《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集的资金和加算银行同期存款利息，并处以所募集资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，由证券监管机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。对直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）非法设立交易所、擅自设立证券公司的法律责任
《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由证券监管机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对于擅自设立证券公司经营证券业务的，依法予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，处以3万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（三）泄漏、编造假信息，伪造、出具假资料的法律责任(www.xing528.com)
《证券法》规定，对证券上市交易的信息披露不真实，作误导性陈述或有重大遗漏的；证券从业人员提供虚假资料，伪造、变造或销毁交易记录，诱骗投资者的；为股票的发行或者上市出具假审计报告、资产评估报告或者其他法律文件的；利用内幕信息交易或者建议别人交易的；非法操纵证券交易价格，制造虚假价格或证券交易量的，等等，视其违纪违法程度或对其单位，或对直接责任人员给予行政处分、民事处罚甚至追究刑事责任，或综合予以处罚。证券监管机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
《证券法》规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名，借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应依法给予行政处分。
挪用公款买卖证券的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；属于国家工作人员的，还应依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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