模拟预测参考答案实战

一、单项选择题

1.下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。

A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

B.对证券交易所事务的提议权和表决权

C.优先购买股票

D.参加会员大会

2.证券交易公开原则的核心要求是（ ）。

A.实现市场信息公开化

B.参与交易的各方应当获得平等的机会

C.公正地对待证券交易的参与各方

D.公正处理证券交易事务

3.境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。

A.中国银行 B.国家外汇管理局

C.证券交易所 D.中国证监会

4.（ ）是为证券交易所提供集中登记托管与结算服务，不以盈利为目的的法人。

A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算公司 D.银行

5.（ ）是按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。

A.证券交易所 B.证券公司

C.证券登记结算机构 D.证券业协会

6.下列的（ ）具有债券和期权的双重特性。

A.封闭式基金 B.开放式基金 C.可转换债券 D.认股权证

7.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法不正确的有（ ）。

A.证券发行与证券交易互相促进 B.证券发行为证券交易提供了对象

C.证券交易有利于证券发行的顺利进行 D.证券交易决定了证券发行的规模

8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。

A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月

C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

9.参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易的（ ）原则。

A.公开 B.公正C.公平 D.效率

10.从内容上看，可转换债券具有（ ）双重性质。

A.收益权和债权 B.债权和所有权 C.期权和债权 D.期权和所有权

二、多项选择题

1.证券交易市场的作用（ ）。

A.为各种交易证券提供公开公平充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

B.实施公开公正及时的信息披露

C.提供安全便利迅捷的交易服务

D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

2.下面的（ ）属于证券交易。

A.股票交易 B.存货交易单C.债券交易 D.基金交易

3.证券市场的有效性包括（ ）。

A.证券市场的低成本 B.证券市场的高成本

C.证券市场的稳定性 D.证券市场的高效率

4.在我国，根据交易席位经营的证券种类，有（ ）。

A.自营席位 B.代理席位C.普通席位 D.专用席位

5.关于交易席位的使用，下列（ ）是不允许的。

A.将全部席位以出租形式交由其他机构使用

B.退回交易席位

C.将部分交易席位以承包形式交由个人使用

D.转让席位

6.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。

A.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D.证券交易所规定的其他定期报告义务

7.根据证券法的规定，证券交易所是（ ）的法人。

A.实行自律管理 B.不以营利为目的

C.组织和监督证券交易 D.为证券集中交易提供场所和设施

8.下列关于权证的说法错误的是（ ）。

A.从内容上看，权证具有期权的性质(www.xing528.com)

B.美式期权仅可以在失效日当日行权

C.百慕大权证可以在是失效日前一段时间内行权

D.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权

9.在我国，以下（ ）不得成为证券交易的委托人。

A.受破产宣告未经复权者

B.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者

C.未成年人未经法定监护人的代理或者允许者

D.因违反证券法规定，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者

10.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）。

A.以营利为目的的业务

B.新闻出版业

C.为他人提供担保

D.发布对证券价格进行预测的文字和资料

11.深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能包括（ ）。

A.申报买卖指令及其他业务指令

B.获取实时及盘后交易回报

C.获取证券交易即时行情，股票买卖点

D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统

12.证券登记结算机构保证业务进行的措施有（ ）。

A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

B.建立完善的技术系统

C.对结算数据和技术系统进行备份

D.建立完善的结算参与人标准和风险评估体系

13.证券业管理人员可以买卖的证券投资品种有（ ）。

A.股票 B.国债 C.企业债 D.基金

三、判断题

1.证券交易是已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）

2.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（ ）

3.证券交易所会员应当设会员代表2名。（ ）

4.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ）

5.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。（ ）

6.证券的稳定性是证券市场生产的条件。（ ）

7.证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证金。（ ）

8.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。（ ）

9.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数据。（ ）

10.指令驱动系统的特点有证券成交价格的形成由做市商决定，投资者买卖证券都是以做

市商为对手。（ ）参考答案

真题实战

一、单项选择题

1.D 2.A 3.B 4.C 5.B

6.A 7.D 8.B

二、多项选择题

1.AB 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD

三、判断题

1.正确 2.错误 3.错误 4.正确 5.错误

6.正确 7.正确 8.正确9.错误 10.正确

模拟预测

一、单项选择题

1.C 2.A 3.B 4.C 5.B

6.C 7.D 8.A 9.C 10.C

二、多项选择题

1.ABCD 2.ACD 3.AD 4.CD 5.ABC

6.BCD 7.ABCD 8.BD 9.ABCD 10.ABCD

11.ABCD 12.ABCD 13.BD

三、判断题

1.正确 2.正确 3.错误 4.错误 5.错误

6.错误 7.正确 8.错误 9.正确 10.错误