张家山汉简中的罚金制度研究

罚金、赎刑起源很早，《周礼·秋官》：职金“掌受士之金罚、货罚”。《国语·齐语》记载齐桓公与管仲谈论以赎刑、罚金解决甲兵不足问题，管仲建议：“重罪赎以犀甲一戟，轻罪赎以鞼盾一戟，小罪谪以金分。”韦昭注：“小罪，不入于五刑者。以金赎，有分两之差，今之罚金是也。”[82]张家山汉简《奏谳书》记载鲁国法律：“盗一钱到廿，罚金一两；过廿到百，罚金二两；过百到二百，为白徒；过二百到千，完为倡。”

沈家本认为“罚金乃刑之最轻者”[83]。秦有赀刑而没有罚金，汉初即有罚金，约分一两、二两、四两、八两、一斤、二斤六等[84]。根据张家山汉简统计，罚金适用最广的是“罚金四两”，见于《二年律令》者不少于三十二例，其次是罚金二两、一两，其次是罚金八两，最少的罚金一斤[85]，仅一例。罚金二斤不见于张家山汉简，见于《汉书·景帝纪》：“吏迁徙免罢，受其故官属所将监治送财物，夺爵为士伍，免之。无爵，罚金二斤，令没入所受。”《汉书·昭帝纪》颜师古注引如淳曰：“律，诸当占租者家长身各以其物占，占不以实，家长不身自书，皆罚金二斤，没入所不自占物及贾钱县官也。”据《晋书·刑法志》，曹魏罚金刑凡六等，盖沿汉制。又，汉制一斤为十六两，汉罚金刑等级是成倍增加的。

《金布律》规定：“有罚、赎、责（债），当入金，欲以平贾（价）入钱，及当受购、偿而毋金，及当出金、钱县官而欲以除其罚、赎、责（债），及为人除者，皆许之。”可见，罚金既可入金，也可以平价入钱，也可为他人代交罚金。在汉代刑罚体系中占有重要地位，其适用有以下特点：

（一）针对轻微违法行为

从张家山汉简看，罚金刑主要针对的是一些违法行为后果不严重、社会危害性不大的轻微犯罪行为，如汉简《盗律》：盗赃值“不盈百一十到廿二钱，罚金四两。不盈廿二钱到一钱，罚金一两”。如果与人徒手斗殴，“其毋伤也，下爵殴上爵，罚金四两。殴同死〈列〉以下，罚金二两；其有疻痏及□，罚金四两”。又如“□诸诈增减券书，及为书故诈弗副，其以避负偿”，若“所避毋罪名、罪名不盈四两，及毋避也，皆罚金四两”。“亡书，〈符〉券，入门卫木久，搴（塞）门、城门之蘥（钥），罚金各二两。”“敢择不取行钱、金者，罚金四两。”“诸有责（债）而敢强质者，罚金四两。”“盗侵巷术、谷巷、及豤（垦）食之，罚金二两。”有些还是没有危害性行为，如矫制“不害，罚金四两”。

（二）误犯、过失犯罪

汉代法律根据犯罪的主观方面，将犯罪行为区分为故意、过误两种。故意犯从重，过误犯从轻，一般情况下处以罚金，如《贼律》规定，“失火延燔”寺舍、民室屋庐舍、积聚等，“罚金四两，责（债）所燔”。再如船人摆渡，“败亡粟米它物”，除了负责赔偿以外，还要“罚船啬夫、吏金各四两”；“□□□而误多少其实，及误脱字，罚金一两”。《后汉书·郭躬传》中常侍孙章宣诏：“误言两报重，尚书奏章矫制，罪当腰斩。”但郭躬认为“法令有故、误，章传命之谬，于事为误，误者其文则轻”，因此“章应罚金”。南朝陈律也规定“若公坐过误，罚金”[86]。

（三）职务犯罪

汉代对一般性职务犯罪处以罚金，后世继承了这个传统，梁武帝“依周、汉旧事”，规定“凡在官身犯，罚金”[87]。南朝陈律规定：“将吏已上及女人应有罚者，以罚金代之。”(www.xing528.com)

1.擅权行为

（1）“擅赋敛者”；（2）“县道官敢擅坏更官府寺舍”；（3）“书不急，擅以邮行”；（4）“擅兴车牛，及繇（徭）不当繇（徭）使者”；（5）“擅繇（徭）使史、卜、祝学童”；（6）“财物私自假贰（贷）人”；（7）“县道官有请而当为律令者，毋得径请”。

2.失职行为

（1）“乡部主邑中道，田主田道。道有陷败不可行者”；（2）盗贼发，“令、丞、尉弗觉智（知）”；（3）“发致及有传送，若诸有期会而失期，乏事”；（4）“代户、贸卖田宅，乡部、田啬夫、吏留弗为定籍”；（5）市贩匿不自占租，“列长、伍人弗告”；（6）市贩匿不自占租，“啬夫、吏主者弗得”；（7）“有任人以为吏，其所任不廉、不胜任以免”；（8）“斗杀人而不得”；（9）邮人行书不中程过一日；（10）“邮吏居界过书，弗过而留之，半日以上”；（11）“诸行书而毁封者”；（12）“发致及有传送，若诸有期会而失期，乏事”；（13）发致及有传送，“书已具，留弗行，行书而留过旬”；（14）有移徙者，乡部啬夫、吏、令史“辄移户及年籍爵细徙所，并封。留弗移，移不并封，及实不徙数盈十日”，数在所正、典弗告，乡部啬夫、吏主及案户者弗得；（15）“流者可拯，同食、将吏及津啬夫、吏弗拯”；（16）当置后，尉、尉史主者“留弗为置后过旬”；（17）发生盗铸钱犯罪，“正典、田典、伍人不告”及“尉、尉史、乡部、官啬夫、士吏、部主者弗得”；（18）越塞阑关，“吏卒主者弗得”；（19）“亡印”；（20）不从律；（21）“□□□不以次”；（22）大祝考试小祝，善祝、明祠事者应入以为冗祝，“不入史、卜、祝者”；（23）“盗出财物于边关徼”，吏部主者“弗智（知）”；（24）“守燧乏之，及见寇失不燔燧，燔燧而次燧弗私〈和〉”；（25）“乘徼，亡人道其署出入，弗觉”。

3.司法渎职

司法官员如“鞫狱故纵不直，及诊、报、辟故弗穷审者，各以其罪论之”，对于轻罪的渎职行为，如“当系城旦舂、官府偿日者，罚岁金八两；不盈岁，罚金四两”。

4.笞刑加重、赎刑减轻

汉律中笞刑轻，罚金重，因此“吏、民有罪当笞，谒罚金一两以当笞者，许之”。在法定须减罪的情形下，如汉《具律》规定“告不审及有罪先自告，各减其罪一等”，那么赎耐以下减轻为罚金，“赎耐罪罚金四两”。