有限合伙型私募基金法律风险种类

有限合伙型私募基金属于私募基金中的一种模式，私募基金所面临的法律风险，有限合伙型私募基金也同样面临，为了了解私募基金的法律风险，笔者在中国裁判文书网以私募基金为关键词进行了搜索，同时，在中国证券监督管理委员会官方网站及中国证券投资基金业协会官方网站，对私募基金所涉及的行政处罚问题及行业处分问题进行了搜索，主要情况如下：

1.在中国裁判文书网中以私募基金为关键词，设定2014年1月1日至2015年7月29日为搜索时间段，得出的与私募基金的运作有关的判决文书总共有64篇，其中，涉及刑事责任的判决文书为46篇，涉及民事责任的判决书为18篇，具体的比例如图1：^[5]

图1

通过对所获取裁判文书的进一步分析，在刑事责任方面，主要涉及的罪名为非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、非法经营罪，但以非法吸收公众存款罪为主；在民事责任方面涉及的纠纷类型主要为基金公司与投资者的民事纠纷、基金公司与融资方的民事纠纷、基金公司内部争议的民事纠纷，但主要以基金公司与投资者的民事纠纷为主，具体情况如图2：^[6]

图2

2.在中国证券监督管理委员会官方网站及中国证券投资基金业协会官方网站中，设定2011年至2015年为搜索时间段，得出的行政处罚和行业处分的文书为14篇，其中，涉及行政处罚的文书为7篇，涉及行业处分的文书为7篇，具体的比例如图3：(www.xing528.com)

通过对获取的行政处罚及行业处分文书的进一步分析，在行政处罚方面，主要针对内幕交易及利用未公开信息进行交易的行为，作出警告、罚款、取消从业资格、市场禁入等行政处罚；在行业处分方面，主要针对未经备案擅自经营、违反杠杆率规定进行操作、未如实报告应当报告的事实、被证监会调查等事实及行为，作出暂停备案、加入黑名单的行业处分，具体如图4：^[7]

图3

图4

由以上从中国裁判文书网、中国证券监督管理委员会官方网站、中国证券投资基金业协会官方网站对私募基金所涉法律责任的查询可以知道，包括有限合伙型私募基金在内的私募基金面临的法律风险包括：刑事责任风险、民事责任风险、行政责任风险、行业处分风险。