开放存取的概述及其在文献检索与利用中的重要性

1．开放存取的概念

开放存取（open access，简称OA）是在网络环境下发展起来的一种新的重要学术交流模式，是由国际科技界、学术界、出版界、信息传播界发起的新的出版模式，旨在利用网络自由传播和推动科研成果。其核心精神是体现信息交流和学术传播的自由、共享理念。它采用“发表付费，阅读免费”的形式，通过自归文档和开放获取期刊两种途径实现开放期刊、图书、课件和学习对象仓储等内容的知识共享。

根据《布达佩斯开放存取计划》中的定义，对某文献的“开放存取”意味着它在互联网公共领域里可以被免费获取，并允许任何用户阅读、下载、拷贝、传递、打印、检索、超链接该文献，用户在使用该文献时不受经济、法律或技术的限制，只需在存取时保持文献的完整性。对其复制和传递的唯一限制应是使作者有权控制其作品的完整性和作品被正确理解和引用。

广义上讲，开放存取资源不仅包括开放存取期刊，而且还包括大量的机构仓储。开放存取的图书、文库开放软件、开放课件及博客也是开放存取的重要组成部分。目前，被学术界认同，并广泛应用的两种途径如下。

（1）开放存取期刊（open access journals）

出版的费用由作者支付，任何人可以免费获取开放出版期刊上的论文全文，包括新创办的开放存取期刊和由原有期刊改造转变而来的开放存取期刊。

（2）开放存取仓储（open access repository）

开放存取仓储包括基于学科的开放存取仓库和基于机构的开放存取仓库，它不仅存放学术论文，而且还存放其他各种学术研究资料，包括实验数据和技术报告等。

2．开放存取的产生和发展

（1）产生背景

开放存取活动从网络发展之初就开始了，其兴起有以下三个原因：一是传统学术期刊出版模式的弊端；二是网络信息技术在技术和理念上对传统出版模式产生冲击；三是日益加剧的图书馆经费危机。传统学术期刊出版体制严重阻碍了学术交流。在该体制下，科研人员无偿或有偿地将自己研究成果的出版权出让给商业出版者，由出版商代为出版发行，希望学术成果得到广泛传播，而出版商则为了从中牟利，在发行过程中则将出版物的使用限定在订购者范围内，与科研人员的期许背道相驰。另外，为了扩大发行量，出版商不断提高期刊的印刷质量，期刊发行成本随之上涨，期刊价格也就不断飙升，特别在学术期刊出版日益集中于少数商业出版者手中之后，这种现象更为严重。(www.xing528.com)

网络的运用使学术期刊出版和传播的成本大大降低。首先，互联网成为一种开放的信息交流平台，电子预印和网络期刊不必经过传统的印本期刊编辑、印刷和发行等复杂程序，而是基于网络交流渠道（如电子邮件和网上论坛），既方便了作者、编辑、评审专家之间的沟通，又大大降低了学术出版和科学信息交流的成本；其次，免费的期刊管理系统已经实现，如在加拿大不列颠哥伦比亚大学“公共知识项目”赞助下开发的开放期刊管理系统软件。如此一来，网络信息技术为开放存取的实现提供了平台和技术保障。

经费短缺是开放存取活动兴起的最主要原因。自第二次世界大战之后，商业学术出版社就开始涉足学术交流领域，并且不断强化读者对其的依赖程度，这使得学术图书馆在与出版商的谈判中逐渐处于被动地位，学术出版物不断飙升的价格直接造成了图书馆的经费危机。于是，大学、研究机构和学术图书馆不得不开始摸索新的学术交流方式。

（2）发展阶段

20世纪90年代初，网络技术催生了免费的网络期刊，如美国国家学术出版社在1994年3月将其全部收费纸质期刊和书籍创建成免费全文在线版本。这一时期，开放存取主要受到了大学、研究机构和学术图书馆的资助。

在大学、研究机构和学术图书馆的不断努力下，开放存取的重要意义逐渐为人们所认识，促使学术界普遍认识到网络是传统交流方式的重要替代品。1995年，加拿大高校委员会和研究图书馆协会共同对“学术交流危机及其对加拿大高等教育的影响”进行研究，认为理想的信息交流系统应是“基于网络的、成本效益好、传播更及时、并不损及同行评审、能保护学者和研究机构利益的系统”。

1998年，“自由科学运动”提出的具有开放存取取向的倡议，要求对于科学文献要减少版权中的限制条款，反对将作品复制权从作者转移给出版商。开放存取在学术交流领域取得较为全面理解和普遍支持后，逐渐引起社会广泛关注，期间提出了很多国际性大型开放存取项目。其中著名的项目有1998年6月创建的学术出版与学术资源机构（the Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC），其出版的高质量、低成本学术期刊，与同类商业盈利期刊进行竞争，被认为是开放式期刊的典范；1999年，OSI（Open Society Institute）资助的eIFDirect项目，将超过5 000种人文社科及STM全文期刊向东欧地区、非洲和拉丁美洲地区39个国家的2 000多家图书馆和研究机构提供在线学术期刊的存取，绝大部分是免费获取。

2001年12月，OSI基金会在布达佩斯举行了信息自由传播会议，标志着开放存取进入稳定发展阶段。会上提出的《布达佩斯开放存取先导计划》提出了“自我存档”（Self-Archives）和创办“开放存取期刊”（Open-Access Journals）两种开放存取出版的方式，制定了《开放式档案计划》（Open Archives Initiative，OAI）。该计划旨在提高开放存取系统间的互操作性。

2002年2月，《布达佩斯开放存取先导计划》正式启动后，8个国家的主要研究图书馆的组织在2002年2月联合建立了“国际学术交流联盟”，旨在将现存的学术交流过程转变为开放存取的方式；2003年，《布达佩斯开放存取先导计划》公布了《新开放存取期刊创建指南》和《现存订阅期刊向开放存取期刊转化指南》，在网上提供与开放存取期刊相关的信息服务，如《开放存取期刊指南》（DOAJ）提供对开放存取期刊的免费检索服务；2003年4月发布的《Bethesda开放存取出版声明》，旨在鼓励生物医学研究领域尽快将重要科学文献转变为开放存取方式；在技术方面，大量免费期刊出版软件，如由政府资助开发的开放期刊系统（OJS），也开始出现。

2003年10月22日，德国、法国、意大利等国的科研机构在德国柏林联合签署《关于自然科学与人文科学资源的开放使用的柏林宣言》（Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities，简称《柏林宣言》），旨在利用互联网整合全人类的科学与文化财产，为各国研究者和网络使用者提供一个免费的、更开放的科研环境。该宣言呼吁各国科研机构向网络使用者免费开放更多科学资源，“以促进利用互联网进行的科学交流与出版”。目前，德国的马普学会、弗劳恩霍夫研究所、莱布尼茨科学联合会以及法国国家科学研究中心、欧洲科学院、中国科学院、中国国家自然科学基金委员会等科研机构与一些国家的图书馆和大学及网络机构已经签署了《柏林宣言》。