变量的度量指标优化方法

本书的研究变量除了专利产出以外大部分都有一个程度的概念，而且这些变量很难通过定量的客观数据来衡量。因此我们用李克特（Likert）5级量表来度量这些变量：受访者按1～5的数字来主观评定特定问题与企业自身情况的赞同程度，1表示强烈反对，2表示反对，3表示无所谓，4表示同意，5表示非常同意。本研究采用李克特5级量表来测量本书所用到的变量，主要基于以下两种原因：一是像政策支持、政治关系、竞争强度、市场需求波动这些变量更多是企业的一种主观判断，难以利用客观数字来描述；二是我们可以更加全面、更具有比较性地测量政府力量和市场力量这些变量。

政治关系、市场需求波动和竞争强度都是沿用了现有研究文献中检验过的指标来测量。政策支持是作者根据现有的制度文献和国际前沿研究设计的新测量指标。在表述上，作者为了使问卷更加符合中国大部分企业的实际情况修改了相应的文字描述。

（1）政策支持

政策支持指的政府为了支持鼓励企业的研发创新活动而对企业提供的优惠政策。结合Hellman＆Schankerman（2000）[314]，Hu（2001）[315]，He和Tian（2008）[316]的研究，政府对企业创新活动有影响的政策支持主要体现在土地或房屋租赁、贷款与金融服务、税收、项目申请等这些方面。在预调研中，所有的被访问者都认为这4个指标比较合适地评价了他们企业在创新方面从政府获得支持的情况。这些指标包括：①企业容易获得土地或房屋租赁方面的优惠政策；②企业容易获得贷款与金融服务方面的支持；③企业容易获得税收方面的优惠政策；④企业容易获得项目申请等方面的优惠政策。

（2）政治关系

政治关系指的是企业与各级政府官员建立并维持的关系。根据Peng和Luo（2000）[108]，Li和Atuahenen-Gima（2001）[317]，Atuahene-Gima和Li（2004），Li和Zhang（2007）[256]，Gu等（2008）[262]的研究，我们采用了企业关系的有无和关系对企业的重要性2个指标来衡量企业与政府官员所建立的私人关系。在预调研中，所有的被访问者都认为这2个指标比较合适地评价了他们与政府官员的情况。这些指标包括：①我们与政府部门建立良好的关系；②改善与政府官员的关系对我们很重要。

（3）竞争强度

竞争强度是指由于市场中竞争者数目众多且缺少进一步增长的机会而引起的激烈竞争的状况。我们用3个指标来测量竞争激烈程度，这些指标主要建立在Jaworski和Kohli（1993）[271]，Luo（2003）[115]，Zhou等（2005）[109]，Jansen，Van Den Bosch和Volberda（2006）[318]，Li等（2008）[124]，Gu（2008）[262]等人为实证研究所设计的度量指标基础之上，我们在具体应用这些指标时根据中国的语言习惯和理解方式进行了一定的陈述上的修改。本书采用3个指标来度量竞争强度：①市场竞争状况难以预测；②竞争对手之间竞争越来越激烈；③企业的任何举动都会使竞争者快速反应。

（4）市场需求波动

市场需求波动，也被称为需求波动或市场需求波动，指的是顾客组成及其偏好的变化。我们用4个指标来度量企业所处市场环境的需求波动状况。这些指标主要建立在Kohli和Jaworski（1990）[270]，Jaworski和Kohli（1993）[271]，Zhou，Yim和Tse（2005）[109]，Li等（2008）[124]，Gu（2008）[262]等人为实证研究所设计的度量指标基础之上，我们在具体应用这些指标时根据中国的语言习惯和理解方式进行了一定的陈述上的修改。本书用5个指标度量市场需求波动：请根据贵企业过去三年所在行业的环境选择：①客户需求变化很快；②客户对产品的忠诚度变化很快；③我们的顾客时刻在寻找新产品；④市场上现有产品的过时速度越来越快。

（5）企业专利产出(www.xing528.com)

企业专利产出反映了一个企业的创新状况，也是一个企业科技实力的象征。从专利产出的过程上来看，专利产出可以通过专利申请和专利授权两种方式来衡量。近些年，国际上大部分观点认为，针对专利的研究认为通过专利局授权的专利在一定程度上反映了专利产出的质量，并且通过授权的专利对企业来说才是真正的“专利”，才具备专利的功能（Penner-hahn和Shaver，2005；Blind等，2006）[6，83]。本书采用了这种观点，用专利授权数量来衡量专利产出，既可以反映企业专利产出的数量，又能在一定程度上反映专利产出的质量。我们用“企业最近三年申请到专利的个数”来测量企业的专利产出。

（6）控制变量

本书选取了企业年龄、企业规模、企业家导向的创新性维度、企业家导向的先动性维度、市场力量中的技术增长和研发重视程度来作为主要的控制变量。

①企业年龄。企业的年龄越长，企业的知识储备会越大。企业的现有知识储备被认为是企业专利产出的重要因素（Hansen，1992；Balasubramanian和Lee，2008）[319，320]。我们将企业的实际年龄进行自然对数运算来测量企业年龄。

②企业规模。企业规模被认为是影响专利产出的因素之一（Cohen和Levin，1989；Mansfield，1986）[72，73]。研究采用企业员工数量的自然对数来测量企业规模。

③企业创新性。企业创新性作为企业家导向的一个维度，对技术创新的影响，已被广泛认可（Li等，2008a；Li等，2008b）[321，322]。我们采用5级likert量表来度量企业的创新性，具体指标为“本公司常常率先引进新的产品、服务、技术等”。

④企业先动性。企业先动性作为企业家导向的一个维度，对技术创新的影响，已被广泛认可（Li等，2008a；Li等，2008b）[321，322]。另外，中国企业的专利申请遵守先申请原则，因此，企业的先动性对企业专利产出有重要影响。我们采用5级likert量表来度量企业的先动性，具体指标为“相对于竞争对手，公司总是率先开始某种行动”。

⑤技术增长。技术因素被专利经济学的研究认为是影响企业专利产出的一个重要因素（Crepon，1995；Duguet和Kabla，1998）[80，84]。因此，本研究选择行业内的技术增长作为控制变量。我们采用5级likert量表来度量行业内的技术增长，具体指标为“贵行业内技术变革的速度非常快”。

⑥研发重视程度。研发强度被认为是影响专利产出的重要因素（Pakes和Griliches，1980；Pakes，1985；Penner-hahn和Shaver，2005）[6，13，147]。因为直接询问企业对研发的重视程度容易让被调研人员难以回答，因此我们使用企业对研发人员的重视程度来衡量企业对研发的重视程度。我们采用5级likert量表来度量研发重视程度，具体指标为“在贵企业内，研发部门的员工有很多晋升机会”。