公众专利评审结果

公众专利评审是一项帮助专利审查员发现现有技术的公开征集项目。它表明公开征集也可以被用于不易量化的问题。

专利审查员的工作是很辛苦的。他们会收到关于新发明的、简洁的、如律师般措辞严谨的描述文件，然后必须决定该发明是否“新颖”。也就是说，审查员必须审查是否存在会使所陈述的发明无法获得专利的“现有技术”（之前已有对所陈述发明的描述文件）。我们可以通过一个名叫阿尔伯特（为了纪念阿尔伯特·爱因斯坦）的专利审查员来理解这个过程是如何运作的。阿尔伯特的职业生涯开始于瑞士专利局，他可能会收到一份类似于美国专利20070118658的申请。美国专利20070118658是惠普为其“用户可选管理警报格式”所申请的，贝丝·诺维克（Beth Noveck）的《维基政府》（Wiki Government）中有关于这项专利的大量描述。以下是这个专利申请的第一条权利要求。

一个计算机系统包括：一个处理器、一个包括逻辑指令的基本输入/输出系统（BIOS）。当处理器执行该逻辑指令时，它便会对处理器进行如下配置：在一个计算设备的基本输入/输出系统中启动开机自检（POST），在用户界面中呈现一个或多个管理警报格式，从用户界面接收选择信号，识别用户界面中所显示的其中一个管理警报格式，以及用已识别的管理警报格式配置一个与计算系统相连的设备。

阿尔伯特是否应该授予这项申请20年的垄断权呢？是否存在会使它无法获得专利的现有技术？许多专利的利害关系很大，但不幸的是，阿尔伯特不得不在没有太多他可能需要的信息的情况下做出这个决定。因为有大量的专利申请积压，所以阿尔伯特一直在巨大的时间压力下工作，审查时间只有20个小时，然后他必须做出决定。此外，由于正在审查的发明需要保密，所以这项工作也不允许阿尔伯特咨询外部专家（Noveck 2006）。

这一状况让法学教授贝丝·诺维克感到很困惑。2005年7月，在一定程度上受维基百科的启发，她写了一篇标题为《公众专利评审：一个小的提议》的博文，呼吁建立一个公众专利评审制度。通过与美国专利商标局以及IBM（国际商业机器公司）等领先科技公司合作，公众专利评审于2007年6月正式启动了。一个是有将近200年历史的政府官僚机构，一个是律师群体，它们似乎都不太可能寻求创新，但公众专利评审巧妙地为每个人找到了一个利益平衡点。

以下是公众专利评审的工作流程（图5.9）。在发明者同意对他的申请进行公开审查后（稍后我会分析这个人这么做的可能原因），其申请就会被上传到一个网站。然后，由公众审查人员（稍后我会分析他们这么做的可能原因）组成的审查小组对这一申请进行讨论，并查找、标注和上传与之相似的现有技术。这一过程会一直进行，直到审查小组最终投票选出最有可能与之相似的10个现有技术为止，然后他们会将这10个现有技术发送给专利审查员进行审查。专利审查员再自行进行审查，然后结合来自公众专利评审的意见做出最终判断。(www.xing528.com)

图5.9公众专利评审的工作流程。复制自Bestor and Hamp（2010）。

让我们再次回到有关“用户可选管理警报格式”的美国专利20070118658这个话题。这个专利是在2007年6月被上传至公众专利评审的，然后IBM的高级软件工程师史蒂夫·皮尔逊（Steve Pearson）看到了这个专利的内容。皮尔逊对这一研究领域很熟悉，并找到了一个现有技术文献：一本标题为《主动管理技术：快速参考指南》（Active Management Technology：Quick Reference Guide）的英特尔的指南手册，这本手册在两年前就出版了。在这份文件以及其他现有技术文献和公众专利评审中审查小组讨论的基础上，一名专利审查员开始对该专利进行彻底的审查，并最终撤销了该项技术的专利权，部分原因就是皮尔逊发现的英特尔的指南手册（Noveck 2009）。在通过公众专利评审所完成的66个专利申请中，有近30%主要是因为评审小组发现的现有技术而被拒绝授予专利权的（Bestor and Hamp 2010）。

公众专利评审设计的巧妙之处，在于它为有许多利益冲突的相关方提供了一个和谐协作的平台。发明者之所以参与是因为通过公众专利评审所提交的申请，要比走传统的秘密审查程序的申请更快获得专利局的审查。公众审查人员之所以参与是为了防止低质量专利产生，而且许多人似乎觉得这个过程很有趣。最后，专利局和专利审查员之所以参与是因为这个方法只会改善他们的审查结果。也就是说，如果评审小组发现的是10个无用的现有技术文献，那么专利审查员将它们忽略掉即可。换句话说，有公众审查人员与专利审查员一起合作，应该比专利审查员独自奋战要好，这至少也应该能达到与专利审查员独自奋战相同的效果。因此，公开征集并不总是代替专家解决问题，有时是帮助专家把他们的工作做得更好。

尽管公众专利评审与网飞奖和蛋白质折叠游戏不太一样，但它们都有一个相似的结构，即“检验解决方案比想出解决方案更容易”。一旦有人找到了《主动管理技术：快速参考指南》这本手册，那么核实这个文件是否是现有技术就容易了，至少对专利审查员来说是这样的。然而发现这本手册是相当困难的。公众专利评审还表明，公开征集有时也适用于不是很易于量化的问题。