招投标活动的合规管理-企业法务与合规管理实务

针对招投标活动常见不合规现象，应严格按照法律法规和制度要求，强化合规管理措施，杜绝不合规行为，保障招投标活动符合合规要求，确保招投标各个环节都要在法律制度的框架内规范运行。

（一）针对应招未招，拆分标的、化整为零，规避招标行为的，应采取合规管制措施

招标工作实行管办分离模式。招标管理部门负责建章建制和招标前期的审批（如可不招标事项、邀请招标、单一来源、竞争性谈判等），招标组织部门负责招标活动的组织；强化法定招标、非公开招标事项的审批；法定招标线上的可不招标事项，先公示后审批方可实施；通过潜在投标人的质疑和招标管理部门的严格审批提高可不招标事项的合法性；邀请招标须经招标管理部门和企业领导的分级审批方可实施；严格核查邀请招标的理由是否符合国家招投标法规的要求；整合同类项目，扩大招标覆盖范围，在提高招标效率的同时也能实现规模效益，等等。

（二）针对串标、围标、陪标的，应采取合规管制措施

加强招投标过程的监管，增加工作透明度，重点审查招标信息是否在指定的报刊和信息网络上公示，是否实行资格审查，资格审查是否限制潜在投标人，是否充分考虑潜在投标人企业组织结构的复杂性，防止或减轻围标的风险；开标、评标、定标过程有无违法、违规的操作等严格规范投标保证金和履约保证金的递交，投标人对诚信投标进行承诺；严格评标工作，一旦发现投标人有串标、围标、陪标行为，否决其投标行为的正当性；中标结果等投标信息广泛公示，接受各方包括未中标单位的监督；增加现场评审或考察环节，核查投标文件关键条款的响应资料的真实性；正确处理利害关系人提出的质疑，组织或组织专业部门调查、处理工作，等等。

（三）未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标的，应采取合规管制措施

完善招投标的法定程序，项目未依法批准、设计未完成、资金未落实，招标项目没有经相关审核的不得进行招标；严格执行建设项目招标事项核准的规定，已经核准的招标事项，招标人不得变更，确需变更的，要报原核准部门批准；制定标准流程并严格执行，并在制度中规定各环节留痕迹内容、存档；通过多重监督提高招标程序合法性，审计人员负责招标全过程的监督，纪检监察人员通过远程监控负责招标重要环节的监督，开展社会监督，开通投诉意见箱或电话、接受质疑等，通过社会监督堵塞漏洞；同时，加强培训，提高招标项目负责人的业务水平、职业道德和工作责任心；对业务流程进行再造处理，融合信息化管理平台，搭建电子化招标采购的各项具体准则，构建更加健全和完善的信息化管理体系，辅之以科学有效的信息化管理系统后台，等等。(www.xing528.com)

（四）评标委员会未客观、公正履职的，应采取合规管制措施

规范评标专家库管理，严格评标专家的准入，努力构建评标专家考评制度，实现评标专家的优胜劣汰；增加评标专家数量，提高异地专家的比例，减轻同城干扰，降低评标专家抽取概率，同时要求每个项目评标前，评标专家签订承诺书。规范评审方法，招标文件中评审因素应依据清晰、赋分标准量化、降低评标专家的自由裁量空间。评标专家的选择在专家库中随机抽取，且必须在监督人员的监督下，采用计算机随机抽取方式进行。严格评标工作纪律和程序，评标室配备监控，评标现场收缴评委、工作人员手机，屏蔽信息，建立评标现场人员进出记录，记录时间和理由，保证评标现场信息保密，等等。

（五）违反保密要求泄露标底或透漏可能影响公平竞争的其他信息的，应采取合规管制措施

尽量减少编制、审批标底人员数量，知道标底的参与者应签订保密承诺；强化保密环节管理，招标文件的编制、发售参与者签订保密承诺书，评委在监督人员的监督下按照号码抽取，评标现场信息屏蔽等；制定招标文件发售登记和评标专家抽取管理办法，指定专人发售招标文件，规定保密信息范围；及时处理中标公示的异议和投诉，进一步畅通投诉举报渠道，加大监督力度，严肃查处可能影响公平竞争的违法违纪行为，等等。

（六）合同签订及履行不规范的，应采取合规管制措施

对合同的签订以及履行过程进行有效的规范化处理，针对那些工程项目参数复杂程度不高，而且近期内有采购经历、有标准规范需求的，可以选择使用公开招标的形式，公开招标竞争性强、透明程度高，有利于科学有效地完成合同的签订；加强合同法律问题的审查，包括合同主体是否合格、条款内容是否合法、约定是否使用、权利义务是否明确以及交易是否满足需求等，同时也要注重对合同表述问题的审查，包括合同结构体系是否清晰、合同条款是否完备、整体思维是否严谨、语言表达是否精确以及合同版面是否符合规范等；对物资采购过程中的有关质量价格以及交付时间等问题进行明确，动态跟踪中标方资信状况，强化合同履约管理，杜绝违规变更、超进度以及超金额支付，等等。