（一）证券的概念
证券是指载有一定金额的、代表财产所有权或债券的一种证书。它既是现代社会的一种金融商品，又是一种融资工具，体现着金融资产。
证券有广义和狭义之分。广义的包括有价证券与证据证券。有价证券根据其所代表的财产所有权的经济性质的不同，可分为货币证券、财物证券和资本证券。其中货币证券主要是汇票、支票和本票；财物证券主要是栈单、提货单和货运凭证；资本证券主要是股票、债券、投资基金等。证据证券根据证明的内容不同，主要分为借据、收据和保险单等。狭义的证券仅指资本证券，如股票、债券和投资基金，它是指资金需求者通过直接融资方式向资金供应者直接获得资金后，向资金提供者签发的证券。
与其他有价证券相比，证券法调整的证券具有以下特征：①它是投资凭证，它表明的是投资者因投资行为而获得的法律地位。②它是证权证券。它又称为“宣示证券”，是指证券所表明的权利在发行证券以前就已存在，证券仅是以特殊方式予以表现。③它是标准化证券。证券为保证其流通性，往往记载的内容和事项都是法定的，格式也有法定要求。在发行证券数量众多的情况下，更要求券面金额、持有人权利义务、偿还或利益支付条件整齐划一。④它是流通证券。证券一方面为重要的融资工具；另一方面也可以满足投资者实现投资变现的需要。因此，证券必须具有流通性，即可背书转让，也可以在集中场所完成流通。
（二）证券的种类
我国现行《证券法》中规定的证券包括股票、债券、证券投资基金和国务院依法认定的其他证券。
1.股票
股票是股份公司发行的，用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。简言之，股票是股份有限公司发行的，证明股东按其所持股份享有权利和承担义务的凭证。以电子和通信技术为载体的无纸化股票成为现今股票的主要形式。股票具有收益性、流通性、非返还性和风险性等特点，并可按不同标准分为普通股和优先股；国有股、法人股、社会公众股；人民币普通股（A股）、境内上市外资股（B股）和境外上市外资股（H股、N股、S股）等。
2.债券
债券包括公司债券、政府债券和金融债券。
3.证券投资基金
证券投资基金是基金投资人持有基金单位的凭证。证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。根据基金单位是否可以增加或赎回，证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。
（三）证券法概述(www.xing528.com)
证券法是调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理证券机构和管理证券的发行、交易等活动的过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。
我国现行的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）于1998年12月29日召开的第九届全国人大常委会第六次会议通过，并于2004年8月28日召开的第十届全国人大常委会第十一次会议和2005年10月27日召开的第十届全国人大常委会第十八次会议修订，修订后的《证券法》自2006年1月1日起施行。
1.证券法的调整对象
证券法是规定证券的种类及其在一级市场的发行和二级市场的交易中所产生的社会关系的法律规范的总称。证券法的概念有广义和狭义之分。广义的证券法是指包括票据法和投资证券法在内的现代证券法。狭义的证券法是指某一特定的证券法律规范，即以特定范围内的有价证券为调整对象的证券法律规范。本书所述的证券法仅指狭义上的证券法。
2.证券法的适用范围
在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法；该法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。
3.证券法的基本原则
证券法的基本原则是证券法基本精神的体现，贯穿证券发行、交易、管理以及证券立法、执法和司法的始终，在证券法体系中处于最高的效力，证券法的具体制度是证券法基本原则的表现形式。
（1）公开、公正、公平原则。
（2）自愿、有偿、诚实信用原则。
（4）依法对证券市场加强监督管理原则。
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