第五节 简牍所见诉讼世界
诉讼指司法机关按照法定程序审理案件的过程，诉讼程序、司法原则、刑罚制度是其重要内容。关于秦汉魏晋时期的诉讼制度，传统文献记载不多，近年来简牍法制文书的出土对这项研究起到了促进作用，其中尤以睡虎地秦简《封诊式》，张家山汉简《奏谳书》及《二年律令》中的《囚律》、《捕律》、《具律》、《告律》、《收律》等材料最为重要。
根据出土简牍的记载，秦汉时期的诉讼程序主要可分为告劾、逮捕、审讯、论报、乞鞠等环节。
告劾是起诉环节，“告”主要指由私人进行的告发，包括受害人自诉、当事人自首、他人举报等。睡虎地秦简《法律答问》和张家山汉简《二年律令·告律》中对起诉应遵循的原则有详细规定，主要有：（1）自告减罪，但子女杀伤祖父母、父母，奴婢杀伤主人的案件例外；（2）诬告及告人不审，都要负法律责任，《告律》载：“诬告人以死罪，黥为城旦舂；它各反其罪。告不审及有罪先自告，各减其罪一等。”（3）禁止匿名控告，有以“投书”即匿名信的方式告发别人的，官府不但不予受理，反而有权对控告者予以拘捕；（4）子女、奴婢不得告尊长，告发者弃市；（5）未满十岁的儿童及刑徒没有告发的权力。
告劾被受理后，就要控制相关嫌犯的自由，对于所涉案件较大的则须进行拘捕。如果嫌犯已经逃跑，政府就要发布通缉令，要求各地官府协助追捕，这在简牍中一般被称为“名捕”。一些影响较大的犯罪则会由中央机关以诏书的形式通缉，这种诏书即是“名捕诏书”，今天在居延汉简中有写有逃犯姓名、性别、年龄、籍贯、身份、相貌、所犯罪行的名捕诏书，可参看。
逮捕到嫌犯后，诉讼就可以进入审讯程序。根据睡虎地秦简《封诊式》的记载，在正式审讯前，审判机关有时还会进行搜索并查封嫌犯家庭、勘验犯罪现场、鉴定犯罪事实等侦查活动。当时对各类案件的勘验、检查都有一套规程，其中有不少关于法医鉴定的内容。如《封诊式》的“经死”节记载了关于区分自缢和他杀的标准，规定遇到所谓自缢案件，应仔细查看绳结和死者尸体，通过观察尸体的具体形态来断定是否属于自缢。
在审讯过程中，重视人证、物证的作用，如果证人做伪证，则要受到惩处。张家山汉简《二年律令·具律》规定：“证不言请（情），以出入罪人者，死罪，黥为城旦舂；它各以其出入罪反罪之。”
审讯的方式主要是诘问，司法官员根据被告人陈述中的漏洞，层层追问，直至被告人无从辩解为止。睡虎地秦简《封诊式》对诘问的讯狱方式有具体要求：审讯者须听完被告人的陈述再提问，即使明知中间有欺骗的地方，也不要打断；陈述完毕后，审讯者对其中不清楚或有矛盾的地方提问，要求被告人作出解释；听完其解释后，再找出漏洞予以提问，直至把案情理清。原则上来说，审讯过程中，不提倡刑讯，“治狱，能以书从迹其言，毋治（笞）谅（掠）而得人情为上；治（笞）谅（掠）为下，有恐为败”。[16]不依赖刑讯，通过侦查、分析破获疑案的官员，会受到官府表彰。张家山汉简《奏谳书》中有一则被称为“不知何人刺女子婢最里中”的案例，女子婢在巷中行走，后面过来的人用刀将其刺伤，并抢走1200钱，狱史顺等人破不了此案，另一狱史举
受命接办，通过调查凶器、合理的讯问而破案，其案“以智”求得，最终狱史举
以“能得微难狱”受到奖励。当然，如果在审讯中被告人多次欺骗，并且不断改变口供，行为已够得上“笞掠”的，讯狱者有权对其依法笞掠，笞掠过程则要以“爰书”的形式予以记录。
从律令上看，秦及汉初政府对刑讯是有严格限制的，但在两千多年前的古代，杜绝刑讯显然只能是一个理想。张家山汉简《奏谳书》所载秦代的“黥城旦讲乞鞫”案，即是一则狱吏通过严刑拷打断案，最终制造出冤狱的实例。有个叫毛的人，因为盗牛被官府抓捕，官府要求其供出同伙，其回答没有，官府不信，对其进行刑讯，直至“血下污地”。其不能忍受痛楚，便诬称一个叫讲的人为同谋。官府抓来讲，讲不承认有谋盗牛的行为，官府又对其予以刑讯，笞其背十余伐，并用水浇其受创的背部，直至讲承认自己谋盗牛为止。后来检查毛和讲的身体，讲背部的伤痕大如手指的有13处，小的瘢痕互相交叠，由肩至腰，密不可数；毛的背部、臀部、两股也都是瘢痕累累，惨不忍睹。由此可见，当时审讯过程中用刑的酷烈。
审讯结束后，如果案件在适用法律或其它方面确有疑难，则须进入奏谳程序，由上级审判机关评议、断决。如果案件没有疑难，则进入论报程序。论报，又称“鞫”，是法官对审讯案件作出的结论。从张家山汉简《奏谳书》中保存的一些案件鞫词来看，其应该包括审定的事实、适用的律令条文、对案件的断处决定等几项内容。在论报过程中，徇私舞弊、论狱不直的官员，一经查实，须承担相应法律责任，张家山汉简《二年律令·具律》载：“鞠（鞫）狱故纵、不直，及诊、报、辟故弗穷审者，死罪，斩左止（趾）为城旦，它各以其罪论之。”治狱者有故纵、不直，及故意不仔细侦查、审问行为的会受到严厉惩罚。如果治狱者并非故意舞弊，只是因疏忽大意误用刑罚，一经发现，也要受到“失刑”罪的处理。
至此，诉讼程序已基本完成。但如果被告对判决不服，则可以按照法律规定“乞鞫”。“乞鞫”，就是请求重新审理，类似于今天的上诉制度。睡虎地秦简《法律答问》和张家山汉简《二年律令·具律》中有关于“乞鞫”的法令。据《具律》，乞鞫必须发生在案件审理结束后一年之内，被告人乞鞫后，上级机关会派人“覆”狱，即重新审理。如果乞鞫内容有虚假，则罪加一等，如果成功，不仅要撤销原判决，还要赔偿因错判而给被告人造成的损害。前述张家山汉简《奏谳书》所载秦时的“黥城旦讲乞鞫”案，就是一则被告人由乞鞠而沉冤得洗的案例。被告人讲因不实的“谋盗牛”罪被黥为城旦，受刑后其向上级司法机关上诉“乞鞫”，上级司法机关接受了上诉，重新审理后认为这是冤狱，处理的结果是为讲平反。
出土秦汉简牍中有关诉讼的内容很多，居延新简“建武三年十二月候粟君所责寇恩事”，是一则军官与普通百姓的经济纠纷案。此案由居延县审理，在24天的时间内，经过了3次验问，4次“爰书”，最终以普通百姓寇恩的胜诉结案。此案审判程序完备，对于汉代法制史研究来说，具有较高参考价值。
【思考题】
1.近三四十年来，新出土简牍对秦汉政治制度史研究的推进主要表现在哪些方面？
2.从内容上说，简牍官文书主要可分为哪几类？
3.试述简牍法制文书对秦汉魏晋史研究的重要意义。
延伸阅读
1.陈梦家：《汉简缀述》，中华书局，1980年。
2.李均明、刘军：《简牍文书学》，广西教育出版社，1999年。
3.李均明：《秦汉简牍文书分类辑解》，文物出版社，2009年。
4.汪桂海：《汉代官文书制度》，广西教育出版社，1999年。
5.高恒：《秦汉简牍中法制文书辑考》，社会科学文献出版社，2008年。(www.xing528.com)
6.〔日〕永田英正著、张学锋译：《居延汉简研究》，广西师范大学出版社，2007年。
7.〔英〕迈克尔·鲁惟一著，于振波、车今花译：《汉代行政记录》，广西师范大学出版社，2005年。
本章撰稿：李迎春
【注释】
[1]例如我们都知道《汉书·百官公卿表》是研究西汉官制的最重要史料，但其中对西汉官制的记载很多是西汉末年的定制，而对西汉中前期制度的记载并不十分清楚。如果我们在学习和研究中，将其记载视为是可以囊括西汉一代的制度，以点代面，就很容易发生错误。
[2]李炳泉：《两汉戊己校尉建制考》，《史学月刊》2002年第6期。
[3]李均明、汪桂海等学者对秦汉官文书制度有较多研究，本节内容主要参考了李均明《简牍文书学》、《秦汉简牍文书分类辑解》，汪桂海《汉代官文书制度》等著作的相关成果。
[4]刘勰著、范文澜注：《文心雕龙注》，人民文学出版社，1958年，第407页。
[5]李均明：《秦汉简牍文书分类辑解》，文物出版社，2009年，第247页。
[6]参见李均明《秦汉简牍文书分类辑解》（文物出版社，2009年）。
[7]汪桂海：《汉代官文书制度》，广西教育出版社，1999年，第93～94页。
[8]骈宇骞、段书安：《二十世纪出土简帛综述》，文物出版社，2006年，第449页。
[9]参杨宽《战国史》（上海人民出版社，2003年）第345页。
[10]林剑鸣：《秦史稿》，上海人民出版社，1981年，第275～276页。
[11]马雍：《读云梦秦简〈编年记〉书后》，中华书局编辑部编：《云梦秦简研究》，中华书局，1981年，第34页。
[12]吴礽骧、李永良、马建华释校：《敦煌汉简释文》，甘肃人民出版社，1991年，第150页。本书所引敦煌汉简，凡未特别注明者，均据此书编号。
[13]李均明、刘军：《简牍文书学》，广西教育出版社，1999年，第387页。
[14]李学勤：《简帛佚籍与学术史》，江西教育出版社，2001年，第106页。
[15]湖北省荆沙铁路考古队：《包山楚简》，文物出版社，1991年，第9～10页。
[16]睡虎地秦墓竹简整理小组：《睡虎地秦墓竹简》，文物出版社，1990年，第147页。
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