水电工程合同管理与索赔:某电站机电安装项目的一揽子索赔

【案例背景】

某承包商于1996年9月中标并与业主签订了《某电站机电安装合同》。该承包商克服了种种困难圆满地完成了任务，受到了业主、设计、监理以及各参建单位的好评，为下一步机电安装有关费用“索赔”打下了良好的基础。

在合同的执行过程中，该承包商首先立足于在确保质量、安全的前提下实现发电目标计划。在施工中克服了种种困难，急工程之所急，团结各参建单位奋力拼搏，最终于1998年12月提前实现了首台机组发电计划任务。

在工程竣工验收中，该承包商仔细研究合同、熟悉合同，查对合同执行记录，发现了若干条款在合同执行中出入较大，即合同基础条件发生较大变化，理应“索赔”。

【问题提示】

该承包商的策略是干好工程再索赔，因此直到工程竣工验收才开始研究合同，查找索赔线索，此时只能采用“一揽子”索赔。他们在竣工后实施的综合索赔能成功吗？有哪些经验教训可供借鉴？

【分析与评价】

该承包商项目部提出了如下索赔依据和理由：

（1）在该承包商进入机电安装配合土建预埋过程中，业主还未确定提供机电安装标段的生产、生活场地，致使承包商长途跋涉到达该水电站基地后，历时2个月才投入工作，增加了费用。另外，在之后提供给承包商的场地是4号弃渣场，下雨时经常塌方，边坡滑坡直接影响扰乱了生产、生活秩序，该承包商不得不进行了隐患整改以确保安全，因此要求索赔。

（2）在机电安装配合土建预埋过程中，由于图纸延期，且设备到位的数量比合同的要求偏少，导致设计变更不断增加，而且图纸所列材料与合同工程量清单不对应（如GIS接地图为扁铜，而工程量清单为扁铁）。因此在施工中无形增加了工作难度，在经济上也造成了损失，比如窝工、技术难度增大、材料采购不及时、外协加工件增加以及运输政策性调价等。该承包商在投标中报价是本着微利保本的原则，所以根据合同有关条款，向业主提出了索赔。索赔金额为：根据直接费、间接费、税金、利润、保险折算大约为25万元。

（3）在机电安装过程中厂家图纸到位不及时，设备到货较晚（未执行设备合同到货清单），而且设备缺陷多，处理困难。比如：4号机定子铁片压紧螺杆应为35钢，而到货为A3钢，因此在铁损试验过程中发生了断裂现象，直接影响了定子的安装质量和耽误了发电工期，造成了不良影响。为了挽回影响和损失，业主直接委托该承包商处理，主要是怎样在保证质量的前提下赶回工期。在处理过程中，定子铁片压紧螺杆的材料、运输等由厂家负责。在发电目标时间不多的情况下，该承包商群策群力调整计划安排，充分发挥劳动力的使用率，加大人力、物力、财力的投入，确保了发电目标的实现，同时也为索赔提供了依据。索赔主要是窝工、赶工、材料、机械设备的投入的索赔，其费用计算如下：①窝工费=人数×天数×人工单价（元/日）×1.85×1.17×0.5；②赶工费=人数×天数×人工单价（元/日）×1.85×1.17。其中：1.85为管理系数，按人工费的85％计取，17％为增值税率，0.5为按正常生产费用的50％计取窝工费，人数为52人，天数为75天（25人三班倒），人工单价为30.01元。其计算结果为窝工费253330.9155元，赶工费126665.45775元，机械设备的重复投入及其他费用为24531元。这只是较为特殊的一项，至于其他如座环的不平整度处理、转子中心体上下镗口不同心处理、顶盖无加工面处理、下机架裂纹处理、母线处理、变压器处理、桥机处理等各项处理费用累计150万元。

（4）生产秩序无序，实施计划倒置（首台发电机组由1号机组改为4号机组），致使施工组织的方案变更，电缆、管路走向变化，公用设施安装难度增大（检修、渗漏排水系统、桥机、备用电源、400V、10kV、油库、直流系统、高压系统、低压系统等），要求给予补偿。

（5）大件运输由于受到铁路运输的限制改用水路、公路运输。特别是公路运输因运输政策性调价和自然灾害的影响，运输费用的投入远远超过了合同标价，主要是道路损失费、桥梁加固等费用，就此要求索赔。(www.xing528.com)

（6）土建工期的延误特别突出，其延误时间达到了150天（4号机从水机埋件开始到发电机层至厂房封顶浇筑具备机电安装条件），按理机电安装应顺延150天，但是业主要求合同工期发电目标不变，希望该承包商采取措施，优化方案，在确保安全、质量的前提下按时发电。经过该承包商的努力不但实现发电目标，而且提前了3天，得到业主的好评。在业主的大力支持下，该承包商提出的工期延误窝工费、赶工费得到了补偿其金额为280万元，另外以奖金形式给予了补贴。

（7）由于地方政府对移民的善后处理工作未尽善尽美，致使移民干扰直接影响生产，其时间达38天，索赔金额为10万元。另外，由于业主对夏季洪峰预测不准，致使坝体围堰二次过水直接影响生产，使生产处于全面停工状态，要求给予补偿。

（8）厂家协调配合不得力，人员不到位，关键时刻，设备调试无法进行，只有催促、等待，为此要求索赔。

总起来说，已索赔到位的资金为465万元，尽管这样，仍给该承包商在经济上造成很大的困难。业主考虑该承包商投标价格偏低及合同履行中发生的实际情况，给予了经济补偿。

在市场经济条件下，业主要用较少的钱办较多的事，还要求承包商完成高质量的施工项目产品，承包商面临的是竞争激烈、优胜劣汰。商场如战场，低价中标，保本吃饭几乎成为我国大多数承包商投标信条，从而使靠索赔补偿成为承包商改善项目经营成果的最好选择，也是当前承包商经常研究的问题之一。纵观该电站各项目的索赔，有以下问题值得讨论和借鉴：

第一，通过该电站各项目的索赔只得到部分而不是全部的补偿，因此，提醒承包商在今后的工程施工中要收集证明材料和有关的证据资料（如施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会谈纪要、工程照片和工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件等），为索赔提供强有力的依据和理由；注意同监理工程师搞好关系，争取工程师的公正裁决，竭力避免仲裁或诉讼。

第二，除此以外，在索赔的过程中，首先要干好本工程，要确保质量和安全以及工程进度，搞好合同管理，避免发生业主的反索赔。

第三，该电站各项目的索赔是在工程项目全部完工后进行的，索赔难度较大，主动权掌握在业主手中，承包商手中没有谈判的筹码，对承包商来说极为不利。

第四，工程项目完工后的索赔内容比较多，在合同的履约过程中，承包商与业主之间的来往信函、收发货清单、验收记录、资料必须保存完整，给索赔提供可靠的依据，使索赔能够用数据来说话。

第五，工程完工后的索赔是“一揽子”索赔，索赔费用较大。该电站各项目的已索赔费用为465万元，占合同总价的9.5％（合同总价4887万元），给业主的感觉是费用较多，计算项目多，困难阻力大，增加了索赔谈判的难度，不利于索赔。

为此，工程项目的索赔最好是在工程项目的施工过程中进行，此时对承包商比较有利。应发生一项索赔一项，不搞日积月累、最后算总账的办法。在签订施工承包合同时，要注意在合同条款中规定关于索赔内容的处理程序和解决办法。