项目申请报告评估及优化措施

项目申请报告（项目申请书）评估是指项目核准机关根据需要，按照相关规定委托符合要求的工程咨询机构或其他机构，对企业报送的项目申请报告进行评估论证，并编写咨询评估报告，作为项目核准机关决策的重要参考依据。评估报告原则上应对项目是否具备各项核准条件进行全面、系统的分析论证，并提出咨询评估的主要结论、存在的主要问题及对策措施建议。一般侧重于项目的经济及社会影响评价，分析论证项目是否符合国家法律法规、政策、规划等，对资源开发利用的合理性和有效性，是否影响国家安全、经济安全、生态安全和公众利益等。

（一）项目申请报告的评估主体

对项目具有核准权的投资主管部门或其他有关部门。

（二）项目申请报告的评估方式

评估主体一般应委托具备相应资信的工程咨询机构对项目申请报告（项目申请书）进行评估。项目建设可能对公众利益构成重大影响的，项目核准机关在作出核准前，应当采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。除项目特别复杂外，专家评议时间原则上不超过30个工作日。

项目核准机关在正式受理项目申请报告后，需要评估的，应在4个工作日内按照有关规定委托具有相应资信的工程咨询机构进行评估。除项目情况复杂的，评估时限不得超过30个工作日。项目情况复杂的，履行批准程序后，可以延长评估时限，但延长的期限不得超过60个工作日。

省发展改革委核准的项目，按照《陕西省发展改革委投资项目和重大事项咨询评估管理办法（试行）》（陕发改投资〔2019〕214号）的规定执行，具体评估委托方式与政府投资项目委托评审相同。

（三）项目申请报告的评估重点

对项目申请报告（项目申请书）进行评估时，应重点评估项目在维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断和不正当竞争等方面的可行性、存在的主要风险因素及规避对策。

（四）项目申请报告的评估要求

在企业投资项目咨询评估报告的开头部分，应编写内容提要，扼要地介绍报告的核心内容，主要包括评估的基本背景、主要评估内容及重要评估结论及建议。在正文部分，应根据项目自身情况、行业特点和委托方的具体要求，有选择地确定咨询评估报告的内容和论述重点。若项目核准机关认为相关专项审查不需要进行详细评估，应在委托要求中予以注明。为了全面、清晰地表达咨询评估报告的相关内容，应重视有关附件、附图及附表的编写，作为咨询评估报告的重要组成部分。

对于提出准予核准评估意见的企业投资项目，必须具备以下条件：①符合国家法律法规和宏观调控政策；②符合发展规划、产业政策、技术政策和准入标准；③合理开发并有效利用了资源；④不影响我国国家安全、经济安全和生态安全；⑤对公众利益，特别是项目建设地的公众利益不产生重大不利影响。

（五）项目申请报告评估报告的主要内容

企业投资项目评估报告主要包括以下10个方面内容：

1.申报单位及项目概况评估。提出申报单位的申报资格以及是否具备承担拟建项目投资建设的基本条件的评估意见，并对项目概况进行阐述，为拟建项目的核准咨询评估相关章节编写提供项目背景基础。

2.发展规划、产业政策和行业准入评估。包括①发展规划评估。评估拟建项目是否符合各类规划要求，提出拟建项目与有关规划内容的衔接性及目标的一致性等评估结论。②产业政策评估。评估拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业结构调整、产业空间布局、产品发展方向、产业技术创新等法律法规、产业政策的要求。③行业准入评估。评估拟建项目和项目建设单位是否符合有关行业准入标准的规定。④自主创新和采用先进技术评估。对于采用先进技术和科技创新的企业投资项目，评估是否符合增强自主创新能力、建设创新型国家的发展战略要求，是否符合国家科技发展规划要求。⑤项目建设必要性评估。评估拟建项目目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要求，对项目建设的必要性提出评估结论。

3.资源开发及综合利用评估。包括①资源开发方案评估。对于资源开发类项目，对开发方案是否符合资源开发利用的可持续发展战略要求、是否符合保护资源环境的政策规定、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求等提出评估意见。②资源利用方案评估。对于需要占用重要资源的拟建项目，从发展循环经济、建设资源节约型社会等角度，对主要资源占用品种、数量、来源情况、综合利用方案的合理性，资源利用效率的先进程度，拟建项目是否会对地下水等其他资源造成不利影响等方面进行分析评估。③资源节约措施评估。对拟建项目作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约措施方案的合理性，采取资源节约措施后的资源消耗指标的对比分析、项目方案是否符合国家有关资源节约及有效利用的相关政策要求，在提高资源利用效率、降低水资源消耗及主要金属矿、非金属矿等资源消耗方面所采取的措施是否可行等提出评估意见。

4.节能方案评估。包括①用能标准和节能规范评估。评估项目建设方案所遵循的国家和地方有关合理用能标准、节能设计规范的选择是否恰当，是否充分考虑到行业及项目所在地的特殊要求，内容是否全面、标准选择是否适宜。②能耗状况和能耗指标分析。根据项目所在地的能源供应状况，能耗指标与国际国内先进水平的对比分析，评估项目建设方案所提出的能源消耗种类和数量是否可靠，分析项目方案所采用的能耗指标选择是否恰当。③节能措施和节能效果分析。对优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及节能减排政策要求等方面所采用的主要节能降耗措施的可行性以及项目的节能效果提出评估意见。

5.建设用地、征地拆迁及移民安置评估。包括①项目选址及用地方案评估。对项目选址和用地方案是否符合有关法律法规要求，项目选址是否压覆矿床和文物，是否存在妨碍防洪、通航及军事设施安全等其他不利影响及其处理方案的合理性提出评估意见。②土地利用合理性评估。对项目用地是否符合有关土地管理政策法规的要求，是否符合土地利用规划要求、占地规模是否合理，是否符合保护耕地要求，耕地占用补充方案是否可行，是否符合因地制宜、节约用地、少占耕地、减少拆迁移民等要求提出评估意见。③征地拆迁和移民安置规划方案评估。对于涉及征地拆迁的项目，应结合项目选址和土地利用方案的评估，分析论证征地拆迁范围是否合理，安置补偿方案是否符合国家有关法规政策及当地的实际情况，移民生产安置、生活安置、收入恢复和就业重建等措施方案是否可行，方案制订过程中的公众参与、申诉机制、实施组织机构及监督机制等的规划方案是否完善，以及地方政府对移民安置规划、补偿标准的接受程度、移民安置补偿费用估算结果、资金来源的可靠性及资金平衡状况等提出评估意见。

6.环境和生态影响评估。包括①环境和生态影响程度评估。评估项目对其所在地生态环境的影响程度，以及对整个流域及区域生态系统的综合影响后果。②生态环境保护措施评估。评估拟建项目能否满足达标排放、保护环境和生态、水土保持等政策法规的要求，以及生态环境保护措施是否合理和可行。③地质灾害影响评估。在地质灾害易发区建设的项目和易诱发地质灾害的建设项目，结合有关部门提出的地质灾害、地震安全等方面的专题论证结论，评估项目是否可能诱发地质灾害、存在地震安全隐患，以及所提出的防御措施和对策是否可行。④特殊环境影响评估。对于涉及历史文化遗产、自然遗产、风景名胜、自然景观和自然保护区以及重要水源保护区等特殊环境保护的建设项目，评估拟建环保措施是否符合相关政策法规规定，以及所提出的保护措施是否可行。

7.经济影响评估。包括①经济费用效益或费用效果分析的评估。对于产出物不具备实物形态，且明显涉及公众利益的无形产品项目，以及具有明显外部性影响的有形产品项目，应从社会资源优化配置的角度，进行经济费用效益、费用效果分析或定性经济分析，评估经济费用、效益的识别计算是否恰当，所采用的分析方法是否恰当，以及拟建项目的经济合理性。②行业影响评估。对于在行业内具有重要地位、对行业未来发展方向具有重要影响的建设项目，应对拟建项目对行业发展可能产生的影响进行分析评估，论证拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能形成行业垄断进行分析，对如何发挥拟建项目对行业发展的正面影响效果提出评估意见。③区域经济影响评估。对区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等方面，评估拟建项目对区域经济所产生的影响，对如何协调项目与区域经济发展之间的关系、如何发挥项目对区域经济发展的正面影响效果以及是否可能导致当地市场垄断等提出评估意见。④宏观经济影响评估。对于投资规模巨大的特大型项目，以及可能对国民经济产生重大影响的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项目，应从国民经济整体发展角度，分析拟建项目对国家产业结构调整升级、重大产业优化布局、重要产业国际竞争力培育以及区域之间协调发展等方面的影响。对于涉及国家经济安全的重大项目，应结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，评估项目建设和运营对国家产业技术安全、资源供应安全、资本控制安全、产业成长安全、市场环境安全等方面的影响，提出评估意见和建议。(www.xing528.com)

8.社会影响评估。包括①社会影响效果评估。评估拟建项目对就业、减轻贫困、社区发展等方面的影响，包括正面和负面影响效果。②社会适应性评估。通过调查分析拟建项目利益相关者的需求，目标人群对项目建设内容的认可和接受程度，分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，当地居民支持拟建项目的程度，对拟建项目与当地社会环境的相互适应性提出评估意见。③社会风险及对策措施评估。在确认项目可能存在负面社会影响的情况下，提出协调项目与当地的社会关系，避免项目投资建设或运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险因素，对解决相关社会问题，减轻负面社会影响的措施方案提出评估意见。

9.主要风险及应对措施评估。包括①主要风险综述。在前述评估论证的基础上，总结论述项目在维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保护公共利益、防止出现垄断等方面可能存在的主要风险。②风险影响程度评估。对拟建项目可能存在的重要风险因素，对其性质特征、未来变化趋势及可能造成的影响后果进行分析评估。对于需要进行经济费用效益分析的项目，还应通过敏感性分析或风险概率分析，对拟建项目的风险因素进行定量分析评估。③风险应对措施评估。对于可能严重影响项目投资建设及运营效果的风险因素，提出风险应对措施，并对相关措施方案的合理性及可行性提出咨询评估意见。

10.主要结论和建议。包括①主要评估结论。在前述评估论证的基础上，提出核准咨询评估的主要结论，并对拟建项目是否符合核准条件提出明确的评估意见。②主要措施建议。对评估中发现的拟建项目可能存在的各种问题，提出解决的对策措施和建议。

（六）项目申请报告评估报告实例

某高速公路项目的核准咨询评估报告

某工程咨询机构接受项目核准机关委托，对某企业拟投资建设的高速公路项目核准申请报告进行了评估，评估意见摘要如下：

1.战略规划、产业政策及行业准入分析。该线路是国家高速公路网规划的五纵七横国道主干线之一，是横贯我国中西部地区的交通运输大动脉，是应国家实施西部大开发战略，促进中部地区崛起的战略部署需要，符合国家高速公路网建设规划要求，并已纳入交通部和当地“十一五”规划，符合当地综合运输网规划、产业结构调整、区城经济发展、旅游业发展等规划要求，符合我国交通产业发展政策等相关规定。该地区交通拥挤情况严重，根据当地经济发展及地理位置等状况，适宜建设高速公路。项目法人单位是当地政府授权从事高速公路建设的专业投资机构，实力雄厚，经验丰富，具备承担本项目投资建设的资格和能力。在规划衔接上，该线路经过的A市绕城高速公路如何与本项目衔接，以及A市土地利用规划和城市今后布局调整规划如何与本项目建设衔接有待进一步研究。

2.交通量调查预测及道路建设标准分析。项目所在通道客货运输方式现状主要是铁路与公路，没有水运、民航、管道运输方式。本项目建设将对当地运输格局及客货运输流量流向产生重要影响。通过交通量调查和预测分析，评估认为：2010年全线平均交通量折合为小轿车35 000万辆，其中趋势交通量为18 000万辆，诱增交通量为17 000万辆，到2020年相应数据分别为60 000万辆、28 000万辆和32 000万辆。综合考虑各种因素，评估认为修建4车道（两上两下）高速公路是适宜的，项目申请报告提出的线路选择方案及建设标准与未来交通量需求基本吻合。

3.土地利用、征地拆迁和移民安置。项目布局方案充分考虑了保护耕地和节约用地的要求，符合土地利用的有关政策。拟建线路经过地区人口较稠密，因此在选择线路时，对沿线的中、小城镇采取“离而不远，近而不进”的原则，通过人口稠密区时，路线布设尽可能避让村舍，以减少拆迁。除考虑房屋拆迁外，对管线的避让动迁、环境和文物保护也给予了充分考虑。沿线县市拥有大量的文物和风景旅游资源，但线位与其相距很远，无直接影响。

沿线煤矿储量丰富，有近百年的开采历史，路线方案如何避让煤矿、煤层区及地下采空区尚需进一步论证。沿线大部分为山岭和丘陵区。地形起伏剧烈，地层岩性多样，不良地质发育，在项目实施阶段如何规避岩溶、空洞、崩塌、滑塌等灾害需要进一步论证。

申请报告提出移民安置规划目标是保证受项目影响人口的生活标准、收入水平及生产能力有所提高，至少应保持未受本项目实施影响的水平，但对受项目影响的人员类型、目前生活状况、可能受到的影响、具体补偿标准、后期扶持的具体措施尚待进一步落实。

4.环境和生态影响评价。项目沿线多为平原微丘区，沿线水土流失较为严重，路线的高填、深挖地段施工均会造成水土进一步流失，工程施工将对自然环境造成污染性破坏，使环境发生物理变化而对动植物产生影响，公路营运的汽车尾气排放、扬尘和噪声、路体分割均会对自然环境、动物种群生存与繁衍空间造成影响。申请报告提出的环境保护措施符合环境保护的相关规定。评估认为，项目申请报告得出的“通过完善环保配套措施，项目实施不会对周边环境造成严重影响，能够满足环保要求”的结论是恰当的。

5.经济费用效益分析。咨询评估对项目的经济费用和效益进行重新识别和计算，得出经济内部收益率为14.8%，大于社会折现率10%；经济净现值为15 000万元。敏感性分析表明，本项目效益主要受交通量和投资等不确定性因素的影响。当交通量降至预测交通量的16%以下或投资额增至35%以上时，经济内部收益率会降至10%以下。

影响未来投资的主要不确定性因素是土地征用、移民安置补偿费用及后期扶持费用，应作为投资规模风险控制的重点。

项目产生的效益主要是旅客和货主通过使用高速公路节约了运输时间和运输费用、提高了运输质量而产生的。本项目还将引导该区域产业结构和空间布局调整，促进城乡商贸流通业的发展，使丰富的农副产品、林业资源、矿产资源转化为商品进入市场，带动商业、建筑业、运输业、加工业、养殖业及特色农业和旅游业等产业发展，从而促进区域经济繁荣。从交通量的构成看，受高速公路影响的主要产业是当地的旅游业和矿产资源采掘业，尤其是诱增交通量的构成主要是旅游相关产业。项目申请报告未对高速公路建设对相关产业的影响进行深入分析。

建议及早对旅游业和采掘业的发展规划进行专题研究，以便充分利用高速公路带来的便利，促进相关产业的发展，从而使项目申请报告中预测的交通量得以实现。

6.社会影响评价。项目建设将对当地社会发展产生多方面有利影响，如交通条件的改善，使通行能力显著提高，促进该地区与中西部其他地区及全国各大城市间的交流，进一步改善当地的投资环境，加快沿线区域的建设与开发，有利于繁荣地方经济，提高沿线居民收入，改善生活环境和社会条件，促进当地文化教育、卫生健康水平的提高，扩大就业，促进社会综合事业发展，因此受到当地政府部门及社会各界的普遍欢迎。

由于高速公路建设占用土地21 000亩，被征土地农民和被拆迁房屋居民3 600人，进一步加剧当地人多地少的矛盾；建筑物拆迁给当地居民生产生活带来诸多不便；施工期间输电线、通信电缆等设施的拆迁，给沿线居民及企业带来影响。在征地拆迁方案的制定及补偿标准的确定过程中，缺乏公众沟通。对于移民安置方案的实施及如何监测可能出现的社会风险尚没有明确的计划。线路所经过的A市线路布置与当地土地利用规划和城市建设布局调整规划的衔接，尚没有与当地政府协商一致。

7.结论与建议。经过评估论证，该高速公路基本满足核准条件的要求，但应解决以下问题：第一，在项目与A市绕城高速公路衔接，以及A市土地利用规划和城市布局调整规划与本项目衔接方面，应加强与A市政府有关部门的沟通，尽快形成一致意见；第二，应对项目实施阶段如何规避岩溶、空洞、崩塌、滑塌等灾害进行专题论证；第三，进一步完善移民安置计划方案，在安置方案和补偿标准的确定、方案实施计划的制定过程中，应加强与有关各方的沟通协调；第四，研究制定移民后期扶持方案，制定移民实施风险监测评估方案及处理社会风险应急预案；第五，在完成上述工作的基础上，重新测算项目投资，加强投资风险管理；第六，开展本项目对相关产业影响的研究，通过产业配套发展实现本项目预期的交通量及经济效益，规避经济风险。