伴随着中国经济从工业化时代进入信息化时代,知识产权,尤其是受法律保护的专利产出成为企业建立竞争优势的一个重要源泉。制度转型期政府依然在企业专利活动中扮演着重要的角色,另一方面中国加入WTO以来,越发增强的市场力量也对企业专利活动产生着重要的影响,因此在政府—市场并重的转型经济中政府—市场双元如何共同影响企业专利产出成为一个具有重要理论意义和现实意义的问题。本书正是在这样的背景下对政府力量、市场力量和其交互作用对企业专利产出的影响作用进行深入研究。参考现有研究成果,针对已有研究不足,本书的主要研究问题是:①企业的外部力量如何影响企业的专利产出?②两种政府力量对企业专利产出的作用机制有何不同?③两种市场力量对企业专利产出的作用机制有何不同?④不同的政府力量与市场力量之间如何相互作用共同影响企业的专利产出?基于这些研究问题,可以帮助我们更加深入地理解转型经济中两种重要的外部力量(政府力量和市场力量)如何推动中国企业的专利产出。具体讲,本书的研究包括以下几方面内容:
首先,我们将转型经济下中国企业专利活动所面临的外部力量分为政府力量和市场力量。在这里我们使用政府力量和市场力量的分类主要基于以下两方面原因:①现实中,中国经济正面临着从计划经济向市场经济的转变。虽然市场的影响已越来越重要,政府的重要性有所下降,但短时期内政府依然扮演着一个重要的角色,发挥着至少与市场同等重要的作用(Luo,2003)[122];②Li等(2013)[102]针对中国转型经济的这种特点在理论上提出了政府—市场双元观点(Market-Political Ambidexterity),为我们的这种分类提供了理论依据。尽管目前已经有一部分研究关于政府和市场分别对企业绩效的影响,但是很少有研究关注企业专利产出,并将两方面纳入一个完整的框架下进行实证检验。我们从政府力量和市场力量两方面,同时探索两种外部力量对企业专利产出的影响,试图得到更为全面的解释。
其次,按照制度理论正式制度与非正式制度划分的观点,我们将政府力量分为政策支持和政治关系两种不同的类型。虽然传统的观点认为创新政策支持对专利产出有着重要的影响(Taylor和Silberston,1973)[123],但是在转型经济中正式制度的不完善需要非正式制度的存在,尤其是政治关系来作为补充(Peng和Heath,1996;Peng和Luo,2000)[108,114]。同时,不同于政策支持对专利产出的正面影响,政治关系是一把双刃剑,其负面效应也在一系列研究中得到了验证(Li等,2008;Li等,2009)[124,125]。所以我们将分析政策支持和政治关系两种不同的政府力量对企业专利产出的影响。这种划分和联系有利于我们看清转型经济条件下政府在企业专利申请活动中扮演的角色。(www.xing528.com)
再次,我们研究了市场力量的两个特征对企业专利产出的影响。在转型经济条件下,伴随着中国进入WTO,人们的消费观念和消费方式发生了明显改变,顾客需求呈现出高度多样化和不确定的特点(刘晓越,1999;施炜,2010)[126-128];同时,携新技术而来的国外企业进入中国成为中国企业新的竞争者,中国企业走出国门遇到了新的竞争者,竞争者数目明显增多(杨峰,2002)[129]。中国企业在这样的环境下申请开展专利活动,其行为势必受到市场需求波动和竞争激烈程度两方面的共同影响。研究市场力量的这两种不同特征对企业专利产出的影响,有助于了解市场在企业专利活动中所扮演的角色。
最后,我们将政府力量与市场力量的交互作用引入到模型中。在政府—市场双元体制内,政府和市场并不仅仅是单独对企业专利活动产生影响。以往关注突变创新和渐进创新相互之间互补作用的组合型双元(Combined Ambidexterity)则为我们用交互效应来检验政府和市场的共同作用提供了一种理论方法参考(He和Wong,2004;Cao等,2009)[97,98]。另外,传统权变理论中关于市场力量和政治关系的调节作用的研究则为我们进行交互效应检验提供了一定的可行性分析(Luo,2003;Li等,2008)[121,124]。研究政府力量与市场力量对企业专利产出的交互影响,有利于我们更深一步了解转型经济中政府和市场在企业专利活动中所扮演的角色。
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