中国索引：群组文献服务评价、推荐与权威树立

上文主要是论述服务于被索引文献的内向型索引问题，其实另一类索引即揭示和服务于群组文献的外向型索引，不仅具备内向型索引的整序、检索、信息挖掘等功能，而且在中观层面还发挥着评价、推荐、树立权威等更大的作用。

1.索引的评价服务

我国自古就有编制目录的传统，西汉刘向、刘歆父子整理国家藏书并编制《别录》《七略》，标志着我国古典目录学的形成，实质上也是对群组文献的集中整理和揭示。其后的2000年，华夏大地上涌现了很多流传百世的官私目录，包括艺文志、经籍志，以及煌煌巨制《四库全书总目》。客观上传统目录起到了筛选、记载、评价书籍的作用，但我国近代引入索引后，其强大的文献评价服务功能，很快就超过了传统目录。

说到索引的评价服务，不得不提到世界著名的三大科技文献检索系统，即《科学引文索引》（SCI）、《工程索引》（EI）、《科技会议录索引》（ISTP），它们也是国际公认的进行科学统计与科学评价的主要工具。其中，《科学引文索引》（Science Citation Index，简称SCI）于1961年由美国科学信息研究所的情报学家尤金·加菲尔德等人在费城创办，是基于加菲尔德引文思想而创立的。《科学引文索引》是一部国际性索引刊物，每年出版6期，由著者引文索引、团体著者引文索引、匿名引文索引、专利引文索引等四部分组成；选用刊物来源于94类、40多个国家、50多种文字。《科学引文索引》侧重于基础科学，涵盖很多领域，具有良好的反映科技论文质量和评价论文学术水平的功能。^[2]

《工程索引》（The Engineering Index，简称EI）创刊于1884年，是美国工程信息公司推出的工程技术类索引检索工具，收录文献几乎涉及工程技术各个领域，具有综合性强、资料来源广、地理覆盖面广、报道量大、权威性强等特点。目前《工程索引》每月出版1期，选用世界上工程技术类15个语种的3 500余种期刊和1 000余种会议录、科技报告、标准、图书等出版物，年报道文献量16万余条。每期《工程索引》附有主题索引与作者索引，每年还另外出版年卷本和年度索引，年度索引中增加了作者单位索引。《工程索引》所收录的文献代表着权威与高质量，为每个国家所认可，在学位论文评价、职称晋升评定等方面发挥着良好的作用。^[3]

《科技会议录索引》（Index to Scientific＆Technical Proceedings，简称ISTP）创刊于1978年，由美国科学信息研究所编辑出版。其实它分为ISTP（科学技术会议录索引）和ISSHP（社会科学及人文科学会议录索引），属于两大会议录的索引集成，统称为ISTP，也有人称之为CPCI。该索引收录生命科学、物理与化学、农业、生物和环境科学、工程技术和应用科学等学科的会议文献，包括一般性会议、座谈会、研究会、讨论会、发表会等。其中工程技术与应用科学类文献约占35%，其他专业学科文献约占65%。ISTP在国内外职称评定、硕博士论文评价中具有举足轻重的地位，国内科技界的通俗说法是，一篇ISTP检索论文，约等于3～5篇国内核心期刊论文。^[4]

SCI、EI、ISTP均是索引类型的世界级检索系统，它们收录文献的状况是评价一个国家、一个单位和科研人员的研究成果、科研水平及进行相关奖励的重要依据。三大检索系统中，《科学引文索引》（SCI）最能反映基础学科研究水平和论文质量，历来成为世界科技界密切关注的焦点。为此，我国于上个世纪末开始推出自己的科学引文索引，以促进科学评价的中国化，如中科院文献信息中心推出的《中国科学引文索引》（CSCI），南京大学研制的《中文社会科学引文索引》（CSSCI），这无疑从一个侧面说明，索引在科学评价服务方面所发挥的作用是无可替代的。

2.索引的推荐服务

对于人们在学习与研究方面的文献推荐服务，大多数读者一般都会想到“推荐书目”和全文性的报刊文摘，但真正发挥系统性、专业性的文献信息推荐功能，还是索引较为理想。譬如，大学期间不管是专业学习还是撰写论文，但凡有信息检索常识和学过“信息检索”公共课的学生，都会去查找《全国报刊索引》和《人大复印报刊资料索引》，以获取最新、最全的推荐论文检索信息。

以笔者的学习研究经历来现身说法，上世纪90年代笔者曾经研究过图书馆藏书剔除问题，为了解图书馆藏书剔除研究的沿革状况，曾遍查《全国报刊索引》创刊以来的所有图书馆学索引款目，最后检索出1971年就有学者刊发了国内第一篇有关藏书剔除问题的论文。这说明，索引可通过群组文献的系统化推荐服务，实现“辩章学术，考竟源流”的真正作用，并能够很好地助力学术研究。笔者在高校图书馆工作期间，还曾负责报刊阅览室工作，发现大学生使用最多的期刊就是《全国报刊索引》，阅览室放置一套根本不够用，遂建议图书馆又增购两套供学生使用。通过《全国报刊索引》解决专业论文检索和推荐服务问题的学生，肯定是不计其数。(www.xing528.com)

《全国报刊索引》是月刊型索引刊物，由上海图书馆编辑出版，分为“哲学社会科学版”和“自然科学技术版”。它收录全国包括港台地区在内的期刊8 000种左右，报纸200余种，基本覆盖全国正式发行的全部报刊，内容涉及哲学、社会科学、科学技术方面的各个学科。条目收录采取核心期刊全收、非核心期刊选收的原则，目前月报道量1.8万条以上，年更新量约50万条。《全国报刊索引》是我国收录报刊种类最多、内容涉及范围最广、持续出版时间最长，提供国内最新学术进展检索信息，与新出版文献保持同步发展的权威性索引刊物，也是我国第一位的推荐论文检索信息源。

《全国报刊索引》的款目采用国家标准《检索期刊条目著录规则》进行著录，包括检索编号、题名、著译者姓名（单位、邮编）、报刊名称（出版地）、版本、卷期标识、起止页码、附注等项目。“哲社版”还增加了“著者索引”“题中人名分析索引”“引用报刊一览表”等，以方便读者使用。^[5]具体款目示例如下：

160111103　英文海外汉学研究著作出版研究/王彦祥（北京出版产业与文化研究基地，102600）；赵翾//科技与出版（北京）.—2015，（10）.—106～109.

当然，中国人民大学书报资料中心也在出版检索性期刊，包括摘编全文的《复印报刊资料》系列期刊117种，《人文社科文摘》期刊14种，《报刊资料索引》期刊7种。它们一般在每一期的《复印报刊资料》系列期刊中的末尾，附列本专业的报刊论文索引条目，如编辑出版专业的《出版业》月刊、图书情报专业的《图书馆学情报学》月刊。每年年底该中心还将一年的期刊索引条目汇集起来，刊行单行本供读者使用，这也就成为我国第二位的推荐论文检索信息源。

3.索引的树立权威作用

如前所述，索引具有评价功能和推荐服务功能，若将二者相加予以强化，就构成了索引树立学术权威的新功能。

利用索引工具进行监测、评价和推荐，在世界范围内已逐渐形成一批权威性的索引期刊和检索数据库，这自然包括国际化的SCI、EI、ISTP，也包括中国的《全国报刊索引》、CSCI、CSSCI。当然，在文摘领域也有异曲同工之举，如《化学文摘》（CA）、《生物学文摘》（BA），以及中国的“人大复印报刊资料中心”出版的各学科各专业的全文文摘期刊。

通过多年来的发展，国内外以索引类、文摘类权威检索工具构成的科学评价体系已经确立。于是，人们在撰写和发表论文、获取硕博士学位、评定职称、职级晋升、申请科研奖励等方面，都自然而然地去检索和参考权威性检索工具，看看自己的成果是否被收录或摘要。久而久之，在科学评价领域形成了马太效应，索引及其索引期刊在这其中起到了很重要的树立权威作用。

当然，我们也要正确看待索引助推科学评价领域的马太效应问题，国家管理层面也应进行积极的引导。如2003年5月科技部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会发布了《关于改进科学技术评价工作的决定》，其中明确指出：要正确看待SCI（科学引文索引）、EI（工程索引）等数据库在科学技术评价中的作用。SCI、EI等收录论文数量只是科学技术评价中的定量指标之一，反对单纯以论文发表数量评价个人学术水平和贡献的做法，要提倡科学论文内在价值的判断，强调论文的被引用情况，并根据不同学科领域区别对待，避免绝对化。^[6]