合规风险管理与法律风险管理协同的可行性

前面谈到，广义的企业合规风险与法律风险是包含关系，法律风险某种意义上可以作为合规风险的组成部分，作为对两类风险的管理，合规风险管理与法律风险管理是可以相融协同的。合规风险管理要求一切经营管理行为都要符合“合规制度体系”，法律风险管理也有企业的经营管理行为必须遵守法律法规的规定。需要指出的是，法律风险管理相对具有“柔性”，强调根据法律风险等级，寻求商业利益需求与风险管理要求的平衡，并根据管理需求提供解决方案；而合规管理相对具有“刚性”，强调红线意识和高度严格的执行力，合规风险管理则是底线，是监督，是零容忍。法律风险管理的依据是法律法规，判断公司行为与法律法规的契合度及其法律后果，合规风险管理的依据是基于法律法规、监管规定、行业准则、企业章程和商业伦理以及国际条约、规则等要求的企业系统规章制度，同时合规风险管理还拥有检查、监督及处罚等权力。

加强合规风险管理，有助于企业应对不确定性、风险和机会；有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性；持续不断的合规风险管理可改善企业管理组织体系，形成具有较强执行力、程序化的管理制度和流程，清晰界定企业运营过程中的尽职、问责和免责标准，从而提升管理效率、降低企业运营成本和经营风险。加强法律风险管理，可以量化风险等级，提高决策有效性和科学性；优先控制重大法律风险，规范工作程序和业务流程；降低风险发生概率，减少经营管理损失；控制法律法规方面的重大不确定性，确保公司各项经营活动的合规性，保障公司战略目标的完成。(www.xing528.com)

合规风险管理和法律风险管理在工作内容、工作定位以及结果运用上有差异，但合规风险管理和法律风险管理的对象、范围、流程、风险评估方法、应对措施、风险监测和预警等方面较为相似，完全可以实现法律风险管理与合规风险管理的融合协同，在实践相互融合，互相促进，互为补充，目的都是为了实现“依法治企”，建立企业风险防范机制，实现企业健康稳定发展^[14]。两大风险管理的融合协同，有助于提升工作效率，依托系统实现合规、内控与风险管理工作整合，以减少工作重复、节约管理成本，切实提高管理效率，降低管理成本；有助于提升工作一致性，管理内容及流程整合、管理方法及管理标准统一、实现对相关管理信息的共享。