政府对企业专利产出的影响与优化方法

假设1和假设2表述了两种不同的政府力量，政策支持和政府关系，对企业专利产出的影响。我们的实证分析结果验证了上述假设，表明政策支持对企业专利产出有正向影响；而政治关系与企业专利产出存在一种倒U形关系，也就是适度的政治关系有利于企业专利产出，而过度的政治关系则不利于企业专利产出。

政策支持是国家对企业专利的正式支持，可以帮助企业获得外部R＆D投入资源来促进企业的R＆D活动[54]。R＆D投入不足对于中国大部分企业而言是一个普遍存在的问题。政府对特定范围内企业正式的政策支持，可以帮助企业获得金融方面的低息贷款、优惠的土地租赁等资源，从而弥补企业内部R＆D投入方面的不足来推进企业的专利产出[53]。另一方面政策支持有利于降低企业在转型经济中因为政策不稳定带来的风险和创新失败、专利申请失败所带来的风险，通过增强企业的专利申请动机来促进企业的专利产出。综上所述，政策支持可以通过提供企业R＆D所需资源和增强专利申请动机两方面来促进企业的专利产出。

我们的研究结论与现有的部分研究结果保持一致。学者认为政策因素对企业专利产出有着重要影响（Taylor和Silberston，1973）[51]。Friedman（2003）[54]在国外的研究中指出了政府政策对企业的金融支持有利于企业专利产出。朱平芳和徐伟民（2003）[53]通过工业行业的数据验证了政府在科技拨款和税收减免方面的支持性政策能够提高企业专利产出。在专利保护制度的完善性方面，Kanwa（2007）[56]也验证了在国外越完善的专利保护制度对企业专利申请的作用越强；在中国国家专利产出方面，叶静怡和宋芳（2006）[60]，吴欣望等（2006）[61]和黎峰（2006）[62]也实证检验了专利保护制度的完善程度对专利产出有正向作用。我们的实证结果也与另外一些研究存在不一致的地方。如Kitch（2000）[63]和Encaoua等（2006）[58]认为专利保护方面的政策支持过强时，会降低企业专利活动的积极性；张钦红和骆建文（2009）[64]、文家春和朱雪忠（2009）[66]和管煜武（2008）[65]等认为政府的政策支持会降低企业专利活动的难度，从而不利于企业专利能力的培养，从长远来看，不利于企业专利产出。然而中国目前在专利方面的政策，像专利保护、支持力度相对还比较薄弱、制度还不够完善，这些研究所提到的负面效应是在专利政策完善性达到一定程度后才会出现，因此不太适合我国现阶段在专利政策方面相对不够完善的国情。(www.xing528.com)

本书还发现政治关系对企业专利产出存在一种倒U形的作用。政治关系对企业专利产出虽然也是从资源投入和降低风险两方面来促进企业的专利产出。但不同于政策支持对企业专利产出的正式影响机制，政治关系更多是通过与政府官员间私人利益的交换来帮助企业获取这些资源。虽然非正式的政治关系和正式的政策支持都可以为企业专利产出提供相似的资源、达到类似的功能，值得一提的是，这是两种不同的作用机制。在某些情况下，非正式的政治关系可以起到正式的政策支持所不能起到的一些作用，例如帮助企业识别、获取并利用一些正式体制外的商业机会、资源等。尽管如此，作为一种非正式制度，过强的政治关系对企业的专利活动也存在着一些负面效应，例如形成资源依赖、受到政治牵连、降低企业申请动机、加大资源消耗、引起政治干预等，从而不利于企业的专利产出。这就使政治关系对企业专利产出的作用呈现出一种先上升后下降的趋势。我们的研究与Yang（1994）[249]、Uzzi（1997）[292]、Li等（2008）[124]和Wang等（2013）[110]观点保持一致，政治关系不仅存在对企业的正面影响，同时由于关系的负面效应。政治关系对企业绩效的影响在关系相对薄弱时，主要体现出来的是正向作用，而随着企业过度嵌入到与政府的政治关系中，政治关系的负面作用会逐渐凸显出来，因此整体上，企业政治关系对企业的影响呈现出一种倒U形关系。