人文社科科研项目申报技巧介绍

社科基金立项评审主要从以下几方面进行评价判断：①项目设计的科学性、合理性；②研究内容的创新性及技术路线的可行性；③项目主持人的科研能力及项目组成人员结构的合理性；④具备相关科研条件和研究基础；⑤项目研究经费预算的合理性。由于国家基金申请竞争激烈，因此申请人的表达能力、说服能力和申请经验几乎与项目本身的学术价值处于同等重要的地位。申请人对同行评议过程及评议专家评议的重点和要求的了解，对申请书的清晰写作的掌握，也是申请成功的重要因素。

（一）确定研究选题

（1）选题要注意创新，注意学科前沿、交叉和科学意义。

（2）选题方式包括根据指南选题和自设选题，选题要根据自己的积累及特点（已有课题、学术争议、文献空白点等），结合国家需求，并严格符合指南。

（3）选题应为基础研究及应用基础研究，尽量避免与已立项的重点项目、重大项目重复，突出有限目标，即在3年时限内突出重点。如是新概念，则需详细说明。

以下以2014—2018年民族学国家民委立项项目的关键词、申报指南指导思想与研究重点为例，说明近年来民族学研究项目选题的前沿热点及研究重点。由表10－8可知，2012—2018年重点项目关键词可分为共同体观念、民族理论、民族平等、对口支援、区域贫困、法治建设与政策热点等7个研究方向。

表10－8　2012—2018年民族学研究重点项目关键词

注：本表依据民委办公厅公布的历年项目信息整理所得。

民族学与其他社会科学一样，其项目研究不断融入不同历史发展阶段的时代思想和理念。从2014—2018年民族学研究项目申报指南指导思想与研究重点来看，党的十八大以来，民族学研究指导思想不断融入新时代、新思想、新理念，增加了依法治理、中央民族工作会议、习近平总书记系列讲话、“四个全面”、“五位一体”、“五大发展理念”、“脱贫攻坚”、“乡村振兴”，以及习近平新时代中国特色社会主义思想等内容（如表10－9所示）；研究重点也不断适应新的指导思想，研究主题更符合新时代解决新问题的需要。

表10－9　2014—2018年民族学研究项目申报指南指导思想与研究重点

注：“新增”是指后一年基于前一年的补增。

（二）科研项目申请书的撰写

申请书的撰写须按照申请书中的填报说明来填写。申请书的思想要清楚、明确、严谨，逻辑性要强；书写要突出创新点，要有连贯性，前后照应；学术用语要准确，语言表达要具体，防止空泛；不写错别字，要使申请书能充分、真实地反映出学术思想、水平和研究能力。具体内容如图10-9所示。

图10－9　科研项目申请书的撰写

以下以2021年国家社会科学基金项目申请书为例详细讲解。2021年申报书要求申请人提供以下信息。

一、数据表

略。

二、课题设计论证

1.申请书《课题论证》活页。初评采用活页匿名方式，《课题论证》活页参照提纲撰写，要求逻辑清晰，主题突出，层次分明，内容翔实，排版清晰，除“研究基础”外、本表内容与《申请书》表二内容一致，总字数不超过七千字，要按活页中规定的方式列出前期相关研究成果。

（1）［选题依据］国内外相关研究的学术史梳理及研究动态（略写）；本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等，特别是相对于国家社科基金已立同类项目的新进展。

（2）［研究内容］本课题的研究对象、总体框架、重点难点、主要目标及其可行性等（框架思路要列出研究提纲或目录，2020年版单独设立“3.［研究方法］”，2021年版把［思路方法］归入“2.［研究内容］”）。

（3）［创新之处］在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。

（4）［预期成果］成果形式、使用去向及预期社会效益等（略写）。

（5）［研究基础］课题负责人前期相关研究成果、核心观点等（略写）。前期相关研究成果限报5项，成果名称、形式（如论文、专著、研究报告等）须与《课题论证》活页相同，活页中不能填写的成果作者、发表刊物或出版社名称、发表或出版时间等信息要在本表中加以注明。与本课题无关的成果不能作为前期成果填写。合作者注明作者排序。

（6）［参考文献］开展本课题研究的主要中外参考文献（略写）。

2.项目申请书的主体部分是报告正文，主要内容包括：①在综述与本项目相关的国内外研究发展动态基础上，分析哪些问题解决了，哪些问题还没有解决好，②分析问题来源：提出本人研究与他人研究的区别是什么，是否有人做过，做得怎样，本人现在所做的研究是否是别人做过而解决得不好的问题，交代清楚问题的来龙去脉。除“研究基础”填在表三外，本表内容与活页内容一致。具体内容如下。

（1）［选题依据］国内外相关研究的学术史梳理及研究动态、本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等。

（2）［研究内容］本课题的研究对象、总体框架、重点难点、主要目标等。

（3）［思路方法］本课题研究的基本思路、具体研究方法、研究计划及其可行性等。

（4）［创新之处］在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。

（5）［预期成果］成果形式、使用去向及预期社会效益等。

（6）［参考文献］开展本课题研究的主要中外参考文献。

该部分主要解决谁在做、做什么、做得怎样、还存在什么不足、你打算怎样做才能更好等问题。①为什么要做（why），即立项依据是什么；②要做什么（what），即研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题是什么；③怎么做（how），即采用何种研究方法、技术路线、实验手段和关键技术等；④凭什么做，即有怎样的研究基础、工作条件以及项目组成员、经费预算等。其中，立论依据、研究内容、研究方案等一般为4000～8000字。

3.选题的目的和意义以及国内外研究现状、发展趋势。

（1）立项依据。立项依据是指确定项目的科学依据，包括项目的研究背景、研究意义、国内外发展动态以及相应的主要参考文献。

（2）研究意义。研究的目的和意义一般都写得比较宏观，是选题的学术价值或应用价值，也就是理论意义或实践意义，要明确该问题的解决对推动相关学科有什么样的科学价值，要从学术价值和应用前景的层面上来阐述。其中，是否具有创新意义是关键，应进行充分阐述。此外，要表述对科技、经济、社会发展的重要意义或应用前景。选准了研究问题后，你要讲清楚通过你的研究工作，将会给本研究领域贡献什么，增加哪些新的认识。

（3）国内外发展动态及相应的参考文献。申请者对申请项目所涉及研究领域的国内外研究状况应充分了解，在申请时要对国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述，并附主要参考文献。要求：①文献收集翔实全面：对国内外研究现状的评述要翔实、全面、充分，并做适当归类；②选取代表性文献分析：参考文献是立项依据的有力辅证，应尽量全面且具有权威性，尽可能使用近期同类研究中的优秀论著（专著、论文），前沿的理论研究或实践等同行业内较权威的文献；③从文献中发现问题：客观评价前人或旁人的研究成果，并从研究现状中发现问题，找出不足，提出个人研究的独特视角或选题价值。注意：对国内外该领域专家的评价要恰当，避免过激评价别人的工作；自我评价要客观，尽量避免“首次发现”“首次研究”等用语。

4.研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题。

（1）研究目标：概括表述本项研究最终期望达到的目的，也就是本项目要实现的具体结果，包括工作目标和学术目标。要求表述明确（定位清晰）、简洁（逐条写，每条一两行字）、可测（可检测和评估）、可实现（翔实、具体、明确）。研究目标是项目申请的精髓所在，必须具体、明确、可行、准确地将你要做什么、希望解决的问题清晰地传递给评议人。

（2）研究内容是申请书的重中之重，是研究题目的细化和解释及研究目标的具体体现与分解。设置的研究内容和关键问题应紧紧围绕研究目标，且内容不能庞杂，切忌面面俱到，缺乏重点，要体现有限目标、抓住关键、重点突出、力求创新的要求。具体应注意：(www.xing528.com)

①内容不宜过多，建议用提纲形式列出来，3～6点即可，让评审专家形成整体印象。

②各项研究内容要相对独立，但相互之间具有清晰的内在关联和逻辑。

③研究内容要明确、具体，不是框架性的东西，要具体到问题层面上，即研究内容是研究目标具体要做的事项、操作点或活动，每一研究目标要对应相应的研究内容，顺序上应与研究目标一致。

④项目创新是本质所在，可体现在功能、手段、概念、问题或手段方法上。

（3）拟解决的关键问题。

①按逻辑顺序提出要完成申请课题所面临的国家问题，并解释原因。

②说明用什么方法完成，阐述可能出现的潜在技术难题，并提出解决办法。

5.研究方案、技术路线及可行性分析。

该部分内容是对理论分析、计算、实验方法及步骤的合理性论证，主要阐述实现研究目标的方法、技术、实验手段和关键技术。研究方案是申请书的核心部分，许多申请人容易忽略它。据统计数据，50%以上的申请项目均存在这方面的问题，如不合理、不可行、不具体、非最佳等。申请书中，要使研究方案与研究目的一致。

（1）研究思路就是写明这个项目用什么理论、方法、手段去研究，比如用什么理论来指导、用什么具体方法来开展研究、在什么地方查找资料、在哪些地点调查等。

（2）选用的有关方法必须与研究目标直接关联，切忌一味追求热点和时尚，并且尽可能使用经典的、公认的研究方法；须简述具体的实验方法，使评审者相信申请人确实掌握了该方法；创新的或重要的研究方法、技术路线和实验方案，叙述必须清晰、具体。

（3）技术路线是在课题研究进程中，以研究假设为核心，在研究假设的基础上，将理论支撑、研究内容、研究方法、研究步骤、研究成果之间的逻辑关系清晰地呈现出来。其功能：一是体现出课题研究的思路；二是体现出研究方法、路径的使用问题；三是体现出研究过程中诸多研究要素的逻辑关系。一般情况下，技术路线要以流程图的方式呈现出来。

技术路线图最下端是课题名称：当代中国族际政治整合的路径选择与实践策略。上面是技术路线图的主体部分。

①主体部分的中间是课题研究的内容，确定了四个研究内容，分别是内容研究、方法研究、实践研究、评价研究。并且，我们可以看出，四个研究内容从上到下的排序是有先后的，这体现了研究的思路。

②主体部分的最上边两行是课题研究方法，一项研究内容可以使用一种方法，也可以使用多种方法。特别要注意的是：研究方法不是随意使用的，要做到适切，也就是你所使用的方法确实可以解决研究内容中的核心问题。

③主体部分的右边是课题研究的流程。研究流程与研究内容是对应的。哪个流程形成哪些研究内容和成果，基本也是清晰的。

该课题的技术路线图体现了课题研究过程中诸多研究要素之间的逻辑关系，将研究内容、基本步骤、研究方法、预期成果之间的逻辑关系结构化，让人一目了然。

（4）可行性即应针对研究内容中提到的研究方法、技术路线和可操作性进行的分析论证。其重点在于分析该申请在理论上是否可行、实验设计是否合理、实验室技术或研究条件是否能完成研究内容等，同时注意保护自己的思想和关键技术不被侵犯。

6.项目的重点、难点和创新点以及项目的主要观点。

（1）项目的重点、难点和创新点也就是项目的特色与创新之处，应着重于与他人研究的主要不同之处和本项目自身的特点。重点是研究内容中最重要的环节，而难点是最困难的环节。重点和难点有一定区别，但是又有联系，有的重点也是难点，不能截然分开。创新点可以是方法上的创新，也可以是技术上的创新、对象上的创新，还可以是应用上的创新，即具有原创性的新理论（学说）、新方法，或者应用已有的理论方法进行开创性的研究，解决从未有人研究过的新问题，但应慎提“填补了研究空白”。

（2）项目的主要观点（也叫基本观点）就是你选择这个项目最终得出的结论是什么，要列出几个重要的结论性的观点。

7.研究计划及预期成果。

研究计划包括每年的年度进展和每年的主要研究内容，应按年月编写，并符合研究顺序，工作切合实际，分工明确合理。

预期研究成果应客观实际，点明发表文章和实物将可能产生的经济效益。预期研究成果应是各研究阶段的研究方案、阶段成果与时间进度的综合表述，包括成果内容、成果形式、成果数量三要素。成果内容：回答在什么问题上或几个问题上将取得进展并获得成果；成果形式：说明以什么样的载体来反映取得的研究结果，一般包括期刊论文、论文集、学术专著、研究报告、政策性建议，以及计算机软件甚至系统设计等；成果数量：成果形式的基本数量。

三、研究基础和条件保障

要求提供项目组主要成员以往的、主要相关的研究基础和实验室支撑条件等背景资料，并进行客观的自我评价。

1.［学术简历］课题负责人的主要学术简历、学术兼职，在相关研究领域的学术积累和贡献等，主要成员的学历和工作简历应清晰。

2.［研究基础］课题负责人前期相关研究成果、核心观点及社会评价等。近年来，要求前期相关研究成果限报5项，成果名称、形式（如论文、专著、研究报告等）须与《课题论证》活页相同，最好是提供近三年内发表的论著目录，且应包括论著中全部作者名单、顺序，论文题目发表年月、期刊名称、期号、页号等，尽可能介绍申请项目的前期进展（附上有关已投稿的文章和被接纳的证明）。与本课题无关的成果不能作为前期成果填写。

3.［承担项目］负责人承担的各级各类科研项目情况，包括项目名称、资助机构、资助金额、结项情况、研究起止时间等。

4.［与已承担项目或博士论文的关系］凡以各级各类项目或博士学位论文（博士后出站报告）为基础申报的课题，须阐明已承担项目或学位论文（报告）与本课题的联系和区别。

5.［条件保障］完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件，提倡尽可能地利用国家重点或部门开放实验室已有的研究设备。

四、经费预算

经费开支科目参见《国家社会科学基金项目资金管理办法》。项目的经费预算是否合理直接影响到评审结果，过高无力资助，过低无法开展工作。经费可参照上一年类似项目的平均强度，平均往上增加1万多元。按申请书上要求的顺序填写各项预算，项目实施费按申请总金额的10%计算；面上项目累计不超过1万元；仪器设备费不要超过总经费的1/3，只能购买本项研究的特殊专用设备。协作费指合作单位科研经费。

五、绩效管理要求加强“前一结题项目完成情况”

项目申报时，要根据上报的项目总结报告认真填写，并按要求附上相关材料，因与新申请项目评审挂钩，切勿马虎。申报要注意以下几点。

（1）不要超项，1996年10项，1997年5项，1998年5项，1999年5项，2000年1项。基金委规定每人可承担2项面上项目（包含申请项目在内）和1项重点（重大）项目。2001年，对具有高级职称以上的课题组成员进行检索，发现一人超项，即取消资格。申报时，建议征得每个成员的同意，记住自己参加及申请的项目数，特别注意口头承诺的项目数，避免超项。

（2）在读研究生、离退休人员不得作为项目负责人提出申请，但可作为项目组成员参加研究。

（3）面上申请者应具有高级职称，中级职称的须有两名高级职称的同行专家推荐。

（4）已获得国家青年基金资助的，不能再申请国家青年基金，可申请别的类别项目。

（5）按照项目指南公布的学科分类和代码选准申请书投送的学科专业。同一项目组研究内容相近的项目，只允许报送一个学科。

（6）外籍客座科研人员以及我国香港、澳门、台湾地区的科研人员，可以作为项目组主要成员参加在我国进行的研究工作，不能作为项目负责人提出申请。对尚在境外的项目组主要成员，不能在申请书上亲笔签名。合作单位不能盖章的，应附本人同意参加合作研究的信件，不要冒签。

（7）允许提出不宜评议所申请项目的专家名单，密封于信封中，钉在申请书的封面。