多方参与的内部治理机制及对策研究

目前欧美各国公共档案馆特别是国家或中央级公共档案馆，基本上是具有独立法人地位的公共机构，在人事、财务、资源建设与开发、项目策划与开展等方面均拥有较大的自主决策权。如前所述，国会或议会、相关中央政府部门、档案委员会等机构以不同形式参与了公共档案馆重大事务（如发展定位、缩短档案封闭期限等）的决策权，但为了保障在自主管理权限范围内的科学决策，不少公共档案馆往往还在自身权力框架范围内成立相关的董事会、委员会或理事会，为档案馆的业务建设与发展规划等提供具体的政策建议。

英国在打造多方参与的治理体系方面颇具创造性。英国国家档案馆的日常事务主要由国家档案馆馆长、公共参与部主任、研究与馆藏部主任、数字化总监、运营总监、财务与商业总监六人组成的执行团队来具体负责^[90]。同时，国家档案馆还成立了董事会，执行团队的六人担任执行董事，并从社会招募四名非执行董事成员，这些非执行董事同时作为独立成员参与国家档案馆审计与风险管理委员会（The National Archives'Audit and Risk Committee），为国家档案馆建设与发展的机会与风险进行评估。董事会每月召开一次会议，民众可以在国家档案馆网站上免费获取董事会的会议纪要。^[91]此外，为了保障各项业务活动的顺利开展，国家档案馆还成立了各种专门性的委员会或论坛，如致力于与英国主流学术界保持友好关系的“学术利益相关者战略性论坛”^[92]、与档案利用者进行沟通的“用户咨询小组”^[93]等。加拿大国家图书档案馆（LAC）建有“馆藏采购咨询委员会”和“服务协商委员会”。前者由来自档案、图书馆、博物馆、学术界、政府部门、历史及艺术史领域的代表组成，为国家图书档案馆的采购政策、战略、定位、规划等提出指导和建议^[94]；后者由各种利用者代表（如普通民众、家谱学者、职业研究者、媒体从业人员、高校、政府机关人员等）和图书馆、博物馆、档案馆的同行代表共同组成，为面向公众的在线服务和线下服务提供有针对性的建议、指导和反馈^[95]。馆藏采购咨询委员会由国家图书档案馆的首席运营官担任主席，服务协商委员会则由公共服务部主任担任主席，每年最多召开四次会议。

美国国家档案与文件管理局（NARA）打造了一个较为稳定的行政结构体系。国家档案馆馆长、副馆长与总监察长办公室、平等就业委员会、国家历史出版物和文件委员会、总法律顾问、国会事务小组组成了核心领导小组，对人事、财务、项目设计与开发、馆藏建设等基本业务活动及重大事项做出决策（参见图4—3）。

图4—3　美国国家档案与文件管理局行政结构图^[96]

总监察长办公室是美国国家档案与文件管理局的行政架构中具有较强独立性的内设机构，它主要负责对国家档案馆的日常事务特别是经济事务进行审计和调查，每半年须将审计和调查的结果以及提出的纠正措施向国会报告，同时也能将有关机构和人员违反联邦刑法的情况向司法部汇报^[97]。国家历史出版物与文件委员会在1934年美国国家档案馆创建之初就同时成立了，目前该委员会由美国国家档案馆馆长担任主席，同时还有美国联邦政府的代表，以及来自档案工作者协会、历史学家、文献编辑和文件保管人员的代表，其主要工作是定期就美国各地档案与历史文献资源的保存、出版与利用项目的资助优先度和资助强度进行讨论^[98]。平等就业委员会则负责监督国家档案馆在人事录用、考核与晋升等方面的公平性问题，以防止性别歧视、种族歧视等不平等现象的产生与蔓延。总法律顾问和国会事务小组则是为国家档案馆馆长提供法律和国会事务的高级咨询。从某种程度上讲，总监察长办公室和平等就业委员会主要负有监督职责，国家历史出版物与文件委员会、总法律顾问和国会事务小组则主要为国家档案馆馆长提供相关专业事务的咨询，从而使美国国家档案与文件管理局在复杂多变的社会环境中能够高效、健康的运营。

总体而言，当前欧美各国公共档案馆的决策与治理体系已经基本成型，强调权力制衡和多方参与是其核心特征，当然权力制衡的机构和参与治理的各种社会力量会经常发生变化，它们的作用机理和影响力也会因各种内外环境的变迁而呈现不同的特性，这就需要我们用理性与发展的眼光看待这一现象及其背后的内在规律。

【注释】

[1]Robert Shuster，“Told by Those Who Saw These Thing”，from：Martha Lund Smalley，Rosemary Seton，Rescuing The Memory of Our Peoples：Archives Manual，New Haven：Yale Reprographic ＆Imaging Services，2003，p.12.

[2]Michel Duchein，“The History of European Archives and the Development of the Archival Profession in Europe”，The American Archivist，Vol.55，No.1，Winter 1992，p.15.

[3]［法］彼得·瓦尔纳主编：《现代档案与文件管理必读》，孙钢等译，档案出版社1992年版，第3—4页。

[4]［法］彼得·瓦尔纳主编：《现代档案与文件管理必读》，孙钢等译，档案出版社1992年版，第5—12页。

[5]［美］T.R.谢伦伯格：《现代档案——原则与技术》，黄坤坊等译，档案出版社1983年版，第46页。

[6]谭必勇、张莹：《欧美国家档案馆参与政府信息公开的路径及其启示》，《档案学通讯》2010年第6期。

[7]［美］T.R.谢伦伯格：《现代档案——原则与技术》，黄坤坊等译，档案出版社1983年版，第25页。

[8]［美］T.R.谢伦伯格：《现代档案——原则与技术》，黄坤坊等译，档案出版社1983年版，第73页。

[9]《西班牙历史学家杰弗里·帕克的主题演讲》，载国家档案局编《第十四届国际档案大会文集》，中国档案出版社2002年版，第28—29页。

[10]The National Archives，Discovery：1000 years of History（http：//discovery.nationalarchives.gov.uk/）.

[11]中国档案学会对外联络部、《档案学通讯》编辑部编：《外国档案法规选编》，档案出版社1983年版，第136—142页。

[12]可参见本书第三章第一节的相关内容。

[13]［英］卡罗琳·威廉姆斯：《英国政府与电子文件管理——从分散到集成》，叶六奇译，载安小米、王淑珍主编《城市建设文件档案信息集成管理与集成服务研究》，中国建筑工业出版社2004年版，第38页。

[14]薛理桂：《美国总统图书馆之发展与功能》，（台湾）《图书与资讯学刊》2000年第32期。

[15]李国庆：《欧美档案馆服务中的人本观》，《档案学研究》2001年第1期；李国庆：《法国私人档案征集中的政府行为》，《中国档案》1999年第7期。

[16]孟韬、张黎明、董大海：《众筹的发展及其商业模式研究》，《管理现代化》2014年第2期。

[17]周耀林、赵跃、戴旸：《基于群体智慧的非物质文化遗产档案资源建设模式探析》，载赵彦昌主编《中国档案研究（第一辑）》，辽宁大学出版社2015年版，第111—131页。

[18]陈忠海、常大伟：《众筹模式在档案馆档案信息资源开发中的应用研究》，《档案学通讯》2014年第6期。

[19]谭必勇、陈珍：《社群档案视域下公共档案资源体系的多元化建设路径——以澳大利亚国家档案馆“强制历史项目”为例》，《档案学研究》2017年第6期。

[20]Community Archive Development Group，Commonwealth Contribution to Former Forced Adoption Policies and Practices（http：//forcedadoptions.naa.gov.au/sites/default/files/Senate% 20Inquiry%20report.pdf）.

[21]The Guardian，Julia Gillard Apologises to Australian Mothers for Forced Adoptions（https：//www.theguardian.com/world/2013/mar/21/julia-gillard-apologises-forced-adoptions）.

[22]The Senate Community Affairs References Committee，Commonwealth Contribution to Former Forced Adoption Policies and Practices（http：//www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Committees/Senate/Community_Affairs/Completed_inquiries/2010-13/commcontribfotmerforcedadoption/report/index）.

[23]冯雪、王英玮：《全局性档案管理体系与参与式档案管理模式研究——基于英国社群档案管理经验的思考》，《浙江档案》2017年第1期。

[24]贾凌民、吕旭宁：《创新公共服务供给模式的研究》，《中国行政管理》2007年第4期。

[25]郁建兴、吴玉霞：《公共服务供给机制创新：一个新的分析框架》，《学术月刊》2009年第12期。

[26]Scott Goodine，Archives，Postmodernism，and the Internet：The Return of Historical Narrative in Archival Public Programming，Thesis for the Master of Arts，University of Manitoba，2005，pp.33-59.

[27]盛梅：《国家档案馆电子化公共服务能力比较研究——以美、英、加、澳国家档案馆网站为例》，《档案管理》2017年第5期。

[28]闫静编译：《日本国家档案馆促进馆藏档案资源公共获取新进展》，《外国档案》2013年创刊号。

[29]国家档案局政策法规研究司编译：《境外国家和地区档案法律法规选编》，中国政法大学出版社2017年版，第307页。

[30]The National Archives，Archives Inspire：The National Archives Plans and Priorities 2015-2019（http：//www.nationalarchives.gov.uk/documents/archives-inspire-2015-19.pdf）.

[31]北京市档案局办公室：《波音公司资助美国国家档案馆500万美元》，《北京档案》2007年第8期。

[32]张郁蔚、孙云倩：《国家档案馆档案资源商业开发之初探》，（台湾）《图书资讯学研究》2016年第2期。

[33]［瑞士］奥斯卡·高耶：《对档案馆的挑战——日益繁重的任务及有限的资源》，载国家档案局外事处编《第十届国际档案大会报告集》，档案出版社1986年版，第11—12页。

[34]Bruno B.W.Longmore，“Business Orientation and Customer Services Delivery：the Tyranny of the Customer”，Journal of the Society of Archivists，Vol.21，No.1，Apr.2001，pp.29-35.

[35]Findmypast，Origins is Now Part of the Findmypast Family（https：//www.findmypast.co.uk/origins-is-now-findmypast）.

[36]National Archives and Records Administration，Digitalization agreement and Ancestry.com operations INC.（Ancestry）（https：//www.archives.gov/files/digitization/pdf/Ancestry-2015-agreement.pdf）.

[37]张郁蔚、孙云倩：《国家档案馆档案资源商业开发之初探》，（台湾）《图书资讯学研究》2016年第2期。

[38]谭必勇：《基于STOF框架的手机档案馆服务模式研究》，《档案学通讯》2012年第6期。

[39]［荷兰］艾琳·赫里茨：《“记忆宫殿”：荷兰历史馆藏的利用》，张宁、李飞燕译，《中国档案报》2016年1月21日第3版。

[40]王玉珏、刘佳欣：《国外档案馆跨界合作模式及启示》，《档案学通讯》2017年第2期。

[41]FamilySearch，About FamilySearch（https：//www.familysearch.org/home/about）.

[42]张学斌：《英国档案志愿服务发展初探》，《档案》2014年第10期。

[43]The National Archives，Get Involved：Volunteering（http：//www.nationalarchives.gov.uk/about/get-involved/）.

[44]NARA，Citizen Archivist Dashboard（https：//www.archives.gov/citizen-archivist）.

[45]Joseph Michael Reagle，Good Faith Collaboration：The Culture of Wikipedia，Cambridge：The MIT Press，2011（http：//citeseerx.ist.psu.edu/viewdoc/download？doi=10.1.1.662.7630＆rep=repl ＆type=pdf）.(www.xing528.com)

[46]王玉珏、刘佳欣：《国外档案馆跨界合作模式及启示》，《档案学通讯》2017年第2期。

[47]［美］贾里德·凯勒：《维基百科编辑与文化遗产保护》，高诺丽译，载《国外社会科学文摘》编辑部编《国外社会信息化研究文摘（上）》，上海社会科学院出版社2016年版，第157—160页。

[48]谭必勇：《基于STOF框架的手机档案馆服务模式研究》，《档案学通讯》2012年第6期。

[49]［丹麦］安德斯·克里斯蒂安·巴克：《公共领域的档案宣传——提高公众的档案意识》，杨太阳译，《中国档案报》2011年6月22日第3版。

[50]National Archives Foundation，Annual Reports/990S（https：//www.archivesfoundation.org/annual-reports/）.

[51]National Archives Foundation，2017 Annual Report of National Archives Foundation（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2017/12/nafbook_final2_pages_small.pdf）.

[52]姜之茂：《档案馆经费》，《上海档案》2000年第5期。

[53]Shelley Sweeney，“Lady Sings the Blues：The Public Funding of Archives，Libraries，and Museums in Canada”，from Cheryl Avery，Mona Holmlund，Better off Forgetting？Essays on Archives，Public Policy，and Collective Memory，Toronto：University of Toronto，2010，pp.22-23.

[54]Cheryl Avery，Mona Holmlund，Better of f Forgetting？Essays on Archives，Public Policy，and Collective Memory，Toronto：University of Toronto，2010，Introduction.

[55]Louise Ray，Elizabeth Shepherd，Andrew Flinn，Erica Ander，Marie Laperdrix，“Funding Archives Services in England and Wales：Institutional Realities and Professional Perceptions”，Archives and Records，Vol.34，No.2，Oct.2013，p 183.

[56]董慧珠：《美国国家档案馆核心职能与启示》，《北京档案》2015年第5期。

[57]凌金铸、刘勇、徐辰：《中国文化体制改革：理论与实践》，上海交通大学出版社2014年版，第323—324页。

[58]Heritage Lottery Fund，Featured Projects（https：//www.hlf.org.uk/our-projects）.

[59]Louise Ray，Elizabeth Shepherd，Andrew Flinn，Erica Ander，Marie Laperdrix，“Funding Archives Services in England and Wales：Institutional Realities and Professional Perceptions”，Archives and Records，Vol.34，No.2，Oct.2013，p.179.

[60]Heritage Lottery Fund，Project Search（https：//www.hlf.org.uk/our-projects/search-our-projects）.

[61]Bath Record Office，Our Heritage，Your Story：Explore the Past with Bath Record Of fice（https：//www.batharchives.co.uk/our-heritage-your-story-explore-past-bath-record-office）.

[62]这一数据来自于2018年5月4日在Guidestar（https：//www.guidestar.org/Home.aspx）的检索分析，在25家档案基金会中有7家基金会的总收入和资产均显示为零。需要说明的是，Guidestar是专门报道美国非营利性公司的信息服务组织，拥有世界上关于非营利性组织的最广泛的信息来源。

[63]参见华汝国《美国国家档案馆基金会的经验与启示》，《中国档案》2015年第6期；楚艳娜、谭必勇《档案基金会资金筹集与运用策略探析——以美国国家档案馆基金会为例》，《档案学研究》2017年第1期。

[64]National Archvies Foundation，Membership（https：//www.archivesfoundation.org/membership/）.

[65]NAF，National Archvies Foundation Annual Report 2015（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2015/12/NAF_2015-Annual-Report.pdf）.

[66]The National Archives，Happy-Public-Service-Recognition-Week（https：//aotus.blogs.archives.gov/2013/05/08/happy-public-service-recognition-week/）.

[67]姚俭建、Janet Collins：《美国慈善事业的现状分析：一种比较视角》，《上海交通大学学报（哲学社会科学版）》2003年第1期。

[68]戴维·M.鲁本斯坦，凯雷投资集团（The Carlyle Group）联合创始人，美国著名金融家、慈善家。

[69]NAF，National Archives Foundation Annual Report 2014（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2015/03/National-Archives-Foundation-Annual-Report-2014.pdf）.

[70]NAF，National Archives Foundation Annual Report 2015（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2015/12/NAF_2015-Annual-Report.pdf）.

[71]NAF，National Archives Foundation Annual Report 2014（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2015/03/National-Archives-Foundation-Annual-Report-2014.pdf）.

[72]NAF，National Archvies Foundation Annual Report 2013（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2014/03/FNA-Annual-Report-2013.pdf）.

[73]NAF，National Archives Foundation Annual Report 2015（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2015/12/NAF_2015-Annual-Report.pdf）.

[74]NAF，National Archives Foundation Annual Report 2014（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2015/03/National-Archives-Foundation-Annual-Report-2014.pdf）.

[75]NAF，National Archives Foundation Annual Report 2015（https：//www.archivesfoundation.org/site/uploads/2015/12/NAF_2015-Annual-Report.pdf）.

[76]彼得·B.希尔特尔（Peter B.Hirtle）：《是档案还是资产？》，李红译，上海档案信息网（http：//www.archives.sh.cn/dalt/wgdagz/201203/t20120313_9448.html）。

[77]张郁蔚、孙云倩：《国家档案馆档案资源商业开发之初探》，（台湾）《图书资讯学研究》2016年第2期。

[78]王玉珏、刘佳欣：《国外档案馆跨界合作模式及启示》，《档案学通讯》2017年第2期。

[79]郭辉、谭必勇：《美国国家档案馆网上商店档案文化产品研究》，《浙江档案》2016年第12期。

[80]张郁蔚、孙云倩：《国家档案馆档案资源商业开发之初探》，（台湾）《图书资讯学研究》2016年第2期。

[81]2013—2017年，这一比例分别为32%、30%、30%、29%和29%。具体参见NARA，Agency Financial Reports（https：//www.archives.gov/about/plans-reports/agency-financial-reports）。此外，作者在2015年访问位于马里兰州的美国国家档案馆二馆时，当时该馆数字化实验室负责人专门介绍说，该实验室每年为馆外机构和个人提供高质量的数字化扫描及转录服务所获收入在百万美元以上。

[82]NARA，Milestones of the U.S.Archival Profession and the National Archives（https：//www.archives.gov/about/history/milestones.html）.

[83]例如，在加拿大第二任自治领档案馆馆长道蒂的建议下，加拿大政府于1907年4月成立了“历史手稿委员会”（Historical Manuscripts Commission），增加五位历史学者协助他制定档案政策。从1907年到1915年，该委员会定期举行会议讨论档案行政管理的诸多事务：从分类体系到组织架构，乃至尝试“将档案分部从政治任命的梦魇中拯救出来”。具体参见Ian E.Wilson，“‘A Noble Dream’：The Origins of the Public Archives of Canada”，Archivaria，No.15，Winter 1982-1983，p.27。

[84]参见本书第三章第二节、第三节的相关内容。

[85]The National Archives，Advisory Council（http：//www.nationalarchives.gov.uk/about/ourrole/advisory-council/）.

[86]国家档案局政策法规研究司编译：《境外国家和地区档案法律法规选编》，中国政法大学出版社2017年版，第279页。

[87]Federal Register of Legislation，Archives Act 1983（https：//www.legislation.gov.au/Details/C2014C00417）.

[88]The National Archives，Archives Inspire：The National Archives Plans and Priorities 2015-2019（http：//www.nationalarchives.gov.uk/documents/archives-inspire-2015-19.pdf）.

[89]王红敏：《日本的独立行政法人制度以及日本国立公文书馆的运作》，2012年1月，中国国家档案局网站（http：//www.saac.gov.cn/news/2012-01/05/content_13550.htm）；占丽华：《日本独立行政法人国立公文书馆运行机制研究》，《档案管理》2018年第4期。

[90]The National Archives，Executive team（http：//www.nationalarchives.gov.uk/about/ourrole/executive-team/）.

[91]The National Archives，The National Archives'Board（http：//www.nationalarchives.gov.uk/about/our-role/management-board/）.

[92]该论坛是由英国国家档案馆的馆长和部门主管们与英国国家学术院（The British Academy）、英国历史学会（The Historical Association）、英国议会史基金会（The History of Parliament Trust）等英国主流学术圈的领导人每年定期会晤的平台。The National Archives，Strategic Academic Stakeholder Forum（http：//www.nationalarchives.gov.uk/about/our-role/boards-and-advisorygroups/strategic-academic-stakeholder-forum/）。

[93]“用户咨询小组”可以给国家档案馆的用户提供一个参与国家档案馆早期战略规划和决策制定的机会，“用户咨询小组”每年召开四次会议，成员们可以就国家档案馆当前的服务状况和未来规划提出看法和建议。参见The National Archives，User Advisory Group（http：//www.nationalarchives.gov.uk/about/get-involved/have-your-say/user-advisory-group/）。

[94]Library and Archives Canada，Acquisitions Advisory Committee（http：//www.bac-lac.gc.ca/eng/about-us/Pages/acquisitions-advisory-committee.aspx）.

[95]Library and Archives Canada，Services Consultation Committee（http：//www.bac-lac.gc.ca/eng/about-us/Pages/services-consultation-group.aspx）.

[96]NARA，NARA Organization（https：//www.archives.gov/about/organization）.

[97]NARA，National Archives Office of Inspector General（https：//www.archives.gov/oig）.

[98]NARA，About NHPRC（https：//www.archives.gov/nhprc/about）.