政治关系对企业专利产出的影响及优化方案

在转型经济国家中，像中国、东欧、越南、俄罗斯等国家处于经济转型时期，因为市场经济政策方面的不完善，被认为有一个共同的特征就是“制度空白”（Peng，2003）[27]。在这些国家，正式制度像法律、规章制度等虽然有所发展但依然相对薄弱，非正式制度就被视为弥补这一“空白”的重要途径（Peng和Health，1996）[114]。政治关系，作为一种与政府官员建立的非正式联系，虽然不被正式的法律制度所允许，但在中国广泛存在又有其历史与现实的合理性及必然性，并被大众潜移默化地接受，是一种普遍社会认知。某位在中国经商的外国商人曾说“搞不懂关系，就不要到中国做生意”。政治关系对企业专利产出的促进作用主要体现在以下方面：

第一，政治关系在企业技术创新阶段有利于帮助企业获得所必需的金融资源。在转型经济中，虽然国民经济已经从计划经济向市场经济转变。然而由于受传统习惯的影响，以及政府的惯性所使，各级政府官员手中仍然掌握着相当的权力可以用来分配一些稀缺资源（Xin和Pearce，1996）[259]。研发投入是企业进行技术创新的力量源泉，没有研发投入，企业的技术创新活动，就相当于无源之水，无本之木。在转型经济国家中，缺乏研发资源投入是大多数企业面临的一个共同问题，中国国民经济中连年偏低的研发系数即是一个明显的例证（Hu和Jefferson，2009）[11]。与政府保持良好关系不仅可以帮助企业直接从政府手中获得一些土地、技术资源等，也可以通过政府官员影响国有银行的政策决定，从而更容易从银行等金融机获得金融支持，像低息贷款等（Wang等，2013）[110]。因些，政治关系可以帮助企业从外部获取资源来弥补企业内部研发投入不足的问题，从而有利于企业在技术创新阶段的新产品或新方法的产出。

第二，政治关系可以帮助企业建立与科研机构的联系，与高校、科研机构等共同进行创新，从而弥补企业自身科研实力的不足（Peeters和Potterie，2006）[88]，降低创新的难度，有利于专利产出的创新环节。现实中综世集团（SH600770）开发龙芯的案例为此给予了证明：综世集团在1987年建厂时以缝纫机起步，在芯片行业缺乏明显的科技实力，但通过与中国科学院的合作成立了北京神州龙芯设计有限公司，弥补了自身科研实力不足的缺陷，开始研铸中国人自己的芯，从而使自己获得了部分芯片方面的专利。如果仅凭综世集团自身的研发实力去进行芯片研发无疑是一件天方夜谭的事情。

第三，政治关系可以帮助企业在技术创新和专利申请过程获得项目审批，从而有利于企业专利产出。在中国，受传统计划经济的影响，繁琐复杂的项目申批流程是一个较普遍的情况。一般的项目需要地方企业发展、财政局、劳务局、土地局以及法务安全部门的审批；一些大规模的项目审批，更需要地方有关部门领导、县市领导，甚至要到省里、国家部门进行批准。政治关系有利于帮助企业获得项目审批，从而有利于企业技术创新阶段的实施。繁琐的项目审批流程动则月余，长达数年的项目审批也不无可能。对企业而言，同时面临着来自国内外同行企业的竞争，市场上的商机转瞬即逝。通过建立与政府的政治关系可以降低企业项目审批阶段的难度并缩短项目审批时间。

第四，政治关系有利于帮助企业规避在技术创新和专利申请过程中的制度风险。转型经济中，由于制度不完善、法律不健全等原因，政府对企业、市场的干预司空见惯，这对企业来说是一种潜在的风险。在正式制度不完善的前提下，政府采用“摸石头过河”的方式来制定政策的行业非常普遍，因此需要对制度进行不断的调整、完善，这在市场中体现为政策的不稳定性、多变性，潜在增加了企业生产经营的机会成本和制度风险。中国企业界相关人士认为在所有的环境因素里，国家规章制度是对企业影响最大、最复杂，同时又是最难预测的因素（Tan和Litschert，1994）[291]。与政府建立并维持起来的关系，有利于企业提前了解政策动向并做好准备。

基于以上四方面的原因，我们认为企业与政府建立的政治关系有利于企业专利产出。尽管如此，由于关系自身所带来的负面效应（dark side）（Uzzi，1997）[292]，政治关系并不会一直促进企业专利产出，这主要基于以下几方面原因：①过强的政治关系会让企业形成资源依赖。由于中国政府官员的任期制度，这些官员在一定时间之后可能会调离原来的岗位，按照中国传统的观点“一朝天子一朝臣”，企业不一定能与新的任职官员继续建立并维持良好的关系，而对以前的政治关系依赖过强，一旦这种关系破裂，将会给这些企业带来灭顶之灾。②政治关系会产生连锁效应（Lock-in）。处于政治制度转型时期的中国由于法制不健全等因素，官员由于经济、政治原因下台被免职的事件屡有发生。在这种情况下，一旦与企业建立有良好关系的政府官员出现问题，必须会城门失火，殃及池鱼，从而为企业经营发展带来不利的影响。③企业申请专利传统的最强动机是阻止被竞争对手模仿从而获取垄断收益。在技术创新阶段，过强的政治关系使企业很容易就可以获取到企业生存发展所必需的资源，降低了企业的竞争压力。另外由于政治关系所提供的市场保护等因素，使企业有可能以低廉的价格获取到供应商所提供的原材料，并为产品找到销售渠道，从而获得良好的绩效。因此，企业不需要关注于产品和技术的改进或开发来降低生产成本或提高产品的新颖性。即使有新产品或新技术开发出来，企业通过政治关系也可以实现市场上的垄断、阻止竞争对手模仿。政治关系起到了与申请专利进行保护同样的功能，从而降低了企业进行技术创新并申请专利的动机。(www.xing528.com)

目前关于管理者关系的研究已经检验了政治关系的这种负面效应，认为政治关系对企业经营活动的影响呈现出一种负面影响。Li等（2008）[124]研究发现，国外企业的政治关系（作为管理者关系的一种）由于使用所需要的思维与国外企业管理者的思维不兼容，在过度使用政治关系时会无法有效使用通过关系获取到的信息，使政治关系与国外企业绩效之间的关系呈现出一种倒U形。Gu等（2008）[262]发现过高的关系会给企业带来集体盲目性，从而使关系对企业绩效的效应出现负面影响。

因此，当企业的政治关系比较低时，企业的政治关系会促进企业专利产出；当企业的政治关系达到某一点时，政治关系对企业专利产出的影响达到最大；超过这个点时，企业所建立的政治关系对企业专利产出的正向影响会逐渐降低，甚至阻碍企业专利产出的提高。

基于以上的讨论我们提出：

假设2：政治关系对企业专利产出有倒U形的影响