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证券中介机构介绍:证券登记结算机构的功能和性质

时间:2023-07-22 理论教育 版权反馈
【摘要】:(二)证券登记结算机构证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的中介服务机构,是不以营利为目的的法人组织。

证券中介机构介绍:证券登记结算机构的功能和性质

证券公司

证券公司是依照《证券法》的规定组建的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为两类:一是综合类证券公司,二是经纪类证券公司。其中,综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务,以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理,业务人员、财务账户均应分开,不得混合操作。客户的交易结算资金必须全额存入指定的银行,单独立户,严禁挪用客户交易结算资金。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。经纪类证券公司只能从事证券经纪业务。证券公司在证券经营活动中,不得从事下列行为:①不得买空卖空;②不得接受客户全权委托;③不得私下接受客户委托买卖证券。

证券登记结算机构

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的中介服务机构,是不以营利为目的的法人组织。证券登记结算机构有7项职能:为客户设立证券账户的结算账户;为客户办理证券的托管和过户;进行证券持有人名册登记;证券交易所上市交易的结算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询;办理国务院证券监督管理机构批准的其他业务。(www.xing528.com)

证券交易服务机构

证券交易服务机构是指为证券交易提供证券投资咨询和资信评估的机构,包括专业的证券交易服务机构和其他证券交易服务机构。前者包括证券投资咨询机构和证券资信评估机构,后者主要是指经批准可以兼营证券投资咨询服务的律师事务所会计师事务所和资产评估机构等。

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