按照证券法规定的证券违法行为及其法律责任

《证券法》规定应当承担法律责任的证券违法行为主要有：

1）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的；

2）发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准的；

3）证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的；

4）证券公司在承销证券中进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，或者以不正当竞争手段招揽承销业务，或者其他违反证券承销业务规定的行为的；

5）保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的；

6）发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，未按期公告其上市文件或报送有关报告的；

7）发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；

8）发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的；

9）上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，违反《证券法》的规定买卖本公司股票的；

10）非法开设证券交易场所的；

11）未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的；

12）聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的；

13）法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的；

14）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料、隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的；

15）在法律禁止买卖股票的期限内买卖股票的；

16）从事内幕交易的；

17）操纵证券市场的；

18）在法律规定限制转让的期限内买卖证券的；

19）证券公司违法为客户买卖证券提供融资融券服务的；

20）扰乱证券市场的；

21）在证券交易活动中作虚假陈述或者信息误导的；

22）法人违反规定以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的；(www.xing528.com)

23）证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的；

24）证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项的；

25）证券公司、证券登记结算机构挪用客户资金或者证券，或者未经客户委托，擅自为客户买卖证券的；

26）证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖的证券收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的；

27）利用上市公司收购牟取不正当权益的；

28）证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的；

29）证券公司未经批准经营非上市挂牌证券的交易的；

30）证券公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的；

31）证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的；

32）证券公司超越业务许可范围经营证券业务的；

33）证券公司不依法将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务分开办理，混合操作的；

34）提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中严重违法、不再具备经营资格的；

35）证券公司或者其股东、实际控制人拒绝向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息或资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；

36）证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的；

37）证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；

38）违法发行、承销公司债券的；

39）未按规定保管有关文件和资料的；

40）擅自设立证券登记结算机构或证券服务机构的；

41）证券监督管理机构违法核准证券发行、设立证券公司等申请的，或者不按规定进行现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的，或者违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；

42）证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员不履行职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务之便牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的；

43）证券交易所对不符合法律规定条件的证券上市申请予以审核同意的，拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权的。