询员、同伴教育员)的劳务补助费等。

(2) 社会广泛参与：本项目将发挥政府多部门和社会各界(包括人民团体、非政府部门、国际组织和机构、学术机构以及目标人群等)在艾滋病防治工作中的重要作用，并促进其参与。

(二) 项目组织管理

1. 领导协调机构

成立了全球基金中国国家协调委员会(CCM)，下设常务小组，负责审议、批准、组织和协调申请全球基金项目，定期讨论和通过工作计划与进展报告，监督和评估全球基金项目实施情况。

CCM艾滋病专题工作小组负责协助中央执行机构(PR)制订项目实施计划，对其提交全球基金的工作计划和项目进展报告提出建议与意见，同时向CCM反馈项目实施监督的情况。

2. 执行机构

本项目中央执行机构为中国疾病预防控制中心。其职能如下：

· 项目监督和评估，协调项目审计；

· 定期提供财务和项目进展报告；

· 为项目的实施、监测和报告提供技术指导；

· 与多部门(如教育、公安、民政等)进行协调、沟通；

· 与省级项目实施管理机构进行协调、沟通；

· 制定项目的实施和财务管理办法；

· 确定物资采购和招标。

3. 实施管理机制

1) 国家级

在中央执行机构之内，中国疾病预防控制中心性病艾滋病预防控制中心已成立了全球基金中国艾滋病项目管理办公室。此办公室与全国艾滋病综合防治示范区管理办公室密切配合，职责包括：

· 组织制订项目的实施计划；

· 落实项目实施计划，确保项目管理工作的正常运作；

· 组织对项目计划实施情况的监督与评估；

· 定期向有关部门汇报项目执行情况。

2) 省、地、县级

省、地、县级成立全球基金项目管理办公室，办公室将与当地现有的有关项目办公室进行整合(如果有的话)，以期实现资源的优化组合。

· 组织制订辖区内项目的实施计划；

· 落实项目实施计划，确保项目管理工作的正常运作；

· 组织对项目计划实施情况的监督与评估；

· 定期向有关部门汇报项目执行情况。

4. 参与部门与机构

各部门在参与项目的过程中，所起到的作用如下。

1) 政府部门和社会团体

· 为项目执行提供政策支持；

· 参与项目的监督指导活动；

· 根据需要开发全国性培训教材；

· 加强自身的能力建设，开展部门内部培训，提高监督指导能力和政策支持力度。

2) 非政府部门

· 促进和加强项目的实施；

· 监督和评估项目的实施；

· 促进社区机构的发展以及充分考虑艾滋病病毒感染者的需求；

· 提高大众预防艾滋病的意识，开展减少歧视艾滋病病毒感染者的活动；

·为艾滋病病毒感染者提供社会支持和关怀。

项目将建立机制以使更多、更广泛的非政府部门参与项目活动。项目的有关活动将遵循透明、公开、竞争性招标的原则。非政府组织开展的活动应与当地项目负责机构进行沟通，纳入当地的总体规划。

3) 国际组织和机构

提供技术和管理支持援助，介绍国外艾滋病防治最佳实践经验，开展监督与评估，以促进项目的实施与交流。

4) 学术机构

提供技术支持，包括人员能力建设、信息系统的完善、开发技术指南、参与监督与评估。

5) 企业·

·配合项目实施，提供相关的产品和服务，如艾滋病抗病毒治疗药物、抗机会性感染药物、培训等。

· 提供医疗设备、安全套、清洁针具，进行人员培训。

6) 艾滋病病毒感染者

参与项目有关活动的计划、实施、监督和评估等。

六、项目财务和物资管理

本项目将执行中央执行机构已制定的全球基金项目的财务和物资采购管理办法。

七、项目进度

本项目于2005年7月启动。具体项目实施计划见表2-8。

八、项目经费预算

(一) 经费预算类别的归并和数量调整

原项目建议书的经费预算分为八个类别，包括人力资源、差旅和补贴、基础建设和设备、培训、物品、药品、计划和管理以及监督与评估等。根据项目实施的需要，并为便于项目管理和运作，两年计划将原建议书中的八个类别归并为四个类别，即项目活动、管理人力资源、设备和供应品以及监督与评估。新的四个类别包括了原八个类别的所有条目。在保持总经费预算不变的情况下，两年计划根据需要对项目活动和经费预算数量进行调整。

(二) 总经费预算

项目前两年的总经费预算约为3 093万美元，其中全球基金支持约为2 393万美元，中方配套经费约为700万美元。全球基金第四轮艾滋病项目两年经费预算详见表2-9。

九、监督与评估

本项目制定了监督与评估方案，确定了17个核心评估指标及其指标值。国家项目办公室将按方案要求组织落实监督与评估活动的开展，定期汇报监督与评估结果。省、地和县级项目办公室分别负责组织辖区内的监督与评估工作，并定期向上级项目办公室提交相关监督与评估报告。

材料二

节日计划讨论方案

1. 教学目标

通过讨论，帮助学员达到以下目标：

· 认识到制订计划的重要性；

· 充分理解制订计划过程中背景、目标与策略之间的关系及意义。

2. 教学重点

让大家充分参与到讨论中，在讨论结束后引导大家进行积极的有针对性的思考。

3. 教学方式

· 参与式教学，动员学员积极参与。

· 启发式提问，让学员理解学习目的。

4. 教学过程

· 随机选择3名学员，分别在3张白纸上写出制订节日计划的背景(即为什么)、节日计划的目标(即做什么)、计划的实施策略(即怎么做)，时间控制在5分钟。

· 请第1名学员分别告诉大家节日计划的背景、实施策略，请其他学员猜他确定的节日目标。

· 猜完后请其公布自己写在纸上的目标。

·分析其他学员所说的目标与自己的目标的差距，以及为什么会产生这样的差距。

·请第2名学员分别告诉大家节日计划的背景、目标，请其他学员猜他的实施策略。

· 猜完后请其公布自己写在纸上的实施策略。

·分析其他学员所说的实施策略与自己的实施策略的差距，以及为什么会产生这样的差距。· 

·请第3名学员分别告诉大家节日计划的目标、实施策略，请其他学员猜他的背景。

· 猜完后请其公布自己写在纸上的背景。

·分析其他学员所说的背景与自己的背景的差距，以及为什么会产生这样的差距。

5. 本部分总结

艾滋病防治计划制订的好差取决于正确分析形势背景、正确设定目标以及有针对性地设计活动策略。这三部分在计划制订过程中是相互承接的。实际工作中，首先，应该避免背景分析过于宏观、不符合本地区的实际情况；其次，应该避免目标设计得过于空洞、重点不突出；再次，应该注意实施策略应该以目标为导向。通过讨论我们可以了解到，一份良好的计划书需要对背景、目标和实施策略进行系统地把握。

6. 需要准备的材料

PPT、白纸和笔。