信息检索与利用教程：索引概念与发展

1.索引概念与索引款目

书目和索引是最早形成的检索工具，其后有了文摘。这三者后来共同成为“书目学”的研究内容。书目、索引和文摘都是揭示文献的工具，都是以“目” 与“录”作为款目的结构形式；但三者又各有所异：书目是揭示文献的外表特征，文摘是揭示文献内容的精义，而索引则是揭示文献中资料单元的线索。这些差异点就是三者各自的本质属性。

具体而言，索引是查找文献中的词语、概念、篇目或其他事项的检索工具。通常由一系列按字顺或其他逻辑次序排列的索引款目组成。索引款目是指构成索引的最小逻辑单位，是描述索引对象及出处等内容的一条完整记录。索引把需要揭示的文献中的资料单元称为“标目”；对标目的限定、说明等称为索引注释；对显示标目在文献内容中的“地址”，如页码、章节号码、正文编码等，称为“出处”。索引标目、索引注释和文献地址共同组成一个索引款目，并被称为索引款目3要素。对各种索引款目的整序，就形成了索引系统。

2.索引的演变与发展

（1）中国索引的发展

中国古代的索引旧称通检、备检、韵编、串珠、针线等，它是在字书、韵书、类书、书目等基础上发展起来的。公元32—92年间，班固在《汉书·艺文志》二十卷编了个《古今人表》，可以看做是我国最早的主题索引。在三国魏建安年间，刘劭等编纂的类书《皇览》也具有索引功能，并被认为是中国古代索引的起源之一。

在早期的索引中，唐代林宝编纂的《元和姓纂》是我国最早的姓氏索引，宋代陈思编纂的《小字录》是我国最早的一部别名索引，宋代文胜编纂的《大藏经随函索引》则最早出现“索引”一词。宋代徐锴的《说文韵谱》、明代张士佩的《洪武正韵玉键》、明末傅山的《两汉书姓名韵》、清代学者章学诚的《明史列传人名韵编》及蔡烈先的《本草万方针线》等是专书索引。

在编纂检索工具的长期实践中，中国逐渐形成了自己的索引方法。例如，三国魏曹丕的“以类相从”的类序法，唐代颜真卿的“事系于字，字统于韵” 和宋代阴时夫的“采摘事中紧切字为母，详载于平仄韵之下”的音韵法等。章学诚在《校雠通义》等书中更是明确提出了索引的概念和编制方法，成为世界上提出比较完整的索引理论的第一人。“宜尽取四库之藏、中外之籍，择其中之人名地号、官阶书目，凡一切有名可治，有数可稽者，略仿《佩文韵府》之例，悉编为韵。乃于本韵之下，注明原书出处及先后篇第，自一见再见以至数千百，皆详注之。藏之馆中，以为群书之总类。至校书之时，遇有疑似之处，即名求其编韵，因韵而检其本书，参互错综，即可得其至是。”这段话指出了索引是揭示文献中的一切资料单元的工具；说明了以音序法对这些资料单元进行整序的方法；并提出了建立参照系统以及检索的方法。(www.xing528.com)

20世纪初，西方现代索引技术传入中国，出现了一批外国传教士编辑的圣经索引。如1902年美国范约翰编的《圣经典林》、1911年美国芳泰瑞编的《经文汇编》等。1917年林语堂在《创设汉字索引制议》一文中，首先从日本引进了“索引”这一术语。林语堂在文中写道：“百年以还，欧洲学术可云浩博，然部勒区分一检即得者，则索引之制之所赐也。”“近世学术演进，索引之用愈多，西人治事，几于无时无处不用索引以省时而便事。”“索引宗旨原在便检索。”他不但引进了“索引”这个词，而且也是第1个向国人宣传现代索引作用的人。

为了整理和光大国学，胡适、梁启超等学者都在20世纪20年代极力强调了索引编纂的重要性。20世纪三四十年代，中国兴起了一个编纂索引的高潮。例如，1930年9月成立的哈佛－燕京学社引得编纂处（Harvard-Yenching Institute Sinological Index Series）在洪业主持下先后编纂了64种81册引得，该引得编纂处还是我国近现代惟一的一个索引编纂的专业机构。与此同时，叶圣陶编纂了《十三经索引》，王重民等编纂了《国学论文索引》、《清代文集篇目分类索引》，章锡琛编纂了《二十五史人名索引》，顾颉刚编纂了《尚书通检》等。1930年4月商印书馆出版钱亚新的《索引与索引法》，这是我国第1部关于索引与索引法专著；1932年12月，哈佛－燕京学社引得编纂处出版了洪业的《引得说》。中法汉学研究所自1942—1952年也以“通检”为书名编写了13种专书索引。

新中国成立后，特别是1956年，党中央发出“向科学进军”的号召，书目索引工作也得到迅速的发展，并先后出版了《中国科技文献索引》、《中国丛书综录》等大批索引及索引研究著作。但在“文革”中，索引工作主要是配合政治形势和思想教育编纂了一些专门索引，如中国人民大学编纂的《马克思恩格斯全集主题索引》等。改革开放后，我国的索引编纂和索引研究工作发展很快。1991年12月，中国索引学会成立，各种机编索引也开展起来，并逐步形成以《全国报刊索引》、《内部资料索引》、《报刊资料索引》、《中国科学引文索引》、《中国社会科学引文索引》为代表的索引体系。

（2）西方索引的发展

在西方，“索引”（Index）一词源于拉丁文Indecare，具有“指示位置”的意思。而较早出现的索引是中世纪的《圣经》词语索引。比较著名的索引有：15世纪60年代德国奥古斯丁纳斯（A. Augustinas）的《布道的艺术》一书的主题索引，1830年德国文摘刊物《药学总览》的索引，1848年美国著名的图书馆学家普尔（W. F. Poole）的《期刊文献索引》（An Index to Periodical Literature），1851年美国的《纽约时报索引》等。在索引工作的基础上，还出现了一些关于书目索引编制理论与方法的著作，如1856年英国克里斯塔多尔的《图书馆编目技术》等。1877年，英国成立了世界上第1个索引学会（Index Society），拟定了条例，探索了索引法并编制了一些索引。

“二战”后，随着计算机在索引工作中的应用，索引的载体、形式和编制技术方法等都发生了重大的变化。除书本式和卡片式索引外，20世纪50年代还出现了穿孔卡片索引系统和缩微胶卷索引系统。20世纪60年代之后，又出现了计算机辅助编制的索引。目前已经初步形成了以《工程索引》（Ei）、《科学引文索引》（SCI）、《科技会议录索引》（ISTP）和《科学评论索引》（ISR）为代表的索引工具体系。