本书的意义：对理论反思与研究展望进行优化

与《刑法修正案（八）》和《社区矫正实施办法》为代表的社区矫正制度规范以及司法实践自21世纪初就开展的社区矫正工作相适应，我国学术界对社区矫正从理论借鉴到制度设计各方面进行了大量的推进性研究，使得社区矫正逐步成为我国刑法学研究的热点之一，公开发表论文数多达六千多篇、论著约六百本之多，成果丰富。^[11]学术界对社区矫正的研究大体分成两个方面：一方面，少量的研究是对社区矫正的基础理论的研究，在社区矫正之理论根据基础上阐释社区矫正之必要性、性质和功能，如代表性的观点认为社区矫正之理论根据在于刑法学中的教育刑或特殊预防理论，因此，社区矫正之性质不在惩罚，而在教育矫正，其功能不在报复和威慑，而在于特殊预防；另一方面也是主要的研究内容，表现为社区矫正的具体制度设计和实证反思，探讨了社区矫正之实施和监督主体、施行范围和程序，以及与刑事诉讼的接轨等具体制度框架和运作机制问题。随着社区矫正实践的不断深入和细化，特别是《刑法修正案（八）》之后迫切的具体制度化和实践化要求，先前研究也暴露出一些思路上的短板和局限。首先是多种理论之间的冲突与调和问题。域外各国在社区矫正理论与实践上存在多元观点和多种设计模式，我国究竟该借鉴何种理论进路和模式选择尚存较大争论。其次是基础理论研究与制度实证研究之间有所脱节。实践部门的制度设计几乎是对国外相关制度的直接借鉴，而忽略了这种制度在域外的适用理论基础和情境，如实证研究中强调借鉴国外相应制度设置了风险评估机制，却忽视了这种风险评估制度设计背后的风险管控理论及其逻辑演化。由此导致最后一点局限，即我国社区矫正研究缺乏对理论最新成果之关注，从而对具体实践产生消极影响。如作为美国许多州社区矫正理论之基础的风险管控理论已经经过了四代的演进，导致其社区矫正之风险评估与处遇机制已与以往大大不同，而我国实践部门的制度设计仍是借鉴其第一代或第二代的危险理论基础上形成的评估处遇标准，如有名但相对滞后的威斯康星标准，学术界更是几乎对社区矫正相关的风险理论发展没有关注（只有不到十篇论文关注到风险理论问题且集中于实践中风险评估实践设计而非结合其背后风险管控机理之研究）。

以上问题说明，我们对社区矫正最新的前沿理论缺乏认识和研究，导致了理论无法跟上实践的步伐。而国外基于风险管控的社区矫正理论发展则正是理论与实践良好互动的结果。二战后，仅以特殊预防论为基础的社区矫正制度在勃兴发展过程中，却出现了一系列实践难题，预防效果出现倒退、再犯率大增与公平性受到质疑，使得西方学者反思在理论上以难以抽象化的人身危险性因素为核心构建社区矫正之逻辑缺陷。^[12]直到20世纪70年代受风险社会背景影响和降低社会整体风险需求，超越个案处遇和再犯防范的风险控制（Risk Control）理论兴起，这个难题才有所改观。风险控制模式既兼顾了人身危险性因素的考量（以等级风险评价之排列组合来体现），又符合了一般法律之抽象逻辑（客观风险因素可抽象），调和了一般预防与特殊预防之逻辑冲突，并适应社会治安风险防范的需要，从而指导社区矫正制度实践更为准确有效。基于风险控制理论而进一步形成的广义的风险管控理论（Risk Management）更逐渐成为社区矫正制度的指导理念。^[13]在此基础上，各国纷纷形成各自的社区矫正风险评估核心机制，如有名的加拿大再犯矫正指标等。当然，这种风险管控之理论与实践亦非一成不变，发展至今，应社区矫正实践需要，已经历了从静态风险评价、动态风险评价、风险／需求评价到四元受容性评价四种模式演进，也指导着社区矫正之评估和管治实践更加科学化和准确化。

《刑法修正案（八）》正式确立了社区矫正制度的法律地位，社区矫正必将面临着进一步全面制度化和实践化的迫切任务。然而，虽然基本制度已有《社区矫正实施办法》的规定，具体制度实践方面特别是社区矫正评估和管控标准任由各省各自试点探索，实践中有迫切的社区矫正研究需求，但如前所述理论界受特殊预防一元论所累，无法关注最新的产生自风险社会实践需求的风险刑罚学和风险管控理论，理论与实践出现了脱节。如果不进行理论的更新及其制度实践阐释来解决这一问题，未来社区矫正的探索容易走向一条困难重重的道路。而本书正试图通过对理论上面向风险管控的转型反思，为社区矫正制度的实践发展正本清源式确定科学而合理的理论基础，并在此基础上提出具体的制度发展建议。(www.xing528.com)

所以，本书理论意义在于借鉴域外最新的主流的基于风险管控的社区矫正理论研究的基础，反思我国的社区矫正理论研究与实践之脱节问题，一方面可以更新借鉴社区矫正最新的域外研究成果，弥补我国社区矫正对风险管控最新研究之相对缺失；另一方面也通过比较借鉴，为我国社区矫正制度的评估和管控机制提供更加科学化和规范化的进路选择。而本书的应用价值在于：在风险社会的情势下，社区矫正制度作为刑罚制度不得不考虑风险管控的需要，必须基于风险准确评估和管控矫正者风险满足这种要求。本书通过对最新基于风险管控的社区矫正新制度的借鉴，结合我国的社区矫正当前制度需求进行了完善性研究，提出了许多基于风险管控理论而系统建构社区矫正制度的创新性建议，努力推动社区矫正制度的合理化和科学化。