我国证券法律制度及修订概述

■ 学习目的和要求

金融是商品社会信用交易的主要形式,是货币资金再分配的基本渠道,因而在一定意义上,也是影响国民经济发展的关键因素。金融法的中心任务在于提供严密、科学的规范体系,维护金融体系的高效、有序和安全运行,促进国民经济的发展。

通过学习本章内容,学生应当了解证券法的基础知识,熟悉我国《证券法》的各项核心制度。需要重点掌握的内容有:证券以及证券市场的分类;证券法的概念、调整对象和基本原则;证券交易所的组织形式、职责范围和自律管理职能;证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和主要经营规则;证券发行审核制度的类型及我国现行的证券发行审核制度;信息披露制度的意义和主要内容;证券发行、上市、退市的条件和程序;证券交易禁止行为的种类及其构成要件;上市公司收购的概念、分类及相关规定;中国证监会的法律地位、监管职责和监管权限。(www.xing528.com)

证券市场是金融市场的重要组成部分。在我国,证券市场的发展,对于优化金融结构,促进资本形成,完善上市公司的法人治理,发挥了重要作用。为了建立统一、高效的证券市场运行机制,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,1998年12月29日,第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议审议通过了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)。其后,全国人民代表大会常务委员会又在2004年8月28日、2005年10月27日、2013年6月29日、2014年8月31日对《证券法》进行了多次修订和修正。2019年12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议表决通过了新修订的《证券法》,于2020年3月1日起正式施行。本次修订,按照顶层制度设计要求,进一步完善了证券市场基础制度,体现了市场化、法治化、国际化方向。本章拟以现行《证券法》为核心,结合其他相关法律和行政法规,介绍我国的证券法律制度。