【摘要】：国际社会对各国监管者之间关于统一监管标准、信息共享等方面的国际合作和协调的发展以及谅解备忘录在跨境监管中的作用，有了更深刻的认识。正是这些因素促使金融领域的跨境经营者强烈呼吁建立国际化的、统一的监管机制。[38]有关股指期货的跨境联合监管机制的构建亦不例外。危机后的独立调查评估机制，即由跨境监管机构共同组织联合对危机发生的全过程进行全面调查，分析应对措施的效果和检查原定危机管理预案的疏漏。
2008年金融危机的爆发表明，国家单边采取措施显然已经不适应形势的需要，迫切需要国家间监管力量的联动性不断增强。国际社会对各国监管者之间关于统一监管标准、信息共享等方面的国际合作和协调的发展以及谅解备忘录在跨境监管中的作用，有了更深刻的认识。众多的国际金融集团的业务已经完全国际化，但金融监管却基本停留在国家层面。缺失的跨境合作和有效率信息交流的不足，导致监管方长期无法识别和防范金融领域的风险累积。这些协调的缺失也和监管部门的不确定性存在关联性，即哪些监管部门应该获得哪些权限还不甚明确。正是这些因素促使金融领域的跨境经营者强烈呼吁建立国际化的、统一的监管机制。[38]有关股指期货的跨境联合监管机制的构建亦不例外。[39]这种跨境联合监管除了完善常规条件下的信息共享、联合调查与相互协助取证情形之外，还要有危机条件下的变通机制，即针对世界经济中出现的突发的、后果特别严重的事件，各国可以进行共同的相机协调以防止内生于一国的跨市场交易风险蔓延，演化成全球金融危机。这些机制包括：（1）危机预警与动态检测机制，即在信息共享的基础上进行联合检测，将当前具有的潜在风险事件一一列举并加以识别，并针对其可能的后果设计应对危机的管理预案。（2）危机应对预案的事先协调机制，即在总结历史经验与专家分析的基础上，制定出不同危机条件下的应急管理预案，以在危机爆发时紧迫的时间压力下采取正确的应对措施。（3）危机状态下的相机协商机制。（4）危机后的独立调查评估机制，即由跨境监管机构共同组织联合对危机发生的全过程进行全面调查，分析应对措施的效果和检查原定危机管理预案的疏漏。[40](www.xing528.com)
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