参考文献和注释-学术论文必备的组成部分

参考文献是为撰写论文或专著而借鉴的文献资料。对于任何学术论文，参考文献都是必要且重要的组成部分。按规定，凡是引用过他人或自己以前发表过的数据、观点、材料，都要在文章中的相应部分标注出来，并按照出现的顺序在文章末尾一一标明。参考文献的著录，一方面证明论文研究具有真实而广泛的理论基础，间接反映出研究的深度与广度；另一方面也表明了论文作者对于他人劳动成果的尊重；同时，便于读者从中查找相关资料，有助于科技情报人员进行情报研究和文献计量学研究。相关文献列举得多，表明论文作者的研究准备充分扎实，研究结果确凿可信。

学术著作中，参考文献是必不可少的一项，且数量繁多。根据2015年颁布的国家标准《信息与文献　参考文献著录规则》（GB/T 7714—2015）中的顺序编码制参考文献著录标准，参考文献表按顺序编码制组织时，各篇文献要按正文部分标注的序号一次列出。

（一）著录原则

（1）只标注最有必要、最新的文献，不必一一罗列一般性的知识内容和陈旧的资料。

（2）只标注国内外公开出版发行过的书刊，包括学位论文。

（3）著录条目应当与文中所引文字一一对应。

（4）遵循标准化的标注格式。

（二）标注格式和顺序

参考文献的标准著录格式为：［序号］作者.文献题名［文献类型标识］（M—专著，C—论文集，N—报纸文章，J—期刊文章，D—学位论文，R—报告，A—专著或论文集中析出的文献）．出版地：出版社，出版年（期刊名、年卷号、期号和页码）。这些都得按《信息与文献　参考文献著录规则》严格执行，以下就著录项目与著录格式做详细讲解。

1.专　著

［序号］主要责任者.题名：其他题名信息［文献类型标识/文献载体标识］．其他责任者.版本项.出版地：出版者，出版年：引文页码［引用日期］．获取和访问路径.数字对象唯一标识符

例：［1］朱崇先.彝文古籍整理与研究［M］．北京：民族出版社，2008：201－203

2.连续出版物

［序号］主要责任者.题名：其他题名信息［文献类型标识/文献载体标识］．年，卷（期）－年，卷（期）．出版地：出版者，出版年［引用日期］．获取和访问路径.数字对象唯一标识符

例：［2］王井辉.从古籍整理出版工程看中华传统文化的出版与传播［J］．出版广角，2020（12）：54－56

3.析出文献

［序号］析出文献主要作者.析出文献题名［文献类型标识/文献载体标识］．析出文献其他责任者//专著主要责任者.题名：其他题名信息.版本项.出版地：出版者，出版年：析出文献的页码.（更新或修改日期）［引用日期］．获取和访问路径.数字对象唯一标识符（DOI）．

例：［3］牟永抗.试论河姆渡文化［M］//中国考古学会第一次年会论文集.北京：文物出版社，1980

4.专利文献

［序号］专利申请者或所有者.专利题名：专利号［文献类型标识/文献载体标识］．（公告日期或公开日期）［引用日期］．获取和访问路径.数字对象唯一标识符（DOI）．

例：［4］厦门大学.二烷氨基乙醇羧酸酯的制备方法［P］．中国发明专利，CN1073429.1993－06－23

5.学位论文

［序号］主要责任者.题名：其他题名信息［文献类型标识/文献载体标识］．其他责任者.版本项.出版地：出版者，出版年：引文页码.（更新或修改日期）［引用日期］．获取和访问路径.数字对象唯一标识符（DOI）．

例：［5］王瑞平.明清时期云南的人口迁移与儒学在云南的传播［D］．北京：中央民族大学，2004：39

6.电子资源

［序号］主要责任者.题名：其他题名信息［文献类型标识/文献载体标识］．出版地：出版者，出版年：引文页码.（更新或修改日期）［引用日期］．获取和访问路径.数字对象唯一标识符

例：［6］中国互联网络信息中心.第29次中国互联网络发展现状统计报告［R/OL］．（2012－01－16）［2013－03－26］．http：//www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/201201/P020120709345 264469680.pdf

（三）著录用符号

“.”用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、连续出版物的“年”卷“期”或其他标识项、版本项、出版项、连续出版物中析出文献的出处项、获取和访问路径以及数字对象唯一标识符前。每一条参考文献的结尾可用“.”号。

“：”用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利号前。

“，”用于同一著作方式的责任者、“等”“译”字样、出版年、期刊年卷期标识中的年和卷号前。

“；”用于同一责任者的合订题名以及期刊后续的年卷期标识与页码前。

“//”用于专著中析出文献的出处项前。

“（）”用于期刊年卷期标识中的期号、报纸的版次、电子资源的更新或修改日期以及非公元纪年的出版年。

“［］”用于文献序号、文献类型标识、电子资源的引用日期以及自拟的信息。(www.xing528.com)

“/”用于合期的期号间以及文献载体标识前。

“－”用于起讫序号和起讫页码间。

（四）著录细则

1.主要责任者或其他责任者

（1）欧美著者的名可用缩写字母，缩写名后省略缩写点。欧美著者的中译名只著录其姓；同姓不同名的欧美著者，其中译名不仅要著录其姓，还需著录其名的首字母。

例：乔纳斯　　　　　　原题：（瑞士）伊迪斯·乔纳斯

昂斯G，昂斯P S　　原题：（英）G.昂斯（G.Aunce），P.S.昂斯（P.S.Aunce）

（2）著作方式相同的责任者不超过3个时，全部照录。超过3个时，著录前3个责任者，其后加“，等”或与之相应的词，如“，et al”。

例：印森林，吴胜和，李俊飞，等　原题：印森林　吴胜和　李俊飞　冯文杰

2.题　名

（1）文献类型标识，如表9－6所示。

表9－6　文献类型标识

（2）电子资源既要著录文献类型标识，也要著录文献载体标识，如表9－7所示。

例：［EB/OL］电子资源载体和标识代码。

表9－7　电子资源类型标识

（3）其他题名信息根据信息资源外部特征的具体情况决定取舍。其他题名信息包括副题名，说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，专利号，报告号，标准号等。

例：三松堂全集：第4卷［M］

3.版　本

第1版不著录，其他版本说明应著录。版本用阿拉伯数字、序数缩写形式或其他标识表示。古籍的版本可著录“写本”“抄本”“刻本”“活字本”等。

例：3版　　　原题：第三版

4.出版项

出版项应按出版地、出版者、出版年顺序著录。

例：北京：人民出版社，2013

（1）出版地。文献中载有多个出版地，只著录第一个或处于显要位置的出版地。无出版地的中文文献著录［出版地不详］，外文文献著录“S.l.”，并置于方括号内。无出版地的电子资源可省略此项。

示例1：［出版地不详］：三户图书刊行社，1990

示例2：［S.l.］：MacMillan，1975

（2）出版者。文献中载有多个出版者，只著录第一个或处于显要位置的出版者。无出版者，中文文献著录“出版者不详”，外文文献著录［s.n.］。

（3）出版日期。出版年采用公元纪年，并用阿拉伯数字著录。如有其他纪年形式时，将原有的纪年形式置于括号内。报纸的出版日期按照“YYYY－MM－DD”格式，用阿拉伯数字著录。

例：1947（民国三十六年）

（五）注　释

（1）按照《文后参考文献著录规则》（GB/T 7714—2005）相关规定，所引文献一般应为公开正式出版的，但新标准《信息与文献　参考文献著录规则》（GB/T 7714—2015）打破文献引用的“公开性”原则，采用“参考文献首选的是公开发表的文献；不涉及保密等问题的内部资料，也可列入参考文献”的观点，并且示例中出现了非正式出版物。理由是，在国家标准、国际标准中均未见有类似“公开发表”“正式出版”的规定，并且修订版有利于缩短通过非正式渠道而获得的具有较高信息价值的“零次文献”（即未公开的内部信息资料）的引证时限，可以提高科技信息传播、交流的速度，加快科技发展的步伐。但在实际操作中，建议非公开正式出版的文献资料最好在正文中以脚注等形式出现，而将正式发表的文献资料列入文后参考文献。

（2）注意参考文献和注释两者的区别。根据《中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范（试行）》和《中国高等学校社会科学学报编排规范（修订版）》的要求，很多刊物对参考文献和注释做出区分，将注释规定为“对正文中某一内容作进一步解释或补充说明的文字”。注释主要包括释义性注释和引文注释（非正式出版文献），一般排印在该页地脚或集中列于文末参考文献之前，在文中用上角标（序号①、②、③…）标注，并与文末注释的序号一一对应。而参考文献是为撰写论文而引用的有关文献的信息资源，集中列表于文末。