（一）开放获取的概念
开放获取是为了实现对信息平等、公开获取而产生的一种学术出版与信息交流机制。由于开放获取真正兴起的时间不长，至今学界关于开放获取的定义还没有一个统一的认识，一般认为开放获取是指把同行评审过的科学论文或学术文献放在互联网上，使用户可以免费获得，而不需要考虑版权或注册的限制。比较权威的定义由DOAJ（Directory of Open Access Journals）而来，开放存储期刊（OA）是一种经同行评议，主要通过网络进行传播，不需要个体或用户付费使用的期刊。它保障用户合法使用学术资源，而不受经济、法律和技术条件的限制。
（二）开放获取产生的原因
开放获取运动兴起于20世纪90年代末，其起源是传统出版方式的学术交流模式存在的一系列问题导致了学术传播危机。
（1）学术期刊的价格危机。出版的商业化和兼并行为使学术期刊的出版日益集中于少数商业出版机构，导致学术期刊订阅价格的涨幅远远超过图书馆的经费增长率，加重了图书馆经费预算的困难，很多学术图书馆面临严重的文献获取鸿沟，有的图书馆甚至根本不订阅期刊，出现“连续出版物危机”。
（2）学术期刊的许可危机。目前，2/3的科技期刊已经发行了网络版，出版机构设置法律和技术方面的障碍，如数字权利管理技术等各种手段限制，用于进一步限制图书馆和科研人员访问与使用已经付费订阅的期刊，并且图书馆付费订阅电子期刊并没有因此拥有期刊的数字复本，仅只是在一定时期内租用这些电子期刊，如果取消订阅，就不能访问之前订阅的期刊。出版商通过硬件或软件阻碍研究人员对学术信息的获取，从而形成了一种新的认证危机。
（3）印刷型文献的学术信息交流具有内容单一、出版周期长、可获得性差（如付费使用）等缺点，影响了信息的正常交流。
（三）开放获取的优点
数字出版技术的发展、互联网的发展使电子期刊的发行成本大大降低，电子期刊的复制成本几乎为零，而按需印制（POD）提供了额外的技术保证，开放存取的出现进一步推动了科研发展，并促使研究成果能够在更大范围内广泛传播。
（1）学术信息获取便捷性。开放获取信息资源指包括期刊全文、学位论文、教学资源、科学数据等都可从互联网上免费地、没有限制地、方便地、快捷地获取，从而大大方便科研工作人员，改变传统学术传播与交流的方式，推动科学的发展，同时增加作者的能见度，提升作者的学术影响力。
（2）时效性强，交互性强。作为一种网络型电子期刊，开放获取期刊具有网络型电子期刊的优点。与传统模式相比，它是一种结合数字技术和网络通信产生的新出版模式，能迅速地将研究成果公布并与人分享，还能通过网络与同行进行沟通交流。另外，ePrints（电子印本）文献不经过出版审查程序，作者的手稿可以在最短的时间内向网络读者公开，省去了一般出版物的出版周期。ePrints能反映最新的研究成果与动态，为科研人员出版提供信息开放获取的杂志，或者将原有杂志改造为信息开放获取的杂志。
（3）开放性与互操作性。
（4）尊重知识产权。
（5）内容丰富，形式多样。
总之，信息和知识是学术研究的重要基础。信息能够免费地、不受时空和其他任何限制、方便而自由地获取和利用，一直是每个学者和全社会的共同愿望。开放获取正是为实现对信息平等、公开地获取而产生的一种学术出版与交流模式。它打破了出版商对信息的垄断，建立了一种新的学术与信息交流机制。
（四）信息资源开放获取的主要途径
BOAJ（布达佩斯开放获取计划）提出，实现开放存取的两种主要途径分别是OA期刊（Open Access Journal）和自存储（Self－archiving）。
（1）开放获取期刊：将论文发布在OA期刊上。
（2）开放获取知识库（Open Access Repository）：将论文的预印本或后印本存储在相应的知识库中。对于有版权，但是出版社允许进行自存储的作品，作者可以放到信息开放存取仓库中，例如论文、专著等；对于没有版权的作品，作者可以直接放到信息开放存取仓储中，例如讲义、PR等。
（3）个人网页。对于有版权，但是出版社允许进行自存储的作品，作者可以放到个人网页上；对于没有版权的作品，作者可以直接放到个人网页上。
（4）公共领域信息资源。(www.xing528.com)
（五）开放获取的信息资源类型
开放获取作为一种新型的学术交流理念和机制，这些年来得到了长足的发展。开放获取的信息资源类型已经不仅仅限于最开始的学术期刊，还包括电子印本、电子图书、学位论文、会议论文、研究报告、专利、标准、多媒体、数据集、学位论文、课程与学习资料等。此外，还包括一些带Web 2.0特征的微内容，如论坛、博客、Wiki（多人协作的写作系统）、RSS种子（RSS feed）以及P2P（Peer－to－Peer）的文档共享网络（file sharing networks）等内容。
根据开放获取资源库Open DOAR（开放存取库目录）统计，全球开放存取知识库已超过2600个，发展势头迅猛。我国开放存取期刊发展水平较为落后，目前国内OA知识库主要有以下几种。
（1）奇迹文库——奇迹论文预印本项目（http：//www.qiji.cn/）。这是我国第一个开放存取仓库，创建于2003年8月。奇迹文库已形成了自然科学（理学、数学、生命科学等）、工程科学与技术（计算机科学、信息处理、材料科学等）、人文与社会科学（艺术、法学、政治、经济、图书情报学等）三大分类，基本覆盖了主要的基础学科，主要收录研究论文、学位论文、讲义和专著，网页上有开放获取资源数据库汇总。奇迹文库是个完全由科研工作者个人维护运作的预印本文库，在经济和行政上不依赖于任何学术机构。其目标是用较低的成本向国内各学科的科研工作者提供方便稳定的预印本服务，在中国科学家社群中推广开放存取的概念。其中，高校有教学任务的教师和高校及研究所内的研究人员为奇迹文库的核心用户，因为他们是奇迹文库有效内容的提供者与使用者，可以最有效地影响更多的学生和同事，从而达到普及预印本概念的目的，如图6－42所示。
图6－42 奇迹文库奇迹论文预印本项目
（2）中国预印本服务系统（https：//www.nstl.gov.cn/），集中收录研究论文。该系统由国内预印本服务子系统和国外预印本门户（SINDAP）子系统构成。国内预印本服务子系统主要收藏的是国内科技工作者自由提交的预印本文章，可以实现二次文献检索、浏览全文、发表评论等功能。系统以提供预印本文献资源服务为主要目的，收录国内学者提交的预印本文章，收录范围按学科分为自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学以及人文与社会科学（经济学、图书馆、情报与文献学、体育学、统计学、其他）五大类，共收录2万多种期刊，同时收录会议论文、标准专利等。开放获取资源集成检索系统共收录6000多种期刊，文章共191万多篇，会议1500多本，会议文献3万多篇。使用该系统时需注册后再登录，如图6－43、6－44所示。
图6－43 中国预印本服务系统主页
图6－44 中国预印本服务系统开放获取资源
（3）中国科技论文在线（http：//www.paper.edu.cn/）。网站按学科专业领域分39类，收录期刊314种，基本上覆盖所有的学科。集中收录研究论文，其中人文科学收录期刊198家，收录论文209823篇，如图6－45所示。
图6－45 中国科技论文在线
（4）厦门大学学术典藏库（http：//dspace.xmu.edu.cn），如图6－46所示。
图6－46 厦门大学学术典藏库
（5）香港科技大学图书馆知识库（http：//repository.ust.hk/dspace/）。网站收集由该校教学科研人员和博士生提交的论文（包括已发表和待发表）、会议论文、预印本、博士学位论文、研究与技术报告、工作论文和演示稿全文等，共1754条，如图6－47所示。
图6－47 香港科技大学图书馆知识库
上述OA知识库对文献的开放存取意味着读者通过公共互联网可以免费地获取该作品，包括阅读、下载、复制、传播、打印、检索或者链接作品全文。为了保证OA期刊的可持续发展，大多数OA期刊都沿袭传统的同行评审制度，实施严格的质量控制，而不是“交钱就发”，因此文献质量较有保证。
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