推进银行业软件正版化工作历程

为充分发挥使用正版软件企业的典型示范作用，深入推进企业使用正版软件工作，2007年，部际联席会议组织开展了第一批“全国软件正版化工作示范单位”推荐评审工作，银监会牵头组织了银行业第一批示范单位的遴选。经部际联席会议多轮评比，共有11家银行业金融机构入选第一批“全国软件正版化工作示范单位”。工商银行和招商银行还作为示范单位代表参加了2007年12月在北京召开的全国软件正版化工作会议。

2009年，部际联席会议启动了第二批“全国软件正版化工作示范单位”的评选工作，银监会积极参与并负责组织了全国银行业金融机构候选示范单位的评选工作。在评选工作中，银监会充分发挥各派出机构的主动性，以评选促进工作开展，较好地激发了银行业金融机构开展软件正版化工作的积极性。经部际联席会议多轮评比，共有43家银行业金融机构入选第二批“全国软件正版化工作示范单位”。

2010年以来，在部际联席会议的大力支持下，银监会每年均举办银行业金融机构软件正版化培训班，培训对象覆盖政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行等金融机构。银监会已举办5期软件正版化培训班，累计参训机构近800家，累计参训人数近千人。

2010年4月，银监会组织召开银行业软件正版化经验交流会。交流会由银监会信息中心、推进企业使用正版软件工作部际联席会议办公室主办，300余家法人银行业金融机构参加会议。此次经验交流会是银监会以“4.26世界知识产权日”和知识产权宣传周为契机而举办的一次重要活动，旨在宣传推广银行业金融机构中“全国软件正版化工作示范单位”的工作经验，促进提升银行业软件正版化工作水平。会议强调，软件正版化是一项长期工作，各银行业金融机构要高度重视，加强宣传教育，在本机构营造“使用正版、拒绝盗版”的良好氛围，要着力推进软件正版化制度建设，保障软件正版化资金投入，加强技术管理能力，运用软件资产管理等先进理念提高正版化工作水平。

2010年7月，银监会在北京召开软件正版化工作研讨会，进出口银行、工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、中信银行、光大银行、华夏银行、民生银行、邮储银行等银行机构正版化负责人参加会议，并邀请国家版权局、中国软件联盟相关负责人出席。会议对银行业软件正版化工作面临的主要问题与困难，未来3～5年的主要任务、策略及措施进行了重点讨论，初步明确了“十二五”银行业推进软件正版化工作的思路、策略和工作措施。

2011年1月，银监会编制《中国银监会“十一五”期间推动银行业金融机构使用正版软件工作总结及“十二五”软件正版化工作规划要点》（简称《规划》），对“十一五”期间的软件正版化工作进行了全面回顾和总结，分析了软件正版化工作面临的形势，提出了“十二五”期间银监会推动软件正版化工作的总体思路和重点任务。《规划》指出，“十二五”期间，推动银行业金融机构使用正版软件的指导思想是：以科学发展观为指导，深入贯彻落实国家关于软件正版化的各项方针、政策，鼓励和引导银行业金融机构使用正版软件，紧密结合银行业信息科技风险监管工作，促进银行业使用正版软件工作的常态化。主要目标是：在银行业树立软件正版化理念，营造“拒绝盗版、使用正版”的良好氛围，持续巩固大型银行机构软件正版化水平，稳步提高中小银行机构的正版化水平，提升银行业金融机构的软件资产管理能力。重点任务是：加强宣传教育，树立软件正版化理念，营造正版化工作的良好氛围；持续巩固大型银行机构软件正版化水平；稳步提升中小银行机构软件正版化水平；提升软件资产管理能力。

2011年6月，银监会印发《中国银行业信息科技“十二五”发展规划监管指导意见》，将软件正版化纳入未来五年银行业信息化发展的战略蓝图，根据各类机构的正版化水平和发展状况，重点对中小银行机构特别是城市商业银行和农村金融机构的软件正版化工作提出了针对性的宏观指导意见。

2012年7月，银监会副主席郭利根接受中国网络电视台专访，就推进银行业软件正版化、信息科技风险监管等方面介绍情况并回答记者提问。郭利根在访问中全面介绍了银监会自身正版化总体情况及推进银行业金融机构软件正版化的具体做法和目前所取得的成效，深入解析了银行业软件正版化与信息安全的关系，并就如何巩固现有成绩、推进软件正版化工作进一步深化等问题发表了看法。

2012年10月，在部际联席会议的支持下，银监会启动了“中小银行业金融机构软件正版化工作策略研究”工作，组织成立工作组并开展课题研究。经过历时近半年的充分调研、集中讨论和分工协作，在对全国范围内的中小银行业金融机构开展调研的基础上构建了软件正版化工作评价体系，并针对中小银行业金融机构正版化工作可能存在的问题提出了工作策略建议，为科学化、常态化评估企业软件正版化工作奠定了基础，为实施软件正版化目标管理提供了可行的机制。2013年4月，课题顺利结题并通过了国家版权局、工业和信息化部等有关单位专家的评审。

2012年，银监会还就中美商贸联委会美方关心的企业软件正版化议题与商务部、版权局进行了多次沟通和交流，针对美方对于银行业软件正版化的有关诉求有理有据地提出了工作建议，强调银监会早在2009年即已发布行政命令明确要求银行机构使用正版软件，且银监会多年来将推动银行机构软件正版化作为常态化工作，已取得显著成效，并将持续大力推进。此外应美方提议，与美商务部贸易代表会谈，依据客观事实，进一步向美方表明我国银行业软件正版化工作的良好现状，全面介绍了银监会在推进银行业软件正版化方面行之有效的工作措施，使美方充分、全面地了解到银行业软件正版化的工作机制和实际效果，为中美商贸联委会的相关磋商赢得了有利的局面。

2013年4月，银监会副主席郭利根在部际联席会议《软件正版化在中国》专刊上发表署名文章，阐明银监会推进银行业软件正版化工作的总体思路，强调了长效机制、宣传教育和监督检查三位一体的工作格局，全面介绍了银行业推进使用正版软件已取得的工作成效，并对下一阶段的工作提出了具体工作目标和推进方向，为加强宣传和树立舆论导向起到了重要作用。

2013年7月，银监会组织开展银行业软件正版化专项督查。督查内容包括组织管理、长效机制建立及正版软件使用情况三个方面，督查对象分为两个层面，一是对已获得“全国软件正版化示范单位”称号的银行机构，开展示范单位“回头看”自查和抽查；二是对其他银行机构，由各地银监局自主选择辖内法人机构开展抽查。对于示范单位，在银行业共57家示范单位全部按期完成自查的基础上，确定工商银行等4家单位为抽查对象，邀请国家版权局、工信部等有关单位专家共同组成督查组对上述单位开展了实地核查；对于其他银行，各地银监局共抽查城商行、农村金融机构、非银行金融机构等各类法人机构34家。通过专项督查有力促进了全行业正版化工作的整改和落实。

2014年9月，为贯彻落实党中央和国务院领导对金融信息和网络安全的指示精神，进一步推动落实银行业信息科技“自主可控、持续发展、科技创新”三大战略，银监会联合发改委、工信部、科技部共同发布《关于应用安全可控信息技术加强银行业网络安全和信息化建设的指导意见》（银监发〔2014〕39号，简称《指导意见》），作为促进安全可控信息技术落地银行业的中长期规划和配套推进政策，推进科研、生产和银行业应用的系统化衔接，提升银行业网络安全保障能力和信息化建设水平。《指导意见》明确指出“在涉及客户敏感数据的信息处理环节，应优先使用安全可靠、风险可控的信息技术和服务，当前重点在网络设备、存储、中低端服务器、信息安全、运维服务、文字处理软件等领域积极推进，在操作系统、数据库等领域要加大探索和尝试力度”。

在监管机构和银行业金融机构共同努力下，银行机构将正版化与信息安全、科技创新紧密结合，积极推广应用安全可控软件产品，软件正版化水平提升显著，已初步构建形成了较为完善的软件正版化工作体系。截至目前，政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行、邮储银行已全部实现软件正版化。共有50余家银行业金融机构荣获“全国软件正版化示范单位”称号。中国工商银行还获得了2010年“世界版权组织版权金奖（中国）推广应用奖”。

专题：郭利根就软件正版化接受中国网络电视台专访——访谈要点实录(www.xing528.com)

图4-2 银监会副主席郭利根接受专访

第一部分 有效推进银监会及银行业软件正版化

主持人：郭主席今天做客我们的节目，首先也是就加大软件正版化推进以来，我国启动相关的整改工作，来进行一个访谈。今天我们主要来谈一谈，银监会在这方面主要做了哪些工作？又有哪些经验可以跟大家分享？截止到目前，银监会在推进软件正版化工作方面具体都做了哪些工作？又有哪些主要的成效？

郭利根：银监会自2003年成立以来，非常重视和支持软件正版化的工作，每年我们都有专项的预算安排，并将软件参照硬件资产等同管理。按照国办政府机关软件正版化工作的通知，银监会率先在国家机关当中完成了检查整改的工作。

第二部分 软件正版化与信息科技监管工作有机结合提高正版化工作水平

主持人：银监会带头做了这么多年，看到了很多的成绩。其实我觉得对于很多其他的部门，还有市级、地级相关的机构，我觉得应该给他们一些借鉴的作用，比如说银监会采取了一系列推进软件正版化的工作当中做了哪些具体的事，举个例子，把这些宝贵的经验和大家分享一下。

郭利根：在银监会主要是由我们的信息中心来承担软件正版化的工作，信息中心还有一项重要的工作，就是信息科技风险的监管，将这两项工作有机结合起来，有利于保持这项工作的持续性，提高它的有效性。银监会制定了“十二五”软件正版化的规划要点，确立了工作目标，在全行业树立软件正版化的理念，营造一个“拒绝盗版、使用正版”的良好氛围，持续巩固正版化的工作成果，提升软件资产管理能力。

第三部分 加大银行业使用正版软件监管力度

主持人：银行业在推进软件正版化的过程当中，其实信息的安全对银行业来说是特别特别重要的，银行怎么来保证信息安全？

郭利根：软件正版化一方面是保护知识产权，促进软件产业的健康发展，另一方面是防范信息科技风险、声誉风险、法律风险的必然要求。盗版软件现在已经成为传播病毒、木马的主要载体之一。使用盗版软件，表面上看可能会省几个钱，但是实际上后果往往是使恶意软件随意传播，为黑客窃取信息打开了方便之门，损失更加巨大，这对银行，特别是对政府机关都是巨大的危险。

第四部分 软件正版化是一个长期、动态、持续的过程

主持人：我们知道推进软件正版化不是说我们今天一抓，这个事就解决了，这是一个非常长期的、坚持的继续推进的工作，所以我想问您，对于如何巩固现有的成绩，并且推进软件正版化工作进一步深化，您有什么看法？

郭利根：软件正版化是保护知识产权的重要内容，是实施国家知识产权战略、促进软件产业发展，建设创新型国家的内在要求，也是回应国际社会的关切，维护国家形象的现实需要，目前的成绩来之不易，这是党中央、国务院正确领导的结果，同时也是和各部门积极努力、互相配合分不开的，软件正版化是长期、动态持续的过程，要把这项工作进一步深化，我想应该有以下几点值得关注：一是推动建立软件资产管理制度，提升软件采购、使用、回收等管理过程的精细化程度，来确保巩固目前来之不易的成果。二是加强软件侵权的信息发现、沟通、处置机制的建设，更好地发挥各部门的联动效应，这一点在实践当中已经证明了是很好的做法。三是在法律层面上加大对软件侵权的处罚力度。四是基于互联网的软件侵权手段，我感觉到应该是加强技术监测和防范措施。五是应该根据各行业的不同特点，来研究软件正版化的策略和方法。最后一点是把软件正版化纳入日常的监管体系，有针对性地开展好这项工作。